作者misean (dreamer)
看板NCCU_Exam
標題[試題] 981 證券管理期末考 丁克華老師
時間Thu Jan 14 11:35:18 2010
*[1;37m課程名稱:證卷管理
課程性質:選修
課程範圍:
開課教師:丁克華
開課學院:社科院
開課系級:財政四
考試日期(年月日):98/01/11
考試時限(Mins):6:10~8:30 p.m.
試題本文:
一、我國證卷商在市場安全體系中,處於何種地位?在證卷市場發生數次重大違約事件
, 其主要原因為何?目前制度中採用之平時管理、交易異常之例外管理及預警制
度其主要內容為何?是否能達到證卷市場交易安全之機制?有何改進措施?〈20%〉
二、股票交易方式,分為「競價」及「議價」體系,我國櫃檯買賣中心的「興櫃」股票
,是屬於何種交易方式?另外,債卷交易採行之「等價成交」,與一般股票交易有
何差異?另外,集中市場之股票交易為何種交易方式?試說明之〈20%〉
三、證卷市場有所謂「千線萬線、不如一線」,其一線係指「短線」或「內線」?兩者
有何差異?其犯罪之主體、客體型態為何?目前如何處分?是否足以阻止上述不法
行為?參考美、日之規範,請問我國目前內線交易規範有無缺失?是否有應改進之
處?立法院一讀修正之內容是否合理?試申述己見〈20%〉
四、我國證卷投顧、投信及全權委託業務,目前制度上如何規劃?與期貨投信、投顧及期
貨經理規範有何差異?證劵投信及全權委託是否是信託業務?上述業務在設置及營運
時,有何規範?可能出現何種弊端?目前之規範是否能防止各種弊端?應如何改進?
試申己見〈20%〉
五、我國投資人保護在立法前有何問題?該保護法通過後,有何重要措施及制度以保障投
資人?對證卷市場有何衝擊?未來有何改進之處?試申己見〈20%〉
--
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc)
◆ From: 140.119.46.67
1F:推 yaffle404376:大大感謝 11/08 21:07
2F:推 hank898989:由衷感謝 01/12 15:50