作者ChangJimmy (张吉米)
看板Foreign_Inv
标题Re: [请益] 如果劵商倒闭
时间Thu May 28 19:30:22 2020
不好意思藉这篇询问一下
从"中民国证券商业同业公会证券商受托买卖外国有价证券作业办法"
这是公会的条文,假设发生国外卷商倒闭 复委托之国内卷商并未依第12条规定转移财产
导致小散户损失其财产 这样依据这份条文向国内卷商提告民事诉讼是否有胜算呢
有没有对法律有了解的乡民能帮忙
毕竟如果直接使用海外卷商,卷商出包纵然有SIPC 保护 目前来看没有人处理过
搞不好美国的律师费跟机票就不划算了(?),复委托如果有国内法源可保护那相对简单一些
以下是来源及第十条/第十二条
http://www.selaw.com.tw/LawArticle.aspx?LawID=G0100955
第十条
复委托契约有无效、终止、撤销或解除情事者，证券商应即停止对该复受
托金融机构之复委托，了结已成交之买卖，并分别於停止及了结後二日内
叙明事由与处置情形，并检附相关书证函报本公会备查。
复受托金融机构有下列情事之一者，证券商应即依前项规定办理：
一、违约不履行交割义务。
二、经有权机关禁止或停止受托买卖。
三、停业、歇业、破产、或发生其他不能续行受托买卖情事。
前项原因消灭後，证券商应检附相关证明文件函报本公会备查後，始得恢
复对该金融机构之复委托。
第十二条
证券商依第十条规定停止对该复受托金融机构之委托者，於停止期间内，
除尚有其他报经备查得办理当地有价证券之复受托金融机构外，不得受托
买卖当地有价证券，
应即通知已送存保管证券权益所属之委托人，委托
人指示转存於其他证券商指定之保管机构者，证券商应即配合办理。
证券商依前条规定停止该保管机构之送存保管者，於停止期间内，除尚有
其他得受理当地有价证券之保管机构外，不得受托买卖当地有价证券，并
应依前项规定办理。
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※ 发信站: 批踢踢实业坊(ptt.cc), 来自: 220.143.59.195 (台湾)
※ 文章网址: https://webptt.com/cn.aspx?n=bbs/Foreign_Inv/M.1590665431.A.0D3.html
※ 编辑: ChangJimmy (220.143.59.195 台湾), 05/28/2020 19:41:19
※ 编辑: ChangJimmy (220.143.59.195 台湾), 05/28/2020 19:42:15
※ 编辑: ChangJimmy (220.143.59.195 台湾), 05/28/2020 19:45:06
1F：→ narowang: 简单来说在台湾复委托券商要终止营运（不管破产还解散） 05/29 00:12
2F：→ narowang: ，主管机关都会介入去保障投资人权益啦 05/29 00:12
3F：推 femlro: 呵呵 倒掉的是海外券商 台湾的券商会帮你赔? 05/29 03:51
4F：→ femlro: 从雷曼一路看中信再到一堆上市地雷和2018年2月选择权风暴 05/29 03:52
5F：→ femlro: 我实在不相信台湾券商会赔ㄟ 这次原油海期 05/29 03:52
6F：→ femlro: 这次不能下单负值 IB直接赔偿 台湾券商???? 05/29 03:52
7F：→ femlro: 我宁可相信美国IB也不会相信台湾券商的 05/29 03:53
8F：→ femlro: 台湾券商为什麽不会倒 当你左手接单 右手就丢出去 05/29 03:53
9F：→ femlro: 我相信我来开500年也不会倒的 05/29 03:53
10F：→ narowang: 楼上法条看得懂？ 你复委托对的是台湾券商，国外券商倒 05/29 07:37
11F：→ narowang: 掉与你无关，要头疼的是台湾券商，法律以及责任义务是投 05/29 07:37
12F：→ narowang: 资人与台湾本地复委托券商的事... 05/29 07:37
13F：→ narowang: 而且原油期不能下负值，你只要非专投走金保，法搞到最好 05/29 07:41
14F：→ narowang: 说不定主管机关都要期货商咬牙负责 05/29 07:41
15F：推 ck326: 说不定??? IB 就直接负责了，台湾卷商还要赌"说不定"，呵呵 05/29 07:48
16F：→ ck326: 这逻辑我不行 05/29 07:48
17F：→ cppwu: IB要负责是因为自己的系统限制 扯这麽远 05/29 17:43
18F：→ femlro: 台湾的券商可以下负值? 你要不要去看看台湾券商行不行 05/29 18:41
19F：→ femlro: 一定没遇过跟台湾券商的纠纷才会说这种话 呵呵 05/29 18:42
20F：→ femlro: 法条上也完全没写到复委托台湾券商会帮你拿回所有资产阿 05/29 18:45
21F：→ femlro: 不就写的很清楚帮你转存停止买卖 相关损失负责写在哪条? 05/29 18:45
22F：推 ck326: 笑话，台湾卷商系统一样有问题还不是机机歪歪的 05/29 19:17
23F：→ ck326: 这不就证明遇到相同问题那边处理对客户比较有保障 05/29 19:18
24F：推 narowang: 你可以先看看你受托买卖外国有价证券契约上约定事项怎写 05/31 01:15
25F：→ narowang: 的，我已经清楚告诉你法规就是不论海外上手破产，还是券 05/31 01:15
26F：→ narowang: 商自己问题，台湾法令都要求券商负责，法源依据或是金管 05/31 01:15
27F：→ narowang: 函令第几号，我不是你的法律顾问，想查自己查，如果你够 05/31 01:15
28F：→ narowang: 闲你也能打去证期局自己问，只会要别人搬法规，你他妈自 05/31 01:15
29F：→ narowang: 己不会去查？ 05/31 01:15