作者iami1002 (台積零股塔)
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標題[新聞] 史上首例！基金經理人自行承認跟單個股買
時間Sat Jul 6 02:17:06 2024
原文標題：
史上首例！基金經理人自行承認跟單個股買賣 金管會開罰
原文連結：
https://udn.com/news/story/7239/8076717?from=udn-catebreaknews_ch2
發布時間：
2024-07-05 21:44
記者署名：
楊筱筠
原文內容：
首例基金經理人自行承認跟單個股買賣。金管會5日公告，華南永昌投信經理人在擔任基
金經理人期間，利用特定人帳戶跟單，且沒有向公司申報交易，金管會開罰，停職半年執
行業務，至2025年1月31日為止，並對華南永昌投信核處新台幣60萬元罰鍰。
根據金管會公布內容，檢查局在2023年10月30日到同年11月8日，對華南永昌投信進行一
般業務檢查，發現前盧姓基金經理人自行承認，在擔任基金經理人期間，職務上獲得消息
，並在基金帳戶從事個股交易期間，利用特定人帳戶買賣相同個股，而且並沒有向公司申
報交易。
金管會認為，已經違反投信投顧法第77條第1項及第2項、證券投資信託事業負責人與業務
人員管理規則之第13條第2項第1款及第14條第1項、第2項規定。依投信投顧法第104條規
定處分停止6個月執行業務。
這也是史上首例有基金經理人自承跟單，官員指出，該案罰度較輕，主因就是考量該名經
理人為自行承認。
而過往基金經理人如果有類似交易，通常都是解職處分，去年9月，富邦投信2名基金經理
人及保德信投信1名基金經理人，涉及利用職務之便，在基金帳戶從事個股交易期間，利
用他人帳戶跟單個股買賣，金管會今天開罰投信業者外，要求2家投信解職3名違規基金經
理人。
心得/評論：
主動投資要做到獨立客觀真得很難啊!
要在股價反映前就提前跟單布局,有內線就是比較簡單
只是投信投顧法有立法規範只能乖乖用公司的錢投入賺錢,經理人不可以跟單喔~
話說這年頭還會有內線經理人自行承認自己違法也是孰實難得
個股投資除了權王,如果沒有內線就是猜和賭,
有內線你就敢 ALL IN 千萬 ,沒內線我只敢千萬ALL IN 權王~
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優雅的社會來自適度的對待!
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※ 編輯: iami1002 (36.233.224.148 臺灣), 07/06/2024 02:19:56
1F：推 qwe78971 : 正常啦 如果搞美國那套 我跟你保證 99%基金經理人 07/06 02:19
2F：→ qwe78971 : 要抓去關 剩下1%是為了確保運轉先緩刑 07/06 02:19
3F：推 dalyadam : 一定偷看我的 難怪我賣了就漲 買了就跌 07/06 02:20
4F：推 mepass : 這不就拿公司的錢偷偷抬轎自己的持股 07/06 02:21
5F：→ mepass : 而且是看人來檢查了才趕快承認 這樣算自首嗎 07/06 02:22
6F：推 kevin05233 : 這種只停業6個月？不用判刑？？ 07/06 02:24
7F：→ kevin05233 : 不知道已經賺了多少 6個月去渡假多爽呀！ 07/06 02:25
8F：噓 webster1112 : 如此老實的經理人 受司法迫害 ?????? 07/06 02:43
9F：→ Arodz : 在美國這樣搞 要關很久... 07/06 02:53
10F：推 roder : 就說了, 賺錢的方法都在法條裡 07/06 02:54
11F：噓 nisi0773 : 看到只停業半年 所有經理人都會有樣學樣吧 幾乎不 07/06 02:57
12F：→ nisi0773 : 用付出代價 07/06 02:57
14F：推 sc2x2 : 台灣有台灣的玩法啦 07/06 03:12
15F：推 hduek153 : 自行承認？？ 有鬼吧 07/06 03:15
16F：推 Sex5F : 不懂，為何經理人不能自行買股票？ 07/06 04:17
17F：→ Sex5F : 難道要送公文 等漲完才能買？ 07/06 04:17
18F：推 guanting886 : 扣掉行業怪咖，操小的薪水就那樣，操大的基金績效 07/06 04:21
19F：→ guanting886 : 爆好暫時爽離，或是被挖角到海外，中間值的那群人 07/06 04:21
20F：→ guanting886 : 就是在誘惑跟公司準則遊走，誰不想自己多賺一點 07/06 04:21
21F：→ guanting886 : 基金客戶只在乎你有沒有賺錢 你要惡搞也是看你本事 07/06 04:22
22F：→ guanting886 : 從以前就有類似的人被爆 到現在還是有 就表示現在 07/06 04:23
23F：→ guanting886 : 的制度根本防不了人性 07/06 04:23
24F：推 phoenixtwo : 沒有基本自制力的人就是沒有誠信 07/06 04:24
25F：→ phoenixtwo : 沒有誠信的後果看看現在中國 07/06 04:25
26F：推 waitrop : 華爾街日常 07/06 04:30
27F：→ Taiwanwolf : 蹲久了就… 07/06 04:33
28F：推 guanting886 : 不要說中國啦 台灣就很多了 你沒想過的都有人搞到 07/06 04:33
29F：→ guanting886 : 上新聞 07/06 04:33
30F：推 guanting886 : 去看下游迺文有多扯 基本自制力 賣鬧啊 連一般股民 07/06 04:36
31F：→ guanting886 : 都做不到了 07/06 04:36
32F：噓 knives : 怎麼可能不跟單 07/06 04:39
33F：推 k91011022 : 如果買的組合一模一樣 這也瞎了 07/06 04:44
34F：→ k91011022 : 應該是有買同樣的冷門股組合? 07/06 04:44
35F：推 dosiris : 半年可以賺好幾個億 07/06 05:07
36F：推 DFIGHT : 他們自己證券商買賣手續費低到幾乎沒有 好幾年前才 07/06 05:12
37F：→ DFIGHT : 開始要每筆交易都要報告 也就是說他們自己買賣私人 07/06 05:12
38F：→ DFIGHT : 股票都要呈上去 懂意思嗎？ 這新聞的意思是說 他跟 07/06 05:12
39F：→ DFIGHT : 單 但是沒有呈上去 07/06 05:12
40F：→ DFIGHT : 什麼自己承認 就是發現要東窗事發了 先承認罰錢比 07/06 05:14
41F：→ DFIGHT : 較少 這一查就爆掉了 07/06 05:14
42F：→ DFIGHT : 大家申請證券戶的時候合約都是勾選非證券相關的親 07/06 05:17
43F：→ DFIGHT : 人 所以不了解 他們每一筆交易都要呈報上去 07/06 05:17
44F：→ DFIGHT : 要不然我先買 在用基金的錢去買 夭壽每次這樣來我 07/06 05:18
45F：→ DFIGHT : 老早億萬富翁了 懂我意思嗎？ 07/06 05:18
46F：→ DFIGHT : 今天這個新聞是說 他們證券商以為用別人的帳戶去跟 07/06 05:21
47F：→ DFIGHT : 單就不會ㄅㄧㄚˋㄎㄤ 但就是不經查 要跟單可以啊 07/06 05:21
48F：→ DFIGHT : 老實呈報 查無不法 大家一起賺錢都可以 但先買這種 07/06 05:22
49F：→ DFIGHT : 事就是不行 07/06 05:22
50F：推 seemoon2000 : 他叫人頭戶去買意思一樣啦 不讓你買原因就完全杜絕 07/06 05:24
51F：→ seemoon2000 : 但也給他們買ETF 了 07/06 05:25
52F：推 vlee : 經濟犯罪應該要判重刑，比殺人更重 07/06 05:56
53F：→ yang57 : 在台灣經濟犯罪永遠划得來，罪太輕了。 07/06 06:11
54F：推 AustinRivers: 不意外 07/06 06:22
55F：推 shuoyuan : 民代、官員、建商、地主，靠政策發家致富的也是 07/06 06:35
56F：推 luche : 確實 這個可能是最老實的之一=.= 07/06 06:47
57F：→ qaz12453 : 會自己承認 那當初就別做啊 一定有內情 07/06 06:53
58F：推 devidevi : 自己承認的罪比較輕阿 07/06 06:54
59F：→ devidevi : 說不定是推最菜的人出來給上面做業績，要上面不要 07/06 06:56
60F：→ devidevi : 再查 07/06 06:56
61F：噓 nyami : 有哪家沒跟過單的？ 07/06 07:00
62F：→ SabreN : 傻了才買台灣的主動型基金，不過台灣的確傻瓜特別多 07/06 07:02
63F：→ SabreN : ，講不聽不騙白不騙XD 07/06 07:02
64F：推 cloud654 : 難怪我一直被狙擊 07/06 07:04
65F：推 bboyallcome : 又違反私德了，有沒有人要便宜出清華南金啊 07/06 07:17
66F：噓 minshen02 : 被抓到了？人家叫他自己講吧？ 07/06 07:19
67F：推 stocktonty : 939.940那波不知道撈了多少 有夠爽 07/06 07:23
68F：推 kodo5566 : 被抓到才會承認啊 誰會主動承認 坦白是換取減刑而已 07/06 07:26
69F：噓 niji5143 : 沒跟才是新聞 07/06 07:39
70F：推 chenlichan : 沒說賺多少？賺600萬罰60萬 07/06 07:49
71F：噓 carefri : 會不會是酒駕被抓找小弟頂罪? 07/06 07:59
72F：推 delightboy : 同是華南，技術不好想作弊，技術好自立門戶還出書 07/06 07:59
73F：推 j0588 : 就是被金檢人員發現異常事證，自知紙包不住火才乾脆 07/06 07:59
74F：→ j0588 : 承認的吧 07/06 07:59
75F：→ j0588 : 通常都是利用親人帳戶，以為不會被查結果金檢都有掌 07/06 08:01
76F：→ j0588 : 握，這個調一下資料就有的 07/06 08:01
77F：推 horb : 停業半年換財富自由。真的值得 07/06 08:06
78F：→ carefri : 戶口名簿沒寫的親戚要如何查?好奇 07/06 08:06
79F：→ carefri : 我一半以上的親戚連名字我都不知，金管會怎查? 07/06 08:07
80F：→ loopdiuretic: 還敢跟單 經理人會不會變恐情？ 07/06 08:13
81F：推 ck326 : 查金流，查通聯紀錄，現代這科技化社會走過必留痕 07/06 08:13
82F：→ ck326 : 跡，你以為很難查嗎？呵呵 07/06 08:13
83F：→ loopdiuretic: 要送錢給主動基金不如來股版跟單 07/06 08:14
84F：推 ab4daa : 無罪 07/06 08:20
85F：→ tayuplay : 又是華南永昌 這間有什麼毛病啊 07/06 08:27
86F：→ JimiMayer : 我比較訝異這竟然是首例 07/06 08:28
87F：推 siki588 : 那AI跟 應該穩了吧 07/06 08:35
88F：推 kmshy : 不就跟閒聊要飯施捨沒兩樣 投信施捨籌碼給底下喝湯 07/06 08:39
89F：→ bnn : 是新聞要強調是首例來洗腦 早就發生過的事 要騙你 07/06 08:41
90F：→ GigiBuffon : 是被抓到的首例吧 07/06 08:41
91F：推 cl3bp6 : 冰山一角而已 常看到那些87操作的ETF就有鬼 07/06 08:45
93F：噓 FatFatQQ : 一堆ETF標的都先拉 然後EtF買盤要進場再倒出來 呵 07/06 09:04
94F：→ FatFatQQ : 呵 07/06 09:04
95F：推 Boyzone : 現在都沒人想當基金經理人 管太嚴 07/06 09:08
96F：→ bndan : ETF能做手的假設50分來算 主動的至少5000分 玩法範 07/06 09:19
97F：→ bndan : 圍高到你不只是失去投資的訊息機密 誇張的是連錢都 07/06 09:19
98F：→ bndan : 能被"類"挪用..ETF了不起被吃個豆腐 主動..這跟本是 07/06 09:20
99F：→ bndan : 直接把錢給對方+還要給薪水+感謝對方自爽 = = 07/06 09:20
100F：推 s844012 : 台灣對經濟犯就是這麼輕 07/06 09:29
101F：→ kevinmeng2 : 這一定是得罪人被檢舉了…多得是這種人 07/06 09:32
102F：→ kevinmeng2 : 為什麼只有他？ 07/06 09:32
103F：推 a069275235 : 犯罪天堂 好幸福 07/06 09:35
104F：推 ProJ : 華南不意外 07/06 09:39
105F：推 Timberlake : 939 940豆腐軍表示 07/06 09:48
106F：推 lulumii : all in 2330就好 有什麼好操盤 07/06 09:50
107F：推 xxxxqay : 賺到翻掉 停業半年...剛好出國玩一下 休息XDDD 07/06 09:57
108F：→ xxxxqay : 也才罰60萬 笑死人了 07/06 09:57
109F：→ xxxxqay : 開放跟單 這裡一堆人可以賺6000萬的 07/06 09:57
110F：→ xxxxqay : 怎麼看都划算耶 台灣真的是犯罪天堂 07/06 09:58
111F：→ xxxxqay : 這在美國應該是關30年起跳 07/06 09:58
112F：推 clusis : 這不是很一般？ 07/06 10:16
113F：→ brain9453 : 難怪主力這麼髒 有恃無恐 07/06 10:17
114F：推 li11223344 : 用人頭下單到底怎麼抓，不要蠢到拿三等親內的就好 07/06 10:20
115F：→ dickey2 : 要抓的方式很多種 要 跟不要 07/06 10:24
116F：→ tedcat : 怎麼沒有要求把交易所得繳回？！ 怎麼沒有觸犯內線 07/06 10:25
117F：→ tedcat : 交易罪？ 07/06 10:25
118F：推 simo520 : 自爆可以罰小賺大 07/06 10:26
119F：推 fuhoho : 罰60萬???不知道已經賺多少錢了 07/06 10:44
120F：→ jalai : 可憐啊 幹嘛操主動基金 搞一個被動ETF掛經理人更爽 07/06 11:15
121F：→ jalai : ETF賣得好 傭金抽得多 也不用自己操盤 07/06 11:16
122F：推 waylank1234 : 這個真的有夠搞笑的，還會自行承認，除非真的抓到 07/06 11:22
123F：→ waylank1234 : 證據，不然幹嘛自行承認 07/06 11:22
124F：推 ilanese : 沒有跟單，才奇怪吧？ 07/06 11:51
125F：→ ilanese : 通常是被檢舉或是被調查出來，不認也不行。 07/06 11:52
126F：→ ilanese : 但人頭戶不好抓就是了。 07/06 11:52
127F：推 c7683fh6 : 只能說他很老實 07/06 11:58
128F：推 hcwang1126 : 所以不想提撥 提撥的錢不是發包給這些人嗎？ 07/06 11:58
129F：推 dofine : 賺太多了，休息個半年渡假去啦 07/06 12:00
130F：推 kmtkmtkmt : 笑死 超貼心 還讓他放假半年 07/06 12:09
131F：推 alinwang : 以前好多經理人就在做了，所以早早就不買有操盤手 07/06 12:10
132F：→ alinwang : 操作的基金。 07/06 12:10
133F：推 AirLee : 基金還有人買啊？ 07/06 12:14
134F：推 housefinch : 這背後沒更大條的 我不信 07/06 12:14
135F：推 Lowpapa : 罰60萬 犯罪天堂 07/06 12:49
136F：推 ledmstony : 60萬根本零錢 還放假半年 有夠爽 07/06 13:03
137F：→ bndan : 你不提撥6% 這些人一樣拿你的資方提撥6%爽..結果沒 07/06 13:50
138F：→ bndan : 啥差別 差別在於你有沒有因此獲益... 07/06 13:51
139F：推 LinZuoMa : 重罰60萬 07/06 14:44
140F：推 YakultSlime : 股版也有啊 買完再喊 07/06 16:52
141F：推 chinsong : 不愧是台灣 07/06 17:29
142F：→ c928 : 經理人乖乖買etf很難？ 07/06 17:31
143F：推 kevinpart : 是不是有虧？ 07/06 19:05
144F：→ pkmu8426 : 才60 難怪被看沒有 07/07 23:28
145F：噓 jonaswang01 : 金管會真的閒職 07/08 13:57
146F：→ jimhall : 套好招 演戲應付行政司法 07/09 06:56
147F：→ jimhall : 承認就沒事很划算 賺的都超過了 07/09 06:56