作者aka88 (;al)
看板Foreign_Inv
標題[請益] FINRA考慮不讓一般投資人投資槓桿ETF
時間Sat May 7 22:44:54 2022
最近接到Firstrade寄來的信件
標題是
URGENT DEADLINE: Regulators are trying to limit your ability to invest in
leveraged & inverse funds
大意是監管者考慮不讓一般投資人投資槓桿ETF跟反向基金
下列情形除外：
‧ Pass a regulator-imposed test of your specialized investment knowledge
‧ Demonstrate a high net worth
‧ Get special approval from your broker
‧ Attest to reading certain materials
‧ Go through “cooling off periods” during which you can’t invest
有沒有人也一樣收到這封信？
這是真的嗎？
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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 1.172.109.192 (臺灣)
※ 文章網址: https://webptt.com/m.aspx?n=bbs/Foreign_Inv/M.1651934696.A.D5D.html
1F：→ BNYMellon: 好像是真的，有新聞出來 05/07 23:22
2F：推 cytochrome: 你是不是本身持有槓桿ETF產品？ 05/07 23:56
3F：→ cytochrome: 這個應該是ETF發行商請券商寄的信 05/07 23:56
4F：→ willism: 我就問，例外1有誰過不了？ 05/07 23:58
5F：→ pwseki206: 不只槓桿/反向ETF，只要有期貨、槓桿成分的產品都會被 05/08 06:09
6F：→ pwseki206: 被波及。更有甚者，目標日期基金、全球REITs基金甚至新 05/08 06:10
7F：→ pwseki206: 興市場基金都有可能會被限制道而槓反ETF是被最多人注意 05/08 06:10
8F：→ pwseki206: 的項目之一。簡單來說，只要這政策過的話基本上美國對 05/08 06:11
9F：→ pwseki206: 金融產品的限制會比台灣金管會多。 05/08 06:11
10F：→ pwseki206: 而且請注意：第一項是「可能選項之一」而且沒有人知道 05/08 06:12
11F：→ pwseki206: 怎樣的知識是「足夠」的，代表他可以要求你具有充分知 05/08 06:13
12F：→ pwseki206: 識外再要求你必須是高資產客戶且須經過批准，這樣的話 05/08 06:14
13F：→ pwseki206: 我就會考慮撤離美國。所以才會說這政策千萬不能過，因 05/08 06:15
14F：→ pwseki206: 為這等於讓主管機關可以恣意限制(反正他們也沒說哪些 05/08 06:15
15F：→ pwseki206: 金融產品是必須用這樣高強度限制) 05/08 06:16
16F：→ pwseki206: 「一般投資者」可以投資什麼不能投資什麼 05/08 06:17
17F：推 XDDDpupu5566: 沒收到耶，TQQQ/SQQQ玩正爽別來鬧好ㄇ 05/08 07:42
18F：→ a1379: 買期權吧 05/08 09:04
19F：推 boombastick: Target date fund沒開槓桿吧，不用無限上綱啊 05/08 09:31
20F：→ Intension: 這樣還是自由經濟市場喔？想買賣什麼還要限制?相關利 05/08 09:56
21F：→ Intension: 益關係者都不抗議嗎？他們應該會少賺很多手續費耶 05/08 09:56
22F：→ Intension: 高資產是多少?百萬美元嗎？ 05/08 09:57
23F：→ pwseki206: 沒有無限上綱，這是真的。一旦過的話很多東西將被限制 05/08 10:23
24F：→ pwseki206: 所以呢，我獨力用回文方式說明這事情有多嚴重好了 05/08 10:23
25F：→ willism: 有開過海外券商的都知道，投資特定金融商品，需要自述投 05/08 10:24
26F：→ willism: 資經歷，然後券商有教學和選擇題測驗，考核過才幫你開通 05/08 10:24
27F：→ willism: 下單權限 05/08 10:24
28F：→ willism: 選擇題還有通不過的? 05/08 10:25
29F：→ willism: 在台灣應該有簽過券商的風險預告書吧，大概跟這同樣意思 05/08 10:32
30F：→ willism: ，只是國外做的再確實一點，有教學和考評機制 05/08 10:32
31F：推 jadefly: 所謂的cooling period是指啥？ 買賣一筆後需要過一段日 05/08 11:41
32F：→ jadefly: 子才能再買賣？ 05/08 11:41
33F：→ pttccbbs: 我滿手 SQQQ 別來亂了 賺的正爽 05/08 16:26
34F：→ pttccbbs: 嘉信沒通知 應該安全 05/08 16:27
35F：→ pttccbbs: FT 在行情波動大時，會把散戶關廁所，有病的行為 05/08 16:28
36F：推 tpcjotp: TD有通知 05/08 16:37
37F：→ Intension: 請問T大是收到信件嗎？因為我沒收到，謝謝 05/08 16:45
38F：→ Intension: 我也是TD 05/08 16:45
39F：→ ck326: 我猜應該會不了了之 05/08 16:49
40F：推 tpcjotp: 是gmail收到信件，但我有其他槓桿etf，所以不確定是因為 05/08 18:10
41F：→ tpcjotp: 哪一隻而收到信件 05/08 18:10
42F：推 chenmysi: 有收到信+1 手上持有tqqq 05/08 21:11
43F：→ Intension: 請問信的內容跟原po貼的一樣嗎？有具體說要多少資產之 05/08 21:13
44F：→ Intension: 類的嗎？如果現在有要賣出嗎? 05/08 21:13
45F：推 jadefly: 覺得手上已持有的不可能逼你賣啦 這樣官司打不完了 05/08 22:29
46F：推 SweetLee: 通常手上不會要你賣 只限制你之後的買進 05/09 10:22
47F：推 valgia: 今天打去客服問了...是finra要求券商或公司發出的一個提 05/19 16:02
48F：→ valgia: 醒，可能因為市場太震盪了 05/19 16:02