台湾台北地方法院刑事判决　　　　　　 103年度金诉字第26号 　　公　诉　人　台湾台北地方法院检察署检察官 　　被　　　告　赵培均 　　　　　　　　黄智扬 　　上　一　人 　　选任辩护人　陈建中律师 　　　　　　　　王宇晁律师 上开被告因违反期货交易法等案件，经检察官提起公诉（103年 度侦字第6520号），因被告於本院准备程序中就被诉事实为有罪 之陈述，经本院合议庭裁定改进行简式审判程序，本院判决如下 ： 主 文 赵培均共同犯期货交易法第一百十二条第五款之非法经营期货经 理事业罪，处有期徒刑陆月。缓刑参年，并应於本判决确定後参 个月内，向公库支付新台币壹拾伍万元。 黄智扬共同犯期货交易法第一百十二条第五款之非法经营期货经 理事业罪，处有期徒刑肆月。缓刑参年，并应於本判决确定後参 个月内，向公库支付新台币壹拾万元。 事 实 一、刘瑞祺（侦查中通缉）、赵培均及黄智扬均明知未经主管机 关行政院金融监督管理委员会（下称金管会）许可并发给证 照，不得擅自经营期货经理事业，又赵培均担任负责人设立 在英属维京群岛（BVI）之Melstrep Investments Ltd.（下 称Melstrep公司），及刘瑞祺同在境外设立之倍胜投资有限 公司（下称倍胜公司）均未在我国依公司法规定办理设立登 记，而未经认许不得在我国境内营业。刘瑞祺、赵培均竟未 经许可，共同基於以未经设立登记之公司违法经营期货业务 之犯意联络，由刘瑞祺於99年1月间以其承租位於台北101大 楼、址设台北市○○区○○路0段0号55楼之1（C室）之齐均 财经资讯有限公司（民国99年1月28日核准设立登记，100年 7月22日解散登记，下称齐均公司），作为Melstrep公司台 北营业处及倍胜公司营业处，即对外以未经设立登记之 Melstrep公司、倍胜公司之名义，举办「MELSTREP-AST年度 保本计画」说明会，刘瑞祺再透过有上开犯意联络之黄智扬 ，由黄智扬声称为倍胜公司执行长、Melstrep代理商，对外 向刘佳萦、保心韵、伍静纯及郑玉玲、刘永华等人介绍上开 外汇操作保本型商品，获利稳定云云，刘永华等人因而至上 址Melstrep公司听取说明会，或开立帐户进行交易。该外汇 保证交易业务系利用赵培均所提供之自动交易系统来投资美 元、日币及欧币等外汇期货标的，设定10%之停损点，并给 予投资人保证保本及获利之承诺，该计画要求投资人每单位 至少投资10万美元，依各该外币汇率在市场行情变动之涨跌 ，计算客户盈亏；另自99年9月起，Melstrep公司推出「杠 杆调整年度调整计画」，让投资人以100%或200%之杠杆数来 投资外汇保证金交易，并委由Melstrep公司代为执行投资及 负责投资成效。其操作方式均系透过Melstrep公司、瑞士外 汇保证交易经纪商ACM Investments SA（下称ACM公司）与投 资人签定三方契约，投资人同意授权Melstrep公司使用渠等 汇款至香港汇丰银行帐户再转至ACM公司汇丰银行帐户内资 金，并交由Melstrep公司自动交易系统操作「MELSTREPAST 年度保本计画」及「杠杆调整年度保本计画」之外汇保证金 交易，投资人则同时可以登入Melstrep公司网站浏览由ACM 公司所制作之每日交易结算报表，了解投资损益状况。投资 人若有获利，投资人与Melstrep公司以6：4之比例拆帐（後 於101年1月拆帐比例改为7：3），再由赵培均与刘瑞祺平分 Melstrep公司之利润，若透过黄智扬介绍之投资人有获利时 ，黄智扬也可从Melstrep公司利润中获取2％至5%之介绍费 利益，以此方式未经许可共同从事期货经理业务。嗣因金管 会接获民众检举倍胜公司、Melstrep公司於ACM公司投资帐 户操作外汇保证金交易，於99年7月5日函转法务部调查局查 办後，始循线查悉上情。 台湾台北地方法院刑事判决　　　　　　　100年度金诉字第6号 公　诉　人　台湾台北地方法院检察署检察官 被　　　告　吴志刚 选任辩护人　李志正律师 上列被告因违反期货交易法案件，经检察官提起公诉（99年度侦 字第19265 号、第20664 号），因被告於准备程序中就被诉事实 为有罪之陈述，经告以简式审判程序之旨，并听取当事人之意见 後，本院裁定改行简式审判程序，判决如下： 主 文 吴志刚犯期货交易法第一百十二条第五款之非法经营期货顾问事 业罪，处有期徒刑肆月。缓刑贰年，并应履行如附表所示之事项 。 上列被告因违反期货交易法等案件，业经侦查终结，认应提起公 诉，兹将犯罪事实及证据并所犯法条分叙如下： 犯罪事实 一、吴志刚明知未经主管机关许可并发给证照，不得擅自经营期 货顾问实业、期货经理事业及其他期货服务业务，竟未经向 主管机关行政院金融监督管理委员会证券期货局申请许可， 迳自於民国99年4 月间起，架设易富外汇网（http://www . ezforextw.com ，下称易富网）发表如何投资外汇商品之文 章招揽客户，并利用易富网连结ZuluTrade 平台，再由该平 台连结希腊券商AAA Fx（即Triple A Experts），以便从事 投资外币保证金交易之期货交易业务，吴志刚则由ZuluTrad e 平台业者获得每介绍投资交易1 口，即有美金4 美元之佣 金。苏钰涵於网际网路自行浏览易富网後，於99年4 月底寄 发电子邮件予吴志刚，表示欲了解外汇相关交易，约定前往 台北市○○区○○街1 段之某咖啡店内见面，谈妥苏钰涵应 将投资金额汇入指定之希腊国际银行（National Bank of Greece）帐号：Eurobank Triple A Experts ，帐号：GＺ00 00000000000000200009328 号帐户中，再利用ZuluTrade 平 台连结专家操作模式进行期货交易。吴志刚并介绍该平台专 家予苏钰涵，代为开设苏钰涵之AAA1129 及AAA1162 帐户， 亦由吴志刚选择投资之期货标的代为操作期货交易，告知苏 钰涵如何参考数字、如何选择专家、如何避免选到不好的专 家、小心何种状况等期货服务业务，而经营、仲介及提供期 货服务业务予苏钰涵。苏钰涵分别於99年5 月4 日及99年5 月31日，至华南商业银行营业部（址设：台北市中正区○○ ○路○ 段38号），各汇款1 万美金，共计2 万美金至上开希 腊国际行帐户中，并开立上开帐号AAA1129 及AAA1162 号帐 户；另於99年6 月22日吴志刚要求苏钰涵给付期货服务费共 计美金9000元整，内含帐户操作管理费用美金3000元、电话 谘商费美金2000元、网路谘商费美金2500元及外出会面谘商 美金1500元。嗣因苏钰涵所投资之资金，利用专家模式操作 均於短期内发生亏损，甚至损失殆尽，报警处理而查悉上情 。 二、案经苏钰涵告诉暨台北市政府警察局中正第一分局报告侦办 。 -- 阴阳中道 教化以正 大地龙蛇 卓然兴盛 好人独占世间福 手执干戈如破竹 黄蓝黑白悉显明 东北西南谷全熟 --

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