轉貼綠角 http://greenhornfinancefootnote.blogspot.tw/2012/08/trustworthy-or-not.html 被處罰名單 http://www.sitca.org.tw/ROC/SitcaNews/SN3011.aspx 以職務之便，謀取私利 http://tinyurl.com/6sqbf74 凱基證券投資信託股份有限公司等3家公司違反證券法令規定裁罰案 http://tinyurl.com/6vdbncy 一、裁罰時間：101年6月28日（本會第412次委員會議通過） 二、受裁罰之對象：凱基證券投資信託股份有限公司（下稱凱基投信）、安泰證券投資信 託股份有限公司(下稱安泰投信)、德盛安聯證券投資信託股份有限公司(下稱德盛安聯投 信)及業務人員彭○○、謝○○、陸○○。 三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第77條、證券投資信託事業負責人與業務人 員管理規則第13條第2項第1款、第14條第1項及第2項、證券投資信託事業證券投資顧問事 業經營全權委託投資業務管理辦法第19條第1款及第19條之1。 四、違反之事實理由：投信事業為管理眾人資金之產業，其經營應以誠信為基礎，業務人 員彭 ○○、謝○○及陸○○，以職務上所獲知之資訊，利用他人名義，買賣與所管理基 金或委託資產持有相同之有價證券且未向所屬公司申報，核已違反證券投資信託相關管理 法令。 五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第104條後段及第103條第1款、第104條規定，處 凱基投信、德盛安聯投信及安泰投信警告，並請公司加強內部控制制度，防止發生類似案 例；並命令凱基投信及安泰投信，解除彭○○及謝○○職務，另考量陸○○於初次到局進 行訪談時即坦承不諱，爰命令現任職之德信投信停止陸○○1年業務之執行。 聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 聯絡電話：2774-7182 如有任何疑問，請來信： http：//fscmail.fsc.gov.tw/FSC-SPS/SPSB/SPSB01002.aspx 心得：X的，不如買雞精...一檔套兩年半 -- --

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