*[1;37m課程名稱：證卷管理 課程性質：選修 課程範圍： 開課教師：丁克華 開課學院：社科院 開課系級：財政四 考試日期(年月日)：98/01/11 考試時限(Mins)：6:10~8:30 p.m. 試題本文： 一、我國證卷商在市場安全體系中，處於何種地位？在證卷市場發生數次重大違約事件 ， 其主要原因為何？目前制度中採用之平時管理、交易異常之例外管理及預警制 度其主要內容為何？是否能達到證卷市場交易安全之機制？有何改進措施？〈20%〉 二、股票交易方式，分為「競價」及「議價」體系，我國櫃檯買賣中心的「興櫃」股票 ，是屬於何種交易方式？另外，債卷交易採行之「等價成交」，與一般股票交易有 何差異？另外，集中市場之股票交易為何種交易方式？試說明之〈20%〉 三、證卷市場有所謂「千線萬線、不如一線」，其一線係指「短線」或「內線」？兩者 有何差異？其犯罪之主體、客體型態為何？目前如何處分？是否足以阻止上述不法 行為？參考美、日之規範，請問我國目前內線交易規範有無缺失？是否有應改進之 處？立法院一讀修正之內容是否合理？試申述己見〈20%〉 四、我國證卷投顧、投信及全權委託業務，目前制度上如何規劃？與期貨投信、投顧及期 貨經理規範有何差異？證劵投信及全權委託是否是信託業務？上述業務在設置及營運 時，有何規範？可能出現何種弊端？目前之規範是否能防止各種弊端？應如何改進？ 試申己見〈20%〉 五、我國投資人保護在立法前有何問題？該保護法通過後，有何重要措施及制度以保障投 資人？對證卷市場有何衝擊？未來有何改進之處？試申己見〈20%〉 --

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