课程名称︰证券市场机制与实务 课程性质︰选修 课程教师︰陈建宏 开课学院：管理学院 开课系所︰国际企业学系 考试日期（年月日）︰103.01.06 考试时限（分钟）：120 是否需发放奖励金：是 （如未明确表示，则不予发放） 可携带计算机 老师虽然没有把考卷让我们带走，但老师有在期末考前一周在课堂上公布选择题的题目 以及公布问答题共五题的题库。提供给各位参考。 试题 一、选择题 (共三十题，1~20题一题2分；21~30题一题3分，共70分) 1.牛熊证 2.我国申报生效制 3.一般公司上市审查标准 4.证券交易机制的设计目标 5.认购(售)权证(Warrant的)交易制度 6.台湾存托凭证(TDR)的发行规定 7.私募有价证券的流通转让 8.报酬指数 9.钜额交易制度何者为非 10.现金减资、减资弥补亏损之影响(财务比率方面) 11.直接式ETF和连结式ETF的比较 12.交易所产业近来的发展趋势 13.证券行业的自律行为 14.证券相关机构在做什麽 15.归入权 16.我国共同基金的叙述 17.我国ETF之叙述何者为非 18.我国一般交易制度何者为非 19.我国交割结算制度何者为非(记好时间) 20.变更交易方法股票 21.除权除息日之计算 22.指数新基值计算 23.集合竞价如何决定成交价 24.逐笔竞价如何决定成交价 25.指数新基值的计算 26.信用交易要缴/收多少钱/股票 (考试考的是融券卖出) 27.信用交易时，市价变动多少要办理追缴 28.补缴多少融资自备款差额 29.ETF的套利交易何者为非 30.除权除息的开盘参考价计算 二、问答题(共2题，一题15分，共30分) 老师提供的在期末考前提供的问答题范围共有5题， 考卷上出的是第3题与第4题，另外3题我也一并提供。 3、请叙述我国承销商配售证券之四种方式与相关规定。并请说明我国「过额配售 (over-allotment)机制」。 4、请说明美国规范内线交易的理论基础，并简述我国防范内线交易之相关规定。 1、请说明下列各基金之特性： (1)封闭型基金。 (2)开放型基金。(3)平衡型基金。(4)组合型基金。(5)保本型基金。( (6)雨伞型基金。(7)私募股权基金 (Private Equity Fund)。 (8)避险基金 (Hedge Fund)。 (9)主权财富基金 (Sovereign Wealth Fund)。 2、(1)何谓「台湾存托凭证 (Taiwan Depositary Receipt, TDR)」？试说明其发行 流程与参与者。 (2)何谓「不动产投资信托受益证券 (REITs)」？其与「不动产资产信托受益证券 (REATs)」有何不同？ (3)何谓「转换公司债资产交换 (Asset Swap)」？ (4)何谓「股权连结商品 (Equity-Linked Notes，ELNs)」？ 何谓「保本型商品 (Principle Guaranteed Notes，PGNs)」？ 5、我国证券交易法禁止何种市场操纵行为？并请简述我国市场监视制度。 --

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