作者iami1002 (台积零股塔)
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标题[新闻] 史上首例！基金经理人自行承认跟单个股买
时间Sat Jul 6 02:17:06 2024
原文标题：
史上首例！基金经理人自行承认跟单个股买卖 金管会开罚
原文连结：
https://udn.com/news/story/7239/8076717?from=udn-catebreaknews_ch2
发布时间：
2024-07-05 21:44
记者署名：
杨筱筠
原文内容：
首例基金经理人自行承认跟单个股买卖。金管会5日公告，华南永昌投信经理人在担任基
金经理人期间，利用特定人帐户跟单，且没有向公司申报交易，金管会开罚，停职半年执
行业务，至2025年1月31日为止，并对华南永昌投信核处新台币60万元罚锾。
根据金管会公布内容，检查局在2023年10月30日到同年11月8日，对华南永昌投信进行一
般业务检查，发现前卢姓基金经理人自行承认，在担任基金经理人期间，职务上获得消息
，并在基金帐户从事个股交易期间，利用特定人帐户买卖相同个股，而且并没有向公司申
报交易。
金管会认为，已经违反投信投顾法第77条第1项及第2项、证券投资信托事业负责人与业务
人员管理规则之第13条第2项第1款及第14条第1项、第2项规定。依投信投顾法第104条规
定处分停止6个月执行业务。
这也是史上首例有基金经理人自承跟单，官员指出，该案罚度较轻，主因就是考量该名经
理人为自行承认。
而过往基金经理人如果有类似交易，通常都是解职处分，去年9月，富邦投信2名基金经理
人及保德信投信1名基金经理人，涉及利用职务之便，在基金帐户从事个股交易期间，利
用他人帐户跟单个股买卖，金管会今天开罚投信业者外，要求2家投信解职3名违规基金经
理人。
心得/评论：
主动投资要做到独立客观真得很难啊!
要在股价反映前就提前跟单布局,有内线就是比较简单
只是投信投顾法有立法规范只能乖乖用公司的钱投入赚钱,经理人不可以跟单喔~
话说这年头还会有内线经理人自行承认自己违法也是孰实难得
个股投资除了权王,如果没有内线就是猜和赌,
有内线你就敢 ALL IN 千万 ,没内线我只敢千万ALL IN 权王~
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优雅的社会来自适度的对待!
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※ 发信站: 批踢踢实业坊(ptt.cc), 来自: 36.233.224.148 (台湾)
※ 文章网址: https://webptt.com/cn.aspx?n=bbs/Stock/M.1720203434.A.D78.html
※ 编辑: iami1002 (36.233.224.148 台湾), 07/06/2024 02:19:56
1F：推 qwe78971 : 正常啦 如果搞美国那套 我跟你保证 99%基金经理人 07/06 02:19
2F：→ qwe78971 : 要抓去关 剩下1%是为了确保运转先缓刑 07/06 02:19
3F：推 dalyadam : 一定偷看我的 难怪我卖了就涨 买了就跌 07/06 02:20
4F：推 mepass : 这不就拿公司的钱偷偷抬轿自己的持股 07/06 02:21
5F：→ mepass : 而且是看人来检查了才赶快承认 这样算自首吗 07/06 02:22
6F：推 kevin05233 : 这种只停业6个月？不用判刑？？ 07/06 02:24
7F：→ kevin05233 : 不知道已经赚了多少 6个月去渡假多爽呀！ 07/06 02:25
8F：嘘 webster1112 : 如此老实的经理人 受司法迫害 ?????? 07/06 02:43
9F：→ Arodz : 在美国这样搞 要关很久... 07/06 02:53
10F：推 roder : 就说了, 赚钱的方法都在法条里 07/06 02:54
11F：嘘 nisi0773 : 看到只停业半年 所有经理人都会有样学样吧 几乎不 07/06 02:57
12F：→ nisi0773 : 用付出代价 07/06 02:57
14F：推 sc2x2 : 台湾有台湾的玩法啦 07/06 03:12
15F：推 hduek153 : 自行承认？？ 有鬼吧 07/06 03:15
16F：推 Sex5F : 不懂，为何经理人不能自行买股票？ 07/06 04:17
17F：→ Sex5F : 难道要送公文 等涨完才能买？ 07/06 04:17
18F：推 guanting886 : 扣掉行业怪咖，操小的薪水就那样，操大的基金绩效 07/06 04:21
19F：→ guanting886 : 爆好暂时爽离，或是被挖角到海外，中间值的那群人 07/06 04:21
20F：→ guanting886 : 就是在诱惑跟公司准则游走，谁不想自己多赚一点 07/06 04:21
21F：→ guanting886 : 基金客户只在乎你有没有赚钱 你要恶搞也是看你本事 07/06 04:22
22F：→ guanting886 : 从以前就有类似的人被爆 到现在还是有 就表示现在 07/06 04:23
23F：→ guanting886 : 的制度根本防不了人性 07/06 04:23
24F：推 phoenixtwo : 没有基本自制力的人就是没有诚信 07/06 04:24
25F：→ phoenixtwo : 没有诚信的後果看看现在中国 07/06 04:25
26F：推 waitrop : 华尔街日常 07/06 04:30
27F：→ Taiwanwolf : 蹲久了就… 07/06 04:33
28F：推 guanting886 : 不要说中国啦 台湾就很多了 你没想过的都有人搞到 07/06 04:33
29F：→ guanting886 : 上新闻 07/06 04:33
30F：推 guanting886 : 去看下游乃文有多扯 基本自制力 卖闹啊 连一般股民 07/06 04:36
31F：→ guanting886 : 都做不到了 07/06 04:36
32F：嘘 knives : 怎麽可能不跟单 07/06 04:39
33F：推 k91011022 : 如果买的组合一模一样 这也瞎了 07/06 04:44
34F：→ k91011022 : 应该是有买同样的冷门股组合? 07/06 04:44
35F：推 dosiris : 半年可以赚好几个亿 07/06 05:07
36F：推 DFIGHT : 他们自己证券商买卖手续费低到几乎没有 好几年前才 07/06 05:12
37F：→ DFIGHT : 开始要每笔交易都要报告 也就是说他们自己买卖私人 07/06 05:12
38F：→ DFIGHT : 股票都要呈上去 懂意思吗？ 这新闻的意思是说 他跟 07/06 05:12
39F：→ DFIGHT : 单 但是没有呈上去 07/06 05:12
40F：→ DFIGHT : 什麽自己承认 就是发现要东窗事发了 先承认罚钱比 07/06 05:14
41F：→ DFIGHT : 较少 这一查就爆掉了 07/06 05:14
42F：→ DFIGHT : 大家申请证券户的时候合约都是勾选非证券相关的亲 07/06 05:17
43F：→ DFIGHT : 人 所以不了解 他们每一笔交易都要呈报上去 07/06 05:17
44F：→ DFIGHT : 要不然我先买 在用基金的钱去买 夭寿每次这样来我 07/06 05:18
45F：→ DFIGHT : 老早亿万富翁了 懂我意思吗？ 07/06 05:18
46F：→ DFIGHT : 今天这个新闻是说 他们证券商以为用别人的帐户去跟 07/06 05:21
47F：→ DFIGHT : 单就不会ㄅㄧㄚˋㄎㄤ 但就是不经查 要跟单可以啊 07/06 05:21
48F：→ DFIGHT : 老实呈报 查无不法 大家一起赚钱都可以 但先买这种 07/06 05:22
49F：→ DFIGHT : 事就是不行 07/06 05:22
50F：推 seemoon2000 : 他叫人头户去买意思一样啦 不让你买原因就完全杜绝 07/06 05:24
51F：→ seemoon2000 : 但也给他们买ETF 了 07/06 05:25
52F：推 vlee : 经济犯罪应该要判重刑，比杀人更重 07/06 05:56
53F：→ yang57 : 在台湾经济犯罪永远划得来，罪太轻了。 07/06 06:11
54F：推 AustinRivers: 不意外 07/06 06:22
55F：推 shuoyuan : 民代、官员、建商、地主，靠政策发家致富的也是 07/06 06:35
56F：推 luche : 确实 这个可能是最老实的之一=.= 07/06 06:47
57F：→ qaz12453 : 会自己承认 那当初就别做啊 一定有内情 07/06 06:53
58F：推 devidevi : 自己承认的罪比较轻阿 07/06 06:54
59F：→ devidevi : 说不定是推最菜的人出来给上面做业绩，要上面不要 07/06 06:56
60F：→ devidevi : 再查 07/06 06:56
61F：嘘 nyami : 有哪家没跟过单的？ 07/06 07:00
62F：→ SabreN : 傻了才买台湾的主动型基金，不过台湾的确傻瓜特别多 07/06 07:02
63F：→ SabreN : ，讲不听不骗白不骗XD 07/06 07:02
64F：推 cloud654 : 难怪我一直被狙击 07/06 07:04
65F：推 bboyallcome : 又违反私德了，有没有人要便宜出清华南金啊 07/06 07:17
66F：嘘 minshen02 : 被抓到了？人家叫他自己讲吧？ 07/06 07:19
67F：推 stocktonty : 939.940那波不知道捞了多少 有够爽 07/06 07:23
68F：推 kodo5566 : 被抓到才会承认啊 谁会主动承认 坦白是换取减刑而已 07/06 07:26
69F：嘘 niji5143 : 没跟才是新闻 07/06 07:39
70F：推 chenlichan : 没说赚多少？赚600万罚60万 07/06 07:49
71F：嘘 carefri : 会不会是酒驾被抓找小弟顶罪? 07/06 07:59
72F：推 delightboy : 同是华南，技术不好想作弊，技术好自立门户还出书 07/06 07:59
73F：推 j0588 : 就是被金检人员发现异常事证，自知纸包不住火才乾脆 07/06 07:59
74F：→ j0588 : 承认的吧 07/06 07:59
75F：→ j0588 : 通常都是利用亲人帐户，以为不会被查结果金检都有掌 07/06 08:01
76F：→ j0588 : 握，这个调一下资料就有的 07/06 08:01
77F：推 horb : 停业半年换财富自由。真的值得 07/06 08:06
78F：→ carefri : 户口名簿没写的亲戚要如何查?好奇 07/06 08:06
79F：→ carefri : 我一半以上的亲戚连名字我都不知，金管会怎查? 07/06 08:07
80F：→ loopdiuretic: 还敢跟单 经理人会不会变恐情？ 07/06 08:13
81F：推 ck326 : 查金流，查通联纪录，现代这科技化社会走过必留痕 07/06 08:13
82F：→ ck326 : 迹，你以为很难查吗？呵呵 07/06 08:13
83F：→ loopdiuretic: 要送钱给主动基金不如来股版跟单 07/06 08:14
84F：推 ab4daa : 无罪 07/06 08:20
85F：→ tayuplay : 又是华南永昌 这间有什麽毛病啊 07/06 08:27
86F：→ JimiMayer : 我比较讶异这竟然是首例 07/06 08:28
87F：推 siki588 : 那AI跟 应该稳了吧 07/06 08:35
88F：推 kmshy : 不就跟闲聊要饭施舍没两样 投信施舍筹码给底下喝汤 07/06 08:39
89F：→ bnn : 是新闻要强调是首例来洗脑 早就发生过的事 要骗你 07/06 08:41
90F：→ GigiBuffon : 是被抓到的首例吧 07/06 08:41
91F：推 cl3bp6 : 冰山一角而已 常看到那些87操作的ETF就有鬼 07/06 08:45
93F：嘘 FatFatQQ : 一堆ETF标的都先拉 然後EtF买盘要进场再倒出来 呵 07/06 09:04
94F：→ FatFatQQ : 呵 07/06 09:04
95F：推 Boyzone : 现在都没人想当基金经理人 管太严 07/06 09:08
96F：→ bndan : ETF能做手的假设50分来算 主动的至少5000分 玩法范 07/06 09:19
97F：→ bndan : 围高到你不只是失去投资的讯息机密 夸张的是连钱都 07/06 09:19
98F：→ bndan : 能被"类"挪用..ETF了不起被吃个豆腐 主动..这跟本是 07/06 09:20
99F：→ bndan : 直接把钱给对方+还要给薪水+感谢对方自爽 = = 07/06 09:20
100F：推 s844012 : 台湾对经济犯就是这麽轻 07/06 09:29
101F：→ kevinmeng2 : 这一定是得罪人被检举了…多得是这种人 07/06 09:32
102F：→ kevinmeng2 : 为什麽只有他？ 07/06 09:32
103F：推 a069275235 : 犯罪天堂 好幸福 07/06 09:35
104F：推 ProJ : 华南不意外 07/06 09:39
105F：推 Timberlake : 939 940豆腐军表示 07/06 09:48
106F：推 lulumii : all in 2330就好 有什麽好操盘 07/06 09:50
107F：推 xxxxqay : 赚到翻掉 停业半年...刚好出国玩一下 休息XDDD 07/06 09:57
108F：→ xxxxqay : 也才罚60万 笑死人了 07/06 09:57
109F：→ xxxxqay : 开放跟单 这里一堆人可以赚6000万的 07/06 09:57
110F：→ xxxxqay : 怎麽看都划算耶 台湾真的是犯罪天堂 07/06 09:58
111F：→ xxxxqay : 这在美国应该是关30年起跳 07/06 09:58
112F：推 clusis : 这不是很一般？ 07/06 10:16
113F：→ brain9453 : 难怪主力这麽脏 有恃无恐 07/06 10:17
114F：推 li11223344 : 用人头下单到底怎麽抓，不要蠢到拿三等亲内的就好 07/06 10:20
115F：→ dickey2 : 要抓的方式很多种 要 跟不要 07/06 10:24
116F：→ tedcat : 怎麽没有要求把交易所得缴回？！ 怎麽没有触犯内线 07/06 10:25
117F：→ tedcat : 交易罪？ 07/06 10:25
118F：推 simo520 : 自爆可以罚小赚大 07/06 10:26
119F：推 fuhoho : 罚60万???不知道已经赚多少钱了 07/06 10:44
120F：→ jalai : 可怜啊 干嘛操主动基金 搞一个被动ETF挂经理人更爽 07/06 11:15
121F：→ jalai : ETF卖得好 佣金抽得多 也不用自己操盘 07/06 11:16
122F：推 waylank1234 : 这个真的有够搞笑的，还会自行承认，除非真的抓到 07/06 11:22
123F：→ waylank1234 : 证据，不然干嘛自行承认 07/06 11:22
124F：推 ilanese : 没有跟单，才奇怪吧？ 07/06 11:51
125F：→ ilanese : 通常是被检举或是被调查出来，不认也不行。 07/06 11:52
126F：→ ilanese : 但人头户不好抓就是了。 07/06 11:52
127F：推 c7683fh6 : 只能说他很老实 07/06 11:58
128F：推 hcwang1126 : 所以不想提拨 提拨的钱不是发包给这些人吗？ 07/06 11:58
129F：推 dofine : 赚太多了，休息个半年渡假去啦 07/06 12:00
130F：推 kmtkmtkmt : 笑死 超贴心 还让他放假半年 07/06 12:09
131F：推 alinwang : 以前好多经理人就在做了，所以早早就不买有操盘手 07/06 12:10
132F：→ alinwang : 操作的基金。 07/06 12:10
133F：推 AirLee : 基金还有人买啊？ 07/06 12:14
134F：推 housefinch : 这背後没更大条的 我不信 07/06 12:14
135F：推 Lowpapa : 罚60万 犯罪天堂 07/06 12:49
136F：推 ledmstony : 60万根本零钱 还放假半年 有够爽 07/06 13:03
137F：→ bndan : 你不提拨6% 这些人一样拿你的资方提拨6%爽..结果没 07/06 13:50
138F：→ bndan : 啥差别 差别在於你有没有因此获益... 07/06 13:51
139F：推 LinZuoMa : 重罚60万 07/06 14:44
140F：推 YakultSlime : 股版也有啊 买完再喊 07/06 16:52
141F：推 chinsong : 不愧是台湾 07/06 17:29
142F：→ c928 : 经理人乖乖买etf很难？ 07/06 17:31
143F：推 kevinpart : 是不是有亏？ 07/06 19:05
144F：→ pkmu8426 : 才60 难怪被看没有 07/07 23:28
145F：嘘 jonaswang01 : 金管会真的闲职 07/08 13:57
146F：→ jimhall : 套好招 演戏应付行政司法 07/09 06:56
147F：→ jimhall : 承认就没事很划算 赚的都超过了 07/09 06:56