臺灣臺北地方法院刑事判決　　　　　　 103年度金訴字第26號 　　公　訴　人　臺灣臺北地方法院檢察署檢察官 　　被　　　告　趙培均 　　　　　　　　黃智揚 　　上　一　人 　　選任辯護人　陳建中律師 　　　　　　　　王宇晁律師 上開被告因違反期貨交易法等案件，經檢察官提起公訴（103年 度偵字第6520號），因被告於本院準備程序中就被訴事實為有罪 之陳述，經本院合議庭裁定改進行簡式審判程序，本院判決如下 ： 主 文 趙培均共同犯期貨交易法第一百十二條第五款之非法經營期貨經 理事業罪，處有期徒刑陸月。緩刑參年，並應於本判決確定後參 個月內，向公庫支付新臺幣壹拾伍萬元。 黃智揚共同犯期貨交易法第一百十二條第五款之非法經營期貨經 理事業罪，處有期徒刑肆月。緩刑參年，並應於本判決確定後參 個月內，向公庫支付新臺幣壹拾萬元。 事 實 一、劉瑞祺（偵查中通緝）、趙培均及黃智揚均明知未經主管機 關行政院金融監督管理委員會（下稱金管會）許可並發給證 照，不得擅自經營期貨經理事業，又趙培均擔任負責人設立 在英屬維京群島（BVI）之Melstrep Investments Ltd.（下 稱Melstrep公司），及劉瑞祺同在境外設立之倍勝投資有限 公司（下稱倍勝公司）均未在我國依公司法規定辦理設立登 記，而未經認許不得在我國境內營業。劉瑞祺、趙培均竟未 經許可，共同基於以未經設立登記之公司違法經營期貨業務 之犯意聯絡，由劉瑞祺於99年1月間以其承租位於台北101大 樓、址設臺北市○○區○○路0段0號55樓之1（C室）之齊均 財經資訊有限公司（民國99年1月28日核准設立登記，100年 7月22日解散登記，下稱齊均公司），作為Melstrep公司臺 北營業處及倍勝公司營業處，即對外以未經設立登記之 Melstrep公司、倍勝公司之名義，舉辦「MELSTREP-AST年度 保本計畫」說明會，劉瑞祺再透過有上開犯意聯絡之黃智揚 ，由黃智揚聲稱為倍勝公司執行長、Melstrep代理商，對外 向劉佳縈、保心韻、伍靜純及鄭玉玲、劉永華等人介紹上開 外匯操作保本型商品，獲利穩定云云，劉永華等人因而至上 址Melstrep公司聽取說明會，或開立帳戶進行交易。該外匯 保證交易業務係利用趙培均所提供之自動交易系統來投資美 元、日幣及歐幣等外匯期貨標的，設定10%之停損點，並給 予投資人保證保本及獲利之承諾，該計畫要求投資人每單位 至少投資10萬美元，依各該外幣匯率在市場行情變動之漲跌 ，計算客戶盈虧；另自99年9月起，Melstrep公司推出「槓 桿調整年度調整計畫」，讓投資人以100%或200%之槓桿數來 投資外匯保證金交易，並委由Melstrep公司代為執行投資及 負責投資成效。其操作方式均係透過Melstrep公司、瑞士外 匯保證交易經紀商ACM Investments SA（下稱ACM公司）與投 資人簽定三方契約，投資人同意授權Melstrep公司使用渠等 匯款至香港匯豐銀行帳戶再轉至ACM公司匯豐銀行帳戶內資 金，並交由Melstrep公司自動交易系統操作「MELSTREPAST 年度保本計畫」及「槓桿調整年度保本計畫」之外匯保證金 交易，投資人則同時可以登入Melstrep公司網站瀏覽由ACM 公司所製作之每日交易結算報表，瞭解投資損益狀況。投資 人若有獲利，投資人與Melstrep公司以6：4之比例拆帳（後 於101年1月拆帳比例改為7：3），再由趙培均與劉瑞祺平分 Melstrep公司之利潤，若透過黃智揚介紹之投資人有獲利時 ，黃智揚也可從Melstrep公司利潤中獲取2％至5%之介紹費 利益，以此方式未經許可共同從事期貨經理業務。嗣因金管 會接獲民眾檢舉倍勝公司、Melstrep公司於ACM公司投資帳 戶操作外匯保證金交易，於99年7月5日函轉法務部調查局查 辦後，始循線查悉上情。 臺灣臺北地方法院刑事判決　　　　　　　100年度金訴字第6號 公　訴　人　臺灣臺北地方法院檢察署檢察官 被　　　告　吳志剛 選任辯護人　李志正律師 上列被告因違反期貨交易法案件，經檢察官提起公訴（99年度偵 字第19265 號、第20664 號），因被告於準備程序中就被訴事實 為有罪之陳述，經告以簡式審判程序之旨，並聽取當事人之意見 後，本院裁定改行簡式審判程序，判決如下： 主 文 吳志剛犯期貨交易法第一百十二條第五款之非法經營期貨顧問事 業罪，處有期徒刑肆月。緩刑貳年，並應履行如附表所示之事項 。 上列被告因違反期貨交易法等案件，業經偵查終結，認應提起公 訴，茲將犯罪事實及證據並所犯法條分敘如下： 犯罪事實 一、吳志剛明知未經主管機關許可並發給證照，不得擅自經營期 貨顧問實業、期貨經理事業及其他期貨服務業務，竟未經向 主管機關行政院金融監督管理委員會證券期貨局申請許可， 逕自於民國99年4 月間起，架設易富外匯網（http://www . ezforextw.com ，下稱易富網）發表如何投資外匯商品之文 章招攬客戶，並利用易富網連結ZuluTrade 平臺，再由該平 臺連結希臘券商AAA Fx（即Triple A Experts），以便從事 投資外幣保證金交易之期貨交易業務，吳志剛則由ZuluTrad e 平臺業者獲得每介紹投資交易1 口，即有美金4 美元之佣 金。蘇鈺涵於網際網路自行瀏覽易富網後，於99年4 月底寄 發電子郵件予吳志剛，表示欲了解外匯相關交易，約定前往 臺北市○○區○○街1 段之某咖啡店內見面，談妥蘇鈺涵應 將投資金額匯入指定之希臘國際銀行（National Bank of Greece）帳號：Eurobank Triple A Experts ，帳號：GＺ00 00000000000000200009328 號帳戶中，再利用ZuluTrade 平 臺連結專家操作模式進行期貨交易。吳志剛並介紹該平台專 家予蘇鈺涵，代為開設蘇鈺涵之AAA1129 及AAA1162 帳戶， 亦由吳志剛選擇投資之期貨標的代為操作期貨交易，告知蘇 鈺涵如何參考數字、如何選擇專家、如何避免選到不好的專 家、小心何種狀況等期貨服務業務，而經營、仲介及提供期 貨服務業務予蘇鈺涵。蘇鈺涵分別於99年5 月4 日及99年5 月31日，至華南商業銀行營業部（址設：臺北市中正區○○ ○路○ 段38號），各匯款1 萬美金，共計2 萬美金至上開希 臘國際行帳戶中，並開立上開帳號AAA1129 及AAA1162 號帳 戶；另於99年6 月22日吳志剛要求蘇鈺涵給付期貨服務費共 計美金9000元整，內含帳戶操作管理費用美金3000元、電話 諮商費美金2000元、網路諮商費美金2500元及外出會面諮商 美金1500元。嗣因蘇鈺涵所投資之資金，利用專家模式操作 均於短期內發生虧損，甚至損失殆盡，報警處理而查悉上情 。 二、案經蘇鈺涵告訴暨臺北市政府警察局中正第一分局報告偵辦 。 -- 陰陽中道 教化以正 大地龍蛇 卓然興盛 好人獨占世間福 手執干戈如破竹 黃藍黑白悉顯明 東北西南穀全熟 --

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