http://udn.com/NEWS/STOCK/STO8/2755435.shtml 本土CFP 首批52人拿到证照 ■ 记者陈芝艳／台北报导 第一批 52位本土认证理财规划顾问（CFP）终於出炉 ，在竞争愈趋激烈的财富管理市场中，消费者想找财 务顾问替自己理财，除了银行财富管理中心和金管会 即将开放的券商和保险业者外，标榜通过教育训练、 考试认证、工作经验及职业道德等严格要求後取得认 证资格的 CFP将是另一新选择。 今年 3月通过 CFP第六科测验的共有59位考生，但通 过测验不表示就可以拿到 CFP，59位考生还需要经过 台湾理财顾问认证协会规定的三年工作经验审查，也 需同意遵守该协会「职业道德及执业准则声明书」的 各项声明，还要国内会计师、律师这两种身份之一的 专业人士推荐书，才能真正取得CFP这张证照。 协会分析，最後取得 CFP的52位考生中，保险从业人 员有20位还是占大多数，其次为银行业的14位，其余 则分散在证券业、会计师事务所等金融产业。 为了维持 CFP的水准，未来这52位 CFP每两年将需要 接受30个小时的相关在职训练， CFP也算是国内少数 要求考生定期接受回训的证照之一，除了要求加强对 理财知识的了解，对於执业表现不良、损害客户权益 的 CFP，如果协会接到客户投诉，投诉 CFP没有站在 客户利益，并经协会查明属实，情节严重者将遭到取 消证照的处分。 CFP的其中一项重要理念是确保投资人利益，希望财 务顾问要把过去由商品导向的态度转为站在客户实质 需求上做理财规划，不过由於第一批 CFP中有许多人 还是在金融机构中工作，有 CFP现在就想到如协会要 求的道德纪律和公司利益冲突时该怎麽办，协会指出 ，已有少数 CFP自己出来成立独立的财务顾问公司， 随着往後台湾愈来愈多的 CFP诞生，预料这股趋势可 能持续下去。 【2005/06/27 经济日报】 --

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