作者aka88 (;al)
看板Foreign_Inv
标题[请益] FINRA考虑不让一般投资人投资杠杆ETF
时间Sat May 7 22:44:54 2022
最近接到Firstrade寄来的信件
标题是
URGENT DEADLINE: Regulators are trying to limit your ability to invest in
leveraged & inverse funds
大意是监管者考虑不让一般投资人投资杠杆ETF跟反向基金
下列情形除外：
‧ Pass a regulator-imposed test of your specialized investment knowledge
‧ Demonstrate a high net worth
‧ Get special approval from your broker
‧ Attest to reading certain materials
‧ Go through “cooling off periods” during which you can’t invest
有没有人也一样收到这封信？
这是真的吗？
--
※ 发信站: 批踢踢实业坊(ptt.cc), 来自: 1.172.109.192 (台湾)
※ 文章网址: https://webptt.com/cn.aspx?n=bbs/Foreign_Inv/M.1651934696.A.D5D.html
1F：→ BNYMellon: 好像是真的，有新闻出来 05/07 23:22
2F：推 cytochrome: 你是不是本身持有杠杆ETF产品？ 05/07 23:56
3F：→ cytochrome: 这个应该是ETF发行商请券商寄的信 05/07 23:56
4F：→ willism: 我就问，例外1有谁过不了？ 05/07 23:58
5F：→ pwseki206: 不只杠杆/反向ETF，只要有期货、杠杆成分的产品都会被 05/08 06:09
6F：→ pwseki206: 被波及。更有甚者，目标日期基金、全球REITs基金甚至新 05/08 06:10
7F：→ pwseki206: 兴市场基金都有可能会被限制道而杠反ETF是被最多人注意 05/08 06:10
8F：→ pwseki206: 的项目之一。简单来说，只要这政策过的话基本上美国对 05/08 06:11
9F：→ pwseki206: 金融产品的限制会比台湾金管会多。 05/08 06:11
10F：→ pwseki206: 而且请注意：第一项是「可能选项之一」而且没有人知道 05/08 06:12
11F：→ pwseki206: 怎样的知识是「足够」的，代表他可以要求你具有充分知 05/08 06:13
12F：→ pwseki206: 识外再要求你必须是高资产客户且须经过批准，这样的话 05/08 06:14
13F：→ pwseki206: 我就会考虑撤离美国。所以才会说这政策千万不能过，因 05/08 06:15
14F：→ pwseki206: 为这等於让主管机关可以恣意限制(反正他们也没说哪些 05/08 06:15
15F：→ pwseki206: 金融产品是必须用这样高强度限制) 05/08 06:16
16F：→ pwseki206: 「一般投资者」可以投资什麽不能投资什麽 05/08 06:17
17F：推 XDDDpupu5566: 没收到耶，TQQQ/SQQQ玩正爽别来闹好ㄇ 05/08 07:42
18F：→ a1379: 买期权吧 05/08 09:04
19F：推 boombastick: Target date fund没开杠杆吧，不用无限上纲啊 05/08 09:31
20F：→ Intension: 这样还是自由经济市场喔？想买卖什麽还要限制?相关利 05/08 09:56
21F：→ Intension: 益关系者都不抗议吗？他们应该会少赚很多手续费耶 05/08 09:56
22F：→ Intension: 高资产是多少?百万美元吗？ 05/08 09:57
23F：→ pwseki206: 没有无限上纲，这是真的。一旦过的话很多东西将被限制 05/08 10:23
24F：→ pwseki206: 所以呢，我独力用回文方式说明这事情有多严重好了 05/08 10:23
25F：→ willism: 有开过海外券商的都知道，投资特定金融商品，需要自述投 05/08 10:24
26F：→ willism: 资经历，然後券商有教学和选择题测验，考核过才帮你开通 05/08 10:24
27F：→ willism: 下单权限 05/08 10:24
28F：→ willism: 选择题还有通不过的? 05/08 10:25
29F：→ willism: 在台湾应该有签过券商的风险预告书吧，大概跟这同样意思 05/08 10:32
30F：→ willism: ，只是国外做的再确实一点，有教学和考评机制 05/08 10:32
31F：推 jadefly: 所谓的cooling period是指啥？ 买卖一笔後需要过一段日 05/08 11:41
32F：→ jadefly: 子才能再买卖？ 05/08 11:41
33F：→ pttccbbs: 我满手 SQQQ 别来乱了 赚的正爽 05/08 16:26
34F：→ pttccbbs: 嘉信没通知 应该安全 05/08 16:27
35F：→ pttccbbs: FT 在行情波动大时，会把散户关厕所，有病的行为 05/08 16:28
36F：推 tpcjotp: TD有通知 05/08 16:37
37F：→ Intension: 请问T大是收到信件吗？因为我没收到，谢谢 05/08 16:45
38F：→ Intension: 我也是TD 05/08 16:45
39F：→ ck326: 我猜应该会不了了之 05/08 16:49
40F：推 tpcjotp: 是gmail收到信件，但我有其他杠杆etf，所以不确定是因为 05/08 18:10
41F：→ tpcjotp: 哪一只而收到信件 05/08 18:10
42F：推 chenmysi: 有收到信+1 手上持有tqqq 05/08 21:11
43F：→ Intension: 请问信的内容跟原po贴的一样吗？有具体说要多少资产之 05/08 21:13
44F：→ Intension: 类的吗？如果现在有要卖出吗? 05/08 21:13
45F：推 jadefly: 觉得手上已持有的不可能逼你卖啦 这样官司打不完了 05/08 22:29
46F：推 SweetLee: 通常手上不会要你卖 只限制你之後的买进 05/09 10:22
47F：推 valgia: 今天打去客服问了...是finra要求券商或公司发出的一个提 05/19 16:02
48F：→ valgia: 醒，可能因为市场太震荡了 05/19 16:02