作者dahlia7357 (進退，唯谷)
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標題Re: [請益] 會不會元大根本不怕違反規定啊
時間Mon Mar 25 15:49:59 2024
元大過去發行的ETF被開罰有先例，
就是鼎鼎大名已經下市的原油正2
參考一下吧，被金管會列了四大罪狀
最後重罰!!!!!60萬.......
可能比一個散戶賠的還少
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原油正2基金四大缺失 元大投信遭罰！(工商時報.2020.09.17)
元大S&P原油正2 ETF被金管會發現四大缺失，金管會17日宣布對元大投信開罰60萬元
，且在獨立會計師出具內控制度改善審查意見，且經金管會同意前，元大投信送審新
的投信基金，金管會將可退回或不核准，這是金管會首次對期信基金作此重罰，同時
元大投信目前正送審一檔新期貨基金，將適用此罰則。
同時，元大S&P原油正2 ETF算到9月16日前的30個營業日平均每單位淨值0.87元，9月
底豁免條款將終止，則此檔基金確定應向金管會及證交所申請下市清算，預計時間是
1～1個半月，即11月左右將下市清算。
證期局副局長郭佳君表示，檢查局在今年6月對元大投信進行例行金檢，發現今年4月
到6月時，元大投信的原油正2 ETF，共有四大缺失，第一是依期貨基金信託契約所定
特殊情形調整投資策略，但元大投信卻沒有留存經適當核決或授權的簽核紀錄，且分
層負責明細表未事先明定簽核程序，該公司內部控制制度的設計及執行有效性不足。
也就是說元大投信在今年4月20日國際間出現負油價時，調整基金的投資策略，將近
月期貨契約改為遠月契約，卻沒有看到書面資料經核准或授權，雖然元大投信說明有
取得投信\董事長同意，但過程沒有留下書面資料。
第二是元大投信期貨信託基金交易投資分析報告、決定書、執行紀錄、檢討報告的複
核程序，明定可以由主管的業務員代理主管簽核，導致主管請假、外出或出差時，即
由其餘代理人核准，沒有陳報上一層主管核准，且因部門主管兼任基金經理人，其出
具的投資分析報告、決定書、檢討報告也沒有陳報上一層主管核准，不符內控牽制原
則，即元大投信簽核程序的設計及執行有效性不足。
第三是元大投信調整該檔基金投資策略，卻沒有依證交所規定的期限，即改變交易策
略的隔天應辦理公告作業，元大投信是在改策略二天後才公告，公告程序的設計及執
行有效性不足。
第四是元大投信運用該基金資產交易或投資，部分投資分析報告未具備合理基礎與根
據，部分檢討報告未就基金因應特殊情形調整操作策略一事辦理操作檢討，分析及檢
討作業流於形式。
金管會除了對元大投信開罰60萬元外，還命令元大投信委託非該公司財報簽證會計師
事務所的會計師進行專案審查改善後的內部控制制度，並出具審查報告。在會計師出
具審查意見，且經金管會同意前，金管會得依規定，退回或不核准元大投信的期信基
金募集案件。
https://www.ctee.com.tw/news/20200917700764-439803
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1F：→ yuen1029 : 有買？沒買？有買？沒買？有買？沒買？ 03/25 15:50
2F：推 slluu2 : 嘻嘻 03/25 15:51
3F：→ lmc66 : 早說 怎麼不早說 03/25 15:51
4F：推 snsdakb48 : 當初不是被噹金管會正二嗎 03/25 15:51
5F：推 chinaeatshit: 原油正2被股利熊護航成這樣 60萬已經算超級重罰了 03/25 15:52
6F：推 qqa06191 : 這case跟拿1700億不買940成分股的違反規定差很多 03/25 15:52
7F：推 lolic : 如果元大如果也加入自救會說我們也是受害者就好笑了 03/25 15:52
8F：推 pkwelly : 那時候手上有VIX和石油正2再存股宏達電正流行 03/25 15:53
10F：→ rihlwkin : 元大:我才是受害者 03/25 15:54
11F：推 qqa06191 : 如果可以輕鬆違反規定，那我1700億全尻元大金，大 03/25 15:54
12F：→ qqa06191 : 股東不就翻倍，重罰600萬給你也沒差 03/25 15:54
13F：→ qqa06191 : 至少套利幾十億以上 03/25 15:54
14F：推 jay0117 : 不買這些錢留著做什麼？ 03/25 15:57
15F：→ iio : 元大是要來掙錢的 不是來開善堂的 03/25 15:57
16F：→ AMG72 : 懷疑是其他家投信績效不好來亂帶風向 03/25 15:57
18F：推 qqa06191 : ETF就是看申購說明成分股才買的？結果操作跟說明書 03/25 15:58
19F：→ qqa06191 : 不同這可以告詐欺吧 03/25 15:58
20F：→ qa1122z : 未看先猜下一篇，元大會不會捐1748億元潛陶國外？ 03/25 15:58
21F：推 oftheday : 乾脆捲款潛逃算了XD 03/25 15:59
22F：推 rbull : 樓上的圖害我噴水 03/25 15:59
23F：推 antiaris : 你好這就是中華民國的玩法 03/25 15:59
24F：→ skyringcha : 下一篇金管會跟元大高層是不是很熟 03/25 15:59
25F：推 a5110408123 : 金管會就是廢物阿 03/25 15:59
26F：推 fbtm : 你是操盤手，1752億在你手上你逃不逃? 03/25 15:59
27F：→ qa1122z : 1748億啦幹 03/25 16:00
28F：→ fbtm : 你工作幾年才有1752億? 03/25 16:00
29F：→ distellable : 全尻元大金 應該不只違反規定 搞不好還觸犯其他法? 03/25 16:00
30F：推 good10740 : 那個事件 之後崩盤 鬼故事 03/25 16:00
31F：→ calmerrorans: 你說你 小楊桃 03/25 16:00
32F：→ linchw : 福利熊代表作阿 最後還升官 笑死 03/25 16:01
33F：噓 qqa06191 : 結果禮拜五全尻元大金就好笑了 03/25 16:01
34F：噓 cityhunter04: 一堆人都在船上了，你才在講這個？ 03/25 16:01
35F：→ qa1122z : 窩要是操盤手賺完這單就準備退休，誰管你韭菜短期輸 03/25 16:01
36F：→ qa1122z : 錢破發？笑死 03/25 16:01
37F：→ jympin : 1752啦 1748是還沒統計完 03/25 16:01
38F：噓 debaucher : 行政裁罰跟民刑事責任分一下好不好？ 03/25 16:02
39F：→ qa1122z : 1752是元大灌水的啦，1748不好聽（咦 03/25 16:02
40F：噓 tony120480 : 急屁？再等幾天就看是1788還是1748 03/25 16:04
41F：推 qwe78971 : 嫌少你來付啊== 03/25 16:05
42F：推 hioer : 金管會就真的失能，至於元大...我是不買他們啦，就 03/25 16:06
43F：推 uller : 1700e跟60萬 你各位選哪個 ？完了 03/25 16:08
44F：噓 windersword : 把保管銀行華南金當塑膠嗎 03/25 16:11
45F：→ lucky466 : 一起吃豆腐不好嗎？ 03/25 16:12
46F：推 turncolan : 重罰60萬?我就安心了。 03/25 16:16
47F：推 g9911761 : 呆灣重罰 呵呵 03/25 16:19
49F：→ smile75896 : 17萬張都買的到元大會找不到9萬張嗎 03/25 16:20
50F：推 lincon818 : 請正名 金管溢價正2 03/25 16:21
52F：推 horb : 重罰 03/25 16:29
53F：推 Detonate : 元大自己都覺得貴 現在買下禮拜分分鐘破發 頭很大 03/25 16:29
54F：→ macetyl : 這家會怕你少少罰款？等豆腐變成臭酸再慢慢割 03/25 16:37
55F：→ loveadu : 奇怪，是不是一堆人開槓桿？ETF是會怎樣？ 03/25 16:37
56F：推 smile75896 : 只要找到9萬張就可以了怎麼買不重要好嗎？ 03/25 16:37
57F：→ zick8932511 : 這沒買是不能上市 根本詐欺了吧 03/25 16:40
58F：推 linkmusic : 真的此生難忘 03/25 16:42
59F：→ linkmusic : 台灣的etf太黑了 的第一課,此生不再買台灣etf 03/25 16:43
60F：推 thetide0512 : 黑在哪 完全豆腐仔吃不到豆腐在恐慌幻想 03/25 16:45
61F：→ shlee : 買etf的又沒差 買成分股想吃豆腐結果玩輸的才會覺 03/25 16:47
62F：→ shlee : 得黑吧 03/25 16:47
63F：噓 angryman753 : 還在拿鉅額交易洗zzz 03/25 16:47
64F：→ angryman753 : 就不能盤後鉅額交易了 03/25 16:47
65F：→ angryman753 : 前幾篇就有人貼過法規了，看一下好嗎 03/25 16:47
66F：→ angryman753 : 每一篇都洗是多怕被吃豆腐？ 03/25 16:47
67F：→ linkmusic : 被元大和金管會聯手欺負,不如去買sco 03/25 16:47
68F：→ linkmusic : etf我還是推薦買美股的管理費低,分割反分割招數多 03/25 16:49
69F：→ linkmusic : sec也管的比較嚴格 03/25 16:49
70F：→ centaurjr : 美股省的管理費都變成股息30%繳回去了,沒差多少 03/25 16:52
71F：→ JH10 : 原油不就是單一成份的？多元成份股不至於這樣吧？ 03/25 17:03
72F：→ JH10 : 還有一檔也是單一成份的日幣也被禁融資融券 03/25 17:03
73F：推 a03520 : 笑話部會乾脆廢掉 03/25 17:16
74F：推 koyo017 : 台灣對公司廠商的罰款就是個笑話 03/25 17:40
75F：推 trf835rea : 可以這樣玩 但我猜會暴動 03/25 18:14
76F：推 c7683fh6 : 重罰60萬！！！ 03/25 18:26
77F：推 s0920151048 : 有膽就玩 肯定暴動 03/25 18:29
78F：推 Iperfection : 才幾年前的故事而已 學不乖 想吃豆腐反被割韭菜 03/25 19:25
79F：推 kids2224 : ETF不能盤後鉅額交易 03/25 20:08
80F：推 Petrovsky : 重罰487萬 03/27 15:38