作者ChangJimmy (張吉米)
看板Foreign_Inv
標題Re: [請益] 如果劵商倒閉
時間Thu May 28 19:30:22 2020
不好意思藉這篇詢問一下
從"中民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券作業辦法"
這是公會的條文,假設發生國外卷商倒閉 複委託之國內卷商並未依第12條規定轉移財產
導致小散戶損失其財產 這樣依據這份條文向國內卷商提告民事訴訟是否有勝算呢
有沒有對法律有了解的鄉民能幫忙
畢竟如果直接使用海外卷商,卷商出包縱然有SIPC 保護 目前來看沒有人處理過
搞不好美國的律師費跟機票就不划算了(?),複委託如果有國內法源可保護那相對簡單一些
以下是來源及第十條/第十二條
http://www.selaw.com.tw/LawArticle.aspx?LawID=G0100955
第十條
複委託契約有無效、終止、撤銷或解除情事者，證券商應即停止對該複受
託金融機構之複委託，了結已成交之買賣，並分別於停止及了結後二日內
敘明事由與處置情形，並檢附相關書證函報本公會備查。
複受託金融機構有下列情事之一者，證券商應即依前項規定辦理：
一、違約不履行交割義務。
二、經有權機關禁止或停止受託買賣。
三、停業、歇業、破產、或發生其他不能續行受託買賣情事。
前項原因消滅後，證券商應檢附相關證明文件函報本公會備查後，始得恢
復對該金融機構之複委託。
第十二條
證券商依第十條規定停止對該複受託金融機構之委託者，於停止期間內，
除尚有其他報經備查得辦理當地有價證券之複受託金融機構外，不得受託
買賣當地有價證券，
應即通知已送存保管證券權益所屬之委託人，委託
人指示轉存於其他證券商指定之保管機構者，證券商應即配合辦理。
證券商依前條規定停止該保管機構之送存保管者，於停止期間內，除尚有
其他得受理當地有價證券之保管機構外，不得受託買賣當地有價證券，並
應依前項規定辦理。
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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 220.143.59.195 (臺灣)
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※ 編輯: ChangJimmy (220.143.59.195 臺灣), 05/28/2020 19:41:19
※ 編輯: ChangJimmy (220.143.59.195 臺灣), 05/28/2020 19:42:15
※ 編輯: ChangJimmy (220.143.59.195 臺灣), 05/28/2020 19:45:06
1F：→ narowang: 簡單來說在台灣複委託券商要終止營運（不管破產還解散） 05/29 00:12
2F：→ narowang: ，主管機關都會介入去保障投資人權益啦 05/29 00:12
3F：推 femlro: 呵呵 倒掉的是海外券商 台灣的券商會幫你賠? 05/29 03:51
4F：→ femlro: 從雷曼一路看中信再到一堆上市地雷和2018年2月選擇權風暴 05/29 03:52
5F：→ femlro: 我實在不相信台灣券商會賠ㄟ 這次原油海期 05/29 03:52
6F：→ femlro: 這次不能下單負值 IB直接賠償 台灣券商???? 05/29 03:52
7F：→ femlro: 我寧可相信美國IB也不會相信台灣券商的 05/29 03:53
8F：→ femlro: 台灣券商為什麼不會倒 當你左手接單 右手就丟出去 05/29 03:53
9F：→ femlro: 我相信我來開500年也不會倒的 05/29 03:53
10F：→ narowang: 樓上法條看得懂？ 你複委託對的是台灣券商，國外券商倒 05/29 07:37
11F：→ narowang: 掉與你無關，要頭疼的是台灣券商，法律以及責任義務是投 05/29 07:37
12F：→ narowang: 資人與台灣本地複委託券商的事... 05/29 07:37
13F：→ narowang: 而且原油期不能下負值，你只要非專投走金保，法搞到最好 05/29 07:41
14F：→ narowang: 說不定主管機關都要期貨商咬牙負責 05/29 07:41
15F：推 ck326: 說不定??? IB 就直接負責了，台灣卷商還要賭"說不定"，呵呵 05/29 07:48
16F：→ ck326: 這邏輯我不行 05/29 07:48
17F：→ cppwu: IB要負責是因為自己的系統限制 扯這麼遠 05/29 17:43
18F：→ femlro: 台灣的券商可以下負值? 你要不要去看看台灣券商行不行 05/29 18:41
19F：→ femlro: 一定沒遇過跟台灣券商的糾紛才會說這種話 呵呵 05/29 18:42
20F：→ femlro: 法條上也完全沒寫到複委託台灣券商會幫你拿回所有資產阿 05/29 18:45
21F：→ femlro: 不就寫的很清楚幫你轉存停止買賣 相關損失負責寫在哪條? 05/29 18:45
22F：推 ck326: 笑話，台灣卷商系統一樣有問題還不是機機歪歪的 05/29 19:17
23F：→ ck326: 這不就證明遇到相同問題那邊處理對客戶比較有保障 05/29 19:18
24F：推 narowang: 你可以先看看你受託買賣外國有價證券契約上約定事項怎寫 05/31 01:15
25F：→ narowang: 的，我已經清楚告訴你法規就是不論海外上手破產，還是券 05/31 01:15
26F：→ narowang: 商自己問題，台灣法令都要求券商負責，法源依據或是金管 05/31 01:15
27F：→ narowang: 函令第幾號，我不是你的法律顧問，想查自己查，如果你夠 05/31 01:15
28F：→ narowang: 閒你也能打去證期局自己問，只會要別人搬法規，你他媽自 05/31 01:15
29F：→ narowang: 己不會去查？ 05/31 01:15