作者hecate4967 (beta)
看板NTU-Exam
標題[試題] 109-1 余雪明 證券交易法 期末考
時間Mon Jan 11 18:26:57 2021
課程名稱︰證券交易法
課程性質︰必修
課程教師︰余雪明
開課學院：法律學院
開課系所︰法律學系
考試日期（年月日）︰2021/01/11
考試時限（分鐘）：110分鐘
試題 :
一、簡答題：40%
1. 預示戒慎法則（bespeaks caution doctrine）
2. 裸投票權（empty voting）
3. 黑池（dark pool）
4. 對市場詐欺理論（fraud-on-the-market theory）與效率市場理論（efficient-marke
t hypothesis）
5. 頻繁交易者（high frequency trader）
二、申論題：25%（三選一）
1. 公開收購英國模式之特色為何？
2. 樂陞事件之後，我國有何改進之處？
3. 我國獨立董事制度，是否能發揮如美國獨立委員會之功能？
三、應用題：35%
A為甲公司之董事長，於搭乘計程車時，向女友B談論甲公司將於上海A股上市之消息。計
程車司機C於聽聞後，買入甲公司之股票1張。B回家後向其弟D告知此消息，D 隨後買入甲
公司之股票10張。D之證券分析師E，深知D平常絕不輕易入場，此際想必有利可圖，亦買
入甲公司之股票10張。B於理髮時，對於理髮師F的服務甚為滿意，遂將該消息告知F作為
打賞，F隨後買入甲公司之股票1張。消息公開後，甲公司之股價由每股10元一度漲至每股
15元，10日平均收盤價為每股14元。
試問：依據我國證券交易法第157-1條與第171條，ABCDEF各有何民刑事責任？若是美國法
或歐盟法，是否有所不同？
（試卷考畢回收，若有錯誤敬請指正）
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※ 編輯: hecate4967 (114.136.48.146 臺灣), 01/11/2021 18:38:42
1F：推 Qmaophilly : 幫商法小學霸推推！01/11 18:59
2F：推 KnifePTT : *dark pool01/11 19:15
感謝，已改！
3F：→ KnifePTT : 原來申論題是三選一嗎xDD 我完全不知道01/11 19:16
應該是吧XDD 他好像為了省空間，所以在考卷上把這三個問題寫成一整段。我看半天想不
透這三件事情到底有什麼關係，然後才想到他上課的時候說過申論題三選一（原來是給我
們自選的意思啊？）
※ 編輯: hecate4967 (114.136.48.146 臺灣), 01/11/2021 19:28:58
4F：推 coldplay5566: 推原po商法全餐好吃嗎？ 01/11 19:39
一次吞太多差點吐粗乃......明天改吃勞動法換換口味
※ 編輯: hecate4967 (114.136.48.146 臺灣), 01/12/2021 00:26:05