作者dynamic ()
看板Broker
標題[問題] 同業轉寄的信件
時間Fri Apr 11 00:18:03 2008
今天收到一封同事給我的MAIL
應該是同業轉寄的
內容如下
(97)年開始，金檢局開始對證券分公司進行查核，每次查核約有4至5人，
查核期間為5天，其查核方式除依規從嚴查核外，若於查核期間發現違規情事，
將移至證期局依規懲處從業人員及公司，請同仁注意。
1.金檢局人員會無預警約中午會到券商，直接在營業櫃台門口站一個人，
另外一個人則進營業櫃檯封櫃搜索，除搜索營業櫃檯外，
會 直接請業代翻開自己的包包讓金檢局人員查核有無代客保管存摺or印章，
===依證券交易法第56條規定，命令該公司對業務員予以解除職務之處分
請業代千萬不要將非本人的印章與存摺放置於自己的包包，必查之重點
2.金檢局人員會站在櫃檯後方，觀察業代有電話未響or現場無客戶，
但業代有自行key單的狀況，判定為代操＝＝有利用他人帳戶下單買賣有價證券之情事。
依證券交易法第56條規定，命令停止受託買賣業務員3個月業務之執行。
3.金檢局查核方式===會要求分公司將近日所委託之委託書提供給金檢局查核，
完全不讓券商有補正的機會===依證券交易法第56條規定，
命令停止受託買賣業務員3個月業務之執行。
我想禁止事項跟查核的項目應該都是各家券商都有在執行的
但是我有疑問的一點就是他們真的能夠叫我們翻開包包嗎，沒有搜索票的情況之下
翻開包包是不是有違法的行為呢，雖然不是他們自己動手翻
而是叫業代自己翻，那我們能不翻嗎
不曉得有沒有同業遇到上面信件所說的事情呢，分享一下吧
要不然實在很提心吊膽
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轉身--望著大地斜去的影子
軌跡--錯織在南來北往不同的境遇
盈滿生命中每個可喜的意外
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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc)
◆ From: 59.127.108.151
1F：推 royaleo:那女生不是很可憐嗎? 04/11 00:46
2F：推 tooavg:有點誇張...翻包包應該不太可能吧 04/11 01:07
3F：→ dynamic:平常稽核是不會看包包 可是如果他叫你翻給他看 那就挫賽了 04/11 01:10
4F：推 basel1217:我會先用強硬的口氣補問一句 " 是要查什麼的 ! " 04/11 10:48
5F：→ basel1217:然後... XD 乖乖加俗辣的翻給他看 哈哈哈哈! 04/11 10:49
6F：→ basel1217:講認真的,當場翻給他看很有可能會讓自己身處險處 04/11 10:50
7F：推 royaleo:這令我想到當兵時是預財士，為了方便而帶著主官印卻被抓.. 04/11 13:05
8F：推 cdan:我們分公司的確有被這樣稽核 會翻包包 今天早會才宣導 04/11 20:34