作者dahlia7357 (进退，唯谷)
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标题Re: [请益] 会不会元大根本不怕违反规定啊
时间Mon Mar 25 15:49:59 2024
元大过去发行的ETF被开罚有先例，
就是鼎鼎大名已经下市的原油正2
参考一下吧，被金管会列了四大罪状
最後重罚!!!!!60万.......
可能比一个散户赔的还少
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原油正2基金四大缺失 元大投信遭罚！(工商时报.2020.09.17)
元大S&P原油正2 ETF被金管会发现四大缺失，金管会17日宣布对元大投信开罚60万元
，且在独立会计师出具内控制度改善审查意见，且经金管会同意前，元大投信送审新
的投信基金，金管会将可退回或不核准，这是金管会首次对期信基金作此重罚，同时
元大投信目前正送审一档新期货基金，将适用此罚则。
同时，元大S&P原油正2 ETF算到9月16日前的30个营业日平均每单位净值0.87元，9月
底豁免条款将终止，则此档基金确定应向金管会及证交所申请下市清算，预计时间是
1～1个半月，即11月左右将下市清算。
证期局副局长郭佳君表示，检查局在今年6月对元大投信进行例行金检，发现今年4月
到6月时，元大投信的原油正2 ETF，共有四大缺失，第一是依期货基金信托契约所定
特殊情形调整投资策略，但元大投信却没有留存经适当核决或授权的签核纪录，且分
层负责明细表未事先明定签核程序，该公司内部控制制度的设计及执行有效性不足。
也就是说元大投信在今年4月20日国际间出现负油价时，调整基金的投资策略，将近
月期货契约改为远月契约，却没有看到书面资料经核准或授权，虽然元大投信说明有
取得投信\董事长同意，但过程没有留下书面资料。
第二是元大投信期货信托基金交易投资分析报告、决定书、执行纪录、检讨报告的复
核程序，明定可以由主管的业务员代理主管签核，导致主管请假、外出或出差时，即
由其余代理人核准，没有陈报上一层主管核准，且因部门主管兼任基金经理人，其出
具的投资分析报告、决定书、检讨报告也没有陈报上一层主管核准，不符内控牵制原
则，即元大投信签核程序的设计及执行有效性不足。
第三是元大投信调整该档基金投资策略，却没有依证交所规定的期限，即改变交易策
略的隔天应办理公告作业，元大投信是在改策略二天後才公告，公告程序的设计及执
行有效性不足。
第四是元大投信运用该基金资产交易或投资，部分投资分析报告未具备合理基础与根
据，部分检讨报告未就基金因应特殊情形调整操作策略一事办理操作检讨，分析及检
讨作业流於形式。
金管会除了对元大投信开罚60万元外，还命令元大投信委托非该公司财报签证会计师
事务所的会计师进行专案审查改善後的内部控制制度，并出具审查报告。在会计师出
具审查意见，且经金管会同意前，金管会得依规定，退回或不核准元大投信的期信基
金募集案件。
https://www.ctee.com.tw/news/20200917700764-439803
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1F：→ yuen1029 : 有买？没买？有买？没买？有买？没买？ 03/25 15:50
2F：推 slluu2 : 嘻嘻 03/25 15:51
3F：→ lmc66 : 早说 怎麽不早说 03/25 15:51
4F：推 snsdakb48 : 当初不是被当金管会正二吗 03/25 15:51
5F：推 chinaeatshit: 原油正2被股利熊护航成这样 60万已经算超级重罚了 03/25 15:52
6F：推 qqa06191 : 这case跟拿1700亿不买940成分股的违反规定差很多 03/25 15:52
7F：推 lolic : 如果元大如果也加入自救会说我们也是受害者就好笑了 03/25 15:52
8F：推 pkwelly : 那时候手上有VIX和石油正2再存股宏达电正流行 03/25 15:53
10F：→ rihlwkin : 元大:我才是受害者 03/25 15:54
11F：推 qqa06191 : 如果可以轻松违反规定，那我1700亿全尻元大金，大 03/25 15:54
12F：→ qqa06191 : 股东不就翻倍，重罚600万给你也没差 03/25 15:54
13F：→ qqa06191 : 至少套利几十亿以上 03/25 15:54
14F：推 jay0117 : 不买这些钱留着做什麽？ 03/25 15:57
15F：→ iio : 元大是要来挣钱的 不是来开善堂的 03/25 15:57
16F：→ AMG72 : 怀疑是其他家投信绩效不好来乱带风向 03/25 15:57
18F：推 qqa06191 : ETF就是看申购说明成分股才买的？结果操作跟说明书 03/25 15:58
19F：→ qqa06191 : 不同这可以告诈欺吧 03/25 15:58
20F：→ qa1122z : 未看先猜下一篇，元大会不会捐1748亿元潜陶国外？ 03/25 15:58
21F：推 oftheday : 乾脆卷款潜逃算了XD 03/25 15:59
22F：推 rbull : 楼上的图害我喷水 03/25 15:59
23F：推 antiaris : 你好这就是中华民国的玩法 03/25 15:59
24F：→ skyringcha : 下一篇金管会跟元大高层是不是很熟 03/25 15:59
25F：推 a5110408123 : 金管会就是废物阿 03/25 15:59
26F：推 fbtm : 你是操盘手，1752亿在你手上你逃不逃? 03/25 15:59
27F：→ qa1122z : 1748亿啦干 03/25 16:00
28F：→ fbtm : 你工作几年才有1752亿? 03/25 16:00
29F：→ distellable : 全尻元大金 应该不只违反规定 搞不好还触犯其他法? 03/25 16:00
30F：推 good10740 : 那个事件 之後崩盘 鬼故事 03/25 16:00
31F：→ calmerrorans: 你说你 小杨桃 03/25 16:00
32F：→ linchw : 福利熊代表作阿 最後还升官 笑死 03/25 16:01
33F：嘘 qqa06191 : 结果礼拜五全尻元大金就好笑了 03/25 16:01
34F：嘘 cityhunter04: 一堆人都在船上了，你才在讲这个？ 03/25 16:01
35F：→ qa1122z : 窝要是操盘手赚完这单就准备退休，谁管你韭菜短期输 03/25 16:01
36F：→ qa1122z : 钱破发？笑死 03/25 16:01
37F：→ jympin : 1752啦 1748是还没统计完 03/25 16:01
38F：嘘 debaucher : 行政裁罚跟民刑事责任分一下好不好？ 03/25 16:02
39F：→ qa1122z : 1752是元大灌水的啦，1748不好听（咦 03/25 16:02
40F：嘘 tony120480 : 急屁？再等几天就看是1788还是1748 03/25 16:04
41F：推 qwe78971 : 嫌少你来付啊== 03/25 16:05
42F：推 hioer : 金管会就真的失能，至於元大...我是不买他们啦，就 03/25 16:06
43F：推 uller : 1700e跟60万 你各位选哪个 ？完了 03/25 16:08
44F：嘘 windersword : 把保管银行华南金当塑胶吗 03/25 16:11
45F：→ lucky466 : 一起吃豆腐不好吗？ 03/25 16:12
46F：推 turncolan : 重罚60万?我就安心了。 03/25 16:16
47F：推 g9911761 : 呆湾重罚 呵呵 03/25 16:19
49F：→ smile75896 : 17万张都买的到元大会找不到9万张吗 03/25 16:20
50F：推 lincon818 : 请正名 金管溢价正2 03/25 16:21
52F：推 horb : 重罚 03/25 16:29
53F：推 Detonate : 元大自己都觉得贵 现在买下礼拜分分钟破发 头很大 03/25 16:29
54F：→ macetyl : 这家会怕你少少罚款？等豆腐变成臭酸再慢慢割 03/25 16:37
55F：→ loveadu : 奇怪，是不是一堆人开杠杆？ETF是会怎样？ 03/25 16:37
56F：推 smile75896 : 只要找到9万张就可以了怎麽买不重要好吗？ 03/25 16:37
57F：→ zick8932511 : 这没买是不能上市 根本诈欺了吧 03/25 16:40
58F：推 linkmusic : 真的此生难忘 03/25 16:42
59F：→ linkmusic : 台湾的etf太黑了 的第一课,此生不再买台湾etf 03/25 16:43
60F：推 thetide0512 : 黑在哪 完全豆腐仔吃不到豆腐在恐慌幻想 03/25 16:45
61F：→ shlee : 买etf的又没差 买成分股想吃豆腐结果玩输的才会觉 03/25 16:47
62F：→ shlee : 得黑吧 03/25 16:47
63F：嘘 angryman753 : 还在拿钜额交易洗zzz 03/25 16:47
64F：→ angryman753 : 就不能盘後钜额交易了 03/25 16:47
65F：→ angryman753 : 前几篇就有人贴过法规了，看一下好吗 03/25 16:47
66F：→ angryman753 : 每一篇都洗是多怕被吃豆腐？ 03/25 16:47
67F：→ linkmusic : 被元大和金管会联手欺负,不如去买sco 03/25 16:47
68F：→ linkmusic : etf我还是推荐买美股的管理费低,分割反分割招数多 03/25 16:49
69F：→ linkmusic : sec也管的比较严格 03/25 16:49
70F：→ centaurjr : 美股省的管理费都变成股息30%缴回去了,没差多少 03/25 16:52
71F：→ JH10 : 原油不就是单一成份的？多元成份股不至於这样吧？ 03/25 17:03
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76F：推 c7683fh6 : 重罚60万！！！ 03/25 18:26
77F：推 s0920151048 : 有胆就玩 肯定暴动 03/25 18:29
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80F：推 Petrovsky : 重罚487万 03/27 15:38