課程名稱︰證券市場機制與實務 課程性質︰選修 課程教師︰陳建宏 開課學院：管理學院 開課系所︰國際企業學系 考試日期（年月日）︰103.01.06 考試時限（分鐘）：120 是否需發放獎勵金：是 （如未明確表示，則不予發放） 可攜帶計算機 老師雖然沒有把考卷讓我們帶走，但老師有在期末考前一周在課堂上公布選擇題的題目 以及公布問答題共五題的題庫。提供給各位參考。 試題 一、選擇題 (共三十題，1~20題一題2分；21~30題一題3分，共70分) 1.牛熊證 2.我國申報生效制 3.一般公司上市審查標準 4.證券交易機制的設計目標 5.認購(售)權證(Warrant的)交易制度 6.台灣存託憑證(TDR)的發行規定 7.私募有價證券的流通轉讓 8.報酬指數 9.鉅額交易制度何者為非 10.現金減資、減資彌補虧損之影響(財務比率方面) 11.直接式ETF和連結式ETF的比較 12.交易所產業近來的發展趨勢 13.證券行業的自律行為 14.證券相關機構在做什麼 15.歸入權 16.我國共同基金的敘述 17.我國ETF之敘述何者為非 18.我國一般交易制度何者為非 19.我國交割結算制度何者為非(記好時間) 20.變更交易方法股票 21.除權除息日之計算 22.指數新基值計算 23.集合競價如何決定成交價 24.逐筆競價如何決定成交價 25.指數新基值的計算 26.信用交易要繳/收多少錢/股票 (考試考的是融券賣出) 27.信用交易時，市價變動多少要辦理追繳 28.補繳多少融資自備款差額 29.ETF的套利交易何者為非 30.除權除息的開盤參考價計算 二、問答題(共2題，一題15分，共30分) 老師提供的在期末考前提供的問答題範圍共有5題， 考卷上出的是第3題與第4題，另外3題我也一併提供。 3、請敘述我國承銷商配售證券之四種方式與相關規定。並請說明我國「過額配售 (over-allotment)機制」。 4、請說明美國規範內線交易的理論基礎，並簡述我國防範內線交易之相關規定。 1、請說明下列各基金之特性： (1)封閉型基金。 (2)開放型基金。(3)平衡型基金。(4)組合型基金。(5)保本型基金。( (6)雨傘型基金。(7)私募股權基金 (Private Equity Fund)。 (8)避險基金 (Hedge Fund)。 (9)主權財富基金 (Sovereign Wealth Fund)。 2、(1)何謂「台灣存託憑證 (Taiwan Depositary Receipt, TDR)」？試說明其發行 流程與參與者。 (2)何謂「不動產投資信託受益證券 (REITs)」？其與「不動產資產信託受益證券 (REATs)」有何不同？ (3)何謂「轉換公司債資產交換 (Asset Swap)」？ (4)何謂「股權連結商品 (Equity-Linked Notes，ELNs)」？ 何謂「保本型商品 (Principle Guaranteed Notes，PGNs)」？ 5、我國證券交易法禁止何種市場操縱行為？並請簡述我國市場監視制度。 --

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