http://udn.com/NEWS/STOCK/STO8/2755435.shtml 本土CFP 首批52人拿到證照 ■ 記者陳芝艷／台北報導 第一批 52位本土認證理財規劃顧問（CFP）終於出爐 ，在競爭愈趨激烈的財富管理市場中，消費者想找財 務顧問替自己理財，除了銀行財富管理中心和金管會 即將開放的券商和保險業者外，標榜通過教育訓練、 考試認證、工作經驗及職業道德等嚴格要求後取得認 證資格的 CFP將是另一新選擇。 今年 3月通過 CFP第六科測驗的共有59位考生，但通 過測驗不表示就可以拿到 CFP，59位考生還需要經過 台灣理財顧問認證協會規定的三年工作經驗審查，也 需同意遵守該協會「職業道德及執業準則聲明書」的 各項聲明，還要國內會計師、律師這兩種身份之一的 專業人士推薦書，才能真正取得CFP這張證照。 協會分析，最後取得 CFP的52位考生中，保險從業人 員有20位還是占大多數，其次為銀行業的14位，其餘 則分散在證券業、會計師事務所等金融產業。 為了維持 CFP的水準，未來這52位 CFP每兩年將需要 接受30個小時的相關在職訓練， CFP也算是國內少數 要求考生定期接受回訓的證照之一，除了要求加強對 理財知識的了解，對於執業表現不良、損害客戶權益 的 CFP，如果協會接到客戶投訴，投訴 CFP沒有站在 客戶利益，並經協會查明屬實，情節嚴重者將遭到取 消證照的處分。 CFP的其中一項重要理念是確保投資人利益，希望財 務顧問要把過去由商品導向的態度轉為站在客戶實質 需求上做理財規劃，不過由於第一批 CFP中有許多人 還是在金融機構中工作，有 CFP現在就想到如協會要 求的道德紀律和公司利益衝突時該怎麼辦，協會指出 ，已有少數 CFP自己出來成立獨立的財務顧問公司， 隨著往後台灣愈來愈多的 CFP誕生，預料這股趨勢可 能持續下去。 【2005/06/27 經濟日報】 --

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