作者hoboks (戴爾真嫩)
看板PttLifeLaw
標題Re: [其他] 證券代操(全權委託)衍生之糾紛
時間Sat Apr 2 20:47:55 2011
那是你的客戶阿呆
有了錄音證據
跑去證期局檢舉你非法代操
你跟公司就吃不完兜著走了
至於你個人
按證券投信顧問法
還有刑責的
第 107 條 有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金：
一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務。
二、違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金。
用這招你敢不賠嗎?
※ 引述《Lawell (Lawell)》之銘言：
: 事實經過：營業員口頭與客戶承諾依營業員指示下單 賺錢對分 賠錢全部負責
: 但是下單都是"客戶自己網路下單" 不隨營業員的意思掛的價位 或自行掛單
: 賠了全部要營業員負責 還限定時間內要賣出計算損益
: 客戶來公司與營業員和主管協商時錄音
: 營業員說確有承諾 但是客戶不按指示掛單 且常有自行掛單成交 或者就是不掛單
: 客戶承認以上不掛單行為
: 問題： 客戶主張營業員要賠償 靠錄音內容有效嗎?
: 營業員可否因為客戶都自行掛單 且本來就是自己網路下單 而免責?
: 先感謝各位幫 小弟/小妹 解惑或提出建議，如內容尚有不足，盼請提出需補充之處。
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作者 yahooc (卡卡獸傳說) 看板 ask
標題 [請問] 吹風機插頭一直不拔會不會怎樣
1F：推 eggimage:= = 建議千萬別這樣做..上次有人這樣 結果佔用一個插座..10/26 08:05
2F：推 WhatCanIDo:樓上..然後呢@@10/26 08:07
3F：推 eggimage:就少一個插座用 很不方便..10/26 08:08
4F：推 joy830:XD10/26 08:35
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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc)
◆ From: 114.136.142.203
※ 編輯: hoboks 來自: 114.136.142.203 (04/02 20:52)
5F：→ ChrisBear:證交法也有啊 禁止全面授權買賣股票 04/02 22:33
證交法159
第 159 條 （全權委託之禁止）
證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、
賣出之全權委託。
違反的效果好像只有罰鍰
證券投信顧問法可以把行為人抓去坐牢
威嚇力更大一點
※ 編輯: hoboks 來自: 114.136.142.203 (04/03 14:55)