转贴绿角 http://greenhornfinancefootnote.blogspot.tw/2012/08/trustworthy-or-not.html 被处罚名单 http://www.sitca.org.tw/ROC/SitcaNews/SN3011.aspx 以职务之便，谋取私利 http://tinyurl.com/6sqbf74 凯基证券投资信托股份有限公司等3家公司违反证券法令规定裁罚案 http://tinyurl.com/6vdbncy 一、裁罚时间：101年6月28日（本会第412次委员会议通过） 二、受裁罚之对象：凯基证券投资信托股份有限公司（下称凯基投信）、安泰证券投资信 托股份有限公司(下称安泰投信)、德盛安联证券投资信托股份有限公司(下称德盛安联投 信)及业务人员彭○○、谢○○、陆○○。 三、裁罚之法令依据：证券投资信托及顾问法第77条、证券投资信托事业负责人与业务人 员管理规则第13条第2项第1款、第14条第1项及第2项、证券投资信托事业证券投资顾问事 业经营全权委托投资业务管理办法第19条第1款及第19条之1。 四、违反之事实理由：投信事业为管理众人资金之产业，其经营应以诚信为基础，业务人 员彭 ○○、谢○○及陆○○，以职务上所获知之资讯，利用他人名义，买卖与所管理基 金或委托资产持有相同之有价证券且未向所属公司申报，核已违反证券投资信托相关管理 法令。 五、裁罚结果：依证券投资信托及顾问法第104条後段及第103条第1款、第104条规定，处 凯基投信、德盛安联投信及安泰投信警告，并请公司加强内部控制制度，防止发生类似案 例；并命令凯基投信及安泰投信，解除彭○○及谢○○职务，另考量陆○○於初次到局进 行访谈时即坦承不讳，爰命令现任职之德信投信停止陆○○1年业务之执行。 联络单位：证券期货局投信投顾组 联络电话：2774-7182 如有任何疑问，请来信： http：//fscmail.fsc.gov.tw/FSC-SPS/SPSB/SPSB01002.aspx 心得：X的，不如买鸡精...一档套两年半 -- --

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