作者hecate4967 (beta)
看板NTU-Exam
标题[试题] 109-1 余雪明 证券交易法 期末考
时间Mon Jan 11 18:26:57 2021
课程名称︰证券交易法
课程性质︰必修
课程教师︰余雪明
开课学院：法律学院
开课系所︰法律学系
考试日期（年月日）︰2021/01/11
考试时限（分钟）：110分钟
试题 :
一、简答题：40%
1. 预示戒慎法则（bespeaks caution doctrine）
2. 裸投票权（empty voting）
3. 黑池（dark pool）
4. 对市场诈欺理论（fraud-on-the-market theory）与效率市场理论（efficient-marke
t hypothesis）
5. 频繁交易者（high frequency trader）
二、申论题：25%（三选一）
1. 公开收购英国模式之特色为何？
2. 乐陞事件之後，我国有何改进之处？
3. 我国独立董事制度，是否能发挥如美国独立委员会之功能？
三、应用题：35%
A为甲公司之董事长，於搭乘计程车时，向女友B谈论甲公司将於上海A股上市之消息。计
程车司机C於听闻後，买入甲公司之股票1张。B回家後向其弟D告知此消息，D 随後买入甲
公司之股票10张。D之证券分析师E，深知D平常绝不轻易入场，此际想必有利可图，亦买
入甲公司之股票10张。B於理发时，对於理发师F的服务甚为满意，遂将该消息告知F作为
打赏，F随後买入甲公司之股票1张。消息公开後，甲公司之股价由每股10元一度涨至每股
15元，10日平均收盘价为每股14元。
试问：依据我国证券交易法第157-1条与第171条，ABCDEF各有何民刑事责任？若是美国法
或欧盟法，是否有所不同？
（试卷考毕回收，若有错误敬请指正）
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※ 编辑: hecate4967 (114.136.48.146 台湾), 01/11/2021 18:38:42
1F：推 Qmaophilly : 帮商法小学霸推推！01/11 18:59
2F：推 KnifePTT : *dark pool01/11 19:15
感谢，已改！
3F：→ KnifePTT : 原来申论题是三选一吗xDD 我完全不知道01/11 19:16
应该是吧XDD 他好像为了省空间，所以在考卷上把这三个问题写成一整段。我看半天想不
透这三件事情到底有什麽关系，然後才想到他上课的时候说过申论题三选一（原来是给我
们自选的意思啊？）
※ 编辑: hecate4967 (114.136.48.146 台湾), 01/11/2021 19:28:58
4F：推 coldplay5566: 推原po商法全餐好吃吗？ 01/11 19:39
一次吞太多差点吐粗乃......明天改吃劳动法换换口味
※ 编辑: hecate4967 (114.136.48.146 台湾), 01/12/2021 00:26:05