*[1;37m课程名称：证卷管理 课程性质：选修 课程范围： 开课教师：丁克华 开课学院：社科院 开课系级：财政四 考试日期(年月日)：98/01/11 考试时限(Mins)：6:10~8:30 p.m. 试题本文： 一、我国证卷商在市场安全体系中，处於何种地位？在证卷市场发生数次重大违约事件 ， 其主要原因为何？目前制度中采用之平时管理、交易异常之例外管理及预警制 度其主要内容为何？是否能达到证卷市场交易安全之机制？有何改进措施？〈20%〉 二、股票交易方式，分为「竞价」及「议价」体系，我国柜台买卖中心的「兴柜」股票 ，是属於何种交易方式？另外，债卷交易采行之「等价成交」，与一般股票交易有 何差异？另外，集中市场之股票交易为何种交易方式？试说明之〈20%〉 三、证卷市场有所谓「千线万线、不如一线」，其一线系指「短线」或「内线」？两者 有何差异？其犯罪之主体、客体型态为何？目前如何处分？是否足以阻止上述不法 行为？参考美、日之规范，请问我国目前内线交易规范有无缺失？是否有应改进之 处？立法院一读修正之内容是否合理？试申述己见〈20%〉 四、我国证卷投顾、投信及全权委托业务，目前制度上如何规划？与期货投信、投顾及期 货经理规范有何差异？证劵投信及全权委托是否是信托业务？上述业务在设置及营运 时，有何规范？可能出现何种弊端？目前之规范是否能防止各种弊端？应如何改进？ 试申己见〈20%〉 五、我国投资人保护在立法前有何问题？该保护法通过後，有何重要措施及制度以保障投 资人？对证卷市场有何冲击？未来有何改进之处？试申己见〈20%〉 --

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