作者hoboks (戴尔真嫩)
看板PttLifeLaw
标题Re: [其他] 证券代操(全权委托)衍生之纠纷
时间Sat Apr 2 20:47:55 2011
那是你的客户阿呆
有了录音证据
跑去证期局检举你非法代操
你跟公司就吃不完兜着走了
至於你个人
按证券投信顾问法
还有刑责的
第 107 条 有下列情事之一者，处五年以下有期徒刑，并科新台币一百万元以上五千万元以下罚金：
一、未经主管机关许可，经营证券投资信托业务、证券投资顾问业务、全权委托投资业务或其他应经主管机关核准之业务。
二、违反第十六条第一项规定，在中华民国境内从事或代理募集、销售境外基金。
用这招你敢不赔吗?
※ 引述《Lawell (Lawell)》之铭言：
: 事实经过：营业员口头与客户承诺依营业员指示下单 赚钱对分 赔钱全部负责
: 但是下单都是"客户自己网路下单" 不随营业员的意思挂的价位 或自行挂单
: 赔了全部要营业员负责 还限定时间内要卖出计算损益
: 客户来公司与营业员和主管协商时录音
: 营业员说确有承诺 但是客户不按指示挂单 且常有自行挂单成交 或者就是不挂单
: 客户承认以上不挂单行为
: 问题： 客户主张营业员要赔偿 靠录音内容有效吗?
: 营业员可否因为客户都自行挂单 且本来就是自己网路下单 而免责?
: 先感谢各位帮 小弟/小妹 解惑或提出建议，如内容尚有不足，盼请提出需补充之处。
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作者 yahooc (卡卡兽传说) 看板 ask
标题 [请问] 吹风机插头一直不拔会不会怎样
1F：推 eggimage:= = 建议千万别这样做..上次有人这样 结果占用一个插座..10/26 08:05
2F：推 WhatCanIDo:楼上..然後呢@@10/26 08:07
3F：推 eggimage:就少一个插座用 很不方便..10/26 08:08
4F：推 joy830:XD10/26 08:35
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※ 发信站: 批踢踢实业坊(ptt.cc)
◆ From: 114.136.142.203
※ 编辑: hoboks 来自: 114.136.142.203 (04/02 20:52)
5F：→ ChrisBear:证交法也有啊 禁止全面授权买卖股票 04/02 22:33
证交法159
第 159 条 （全权委托之禁止）
证券经纪商不得接受对有价证券买卖代为决定种类、数量、价格或买入、
卖出之全权委托。
违反的效果好像只有罚锾
证券投信顾问法可以把行为人抓去坐牢
威吓力更大一点
※ 编辑: hoboks 来自: 114.136.142.203 (04/03 14:55)