作者dynamic ()
看板Broker
标题[问题] 同业转寄的信件
时间Fri Apr 11 00:18:03 2008
今天收到一封同事给我的MAIL
应该是同业转寄的
内容如下
(97)年开始，金检局开始对证券分公司进行查核，每次查核约有4至5人，
查核期间为5天，其查核方式除依规从严查核外，若於查核期间发现违规情事，
将移至证期局依规惩处从业人员及公司，请同仁注意。
1.金检局人员会无预警约中午会到券商，直接在营业柜台门口站一个人，
另外一个人则进营业柜台封柜搜索，除搜索营业柜台外，
会 直接请业代翻开自己的包包让金检局人员查核有无代客保管存摺or印章，
===依证券交易法第56条规定，命令该公司对业务员予以解除职务之处分
请业代千万不要将非本人的印章与存摺放置於自己的包包，必查之重点
2.金检局人员会站在柜台後方，观察业代有电话未响or现场无客户，
但业代有自行key单的状况，判定为代操＝＝有利用他人帐户下单买卖有价证券之情事。
依证券交易法第56条规定，命令停止受托买卖业务员3个月业务之执行。
3.金检局查核方式===会要求分公司将近日所委托之委托书提供给金检局查核，
完全不让券商有补正的机会===依证券交易法第56条规定，
命令停止受托买卖业务员3个月业务之执行。
我想禁止事项跟查核的项目应该都是各家券商都有在执行的
但是我有疑问的一点就是他们真的能够叫我们翻开包包吗，没有搜索票的情况之下
翻开包包是不是有违法的行为呢，虽然不是他们自己动手翻
而是叫业代自己翻，那我们能不翻吗
不晓得有没有同业遇到上面信件所说的事情呢，分享一下吧
要不然实在很提心吊胆
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转身--望着大地斜去的影子
轨迹--错织在南来北往不同的境遇
盈满生命中每个可喜的意外
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※ 发信站: 批踢踢实业坊(ptt.cc)
◆ From: 59.127.108.151
1F：推 royaleo:那女生不是很可怜吗? 04/11 00:46
2F：推 tooavg:有点夸张...翻包包应该不太可能吧 04/11 01:07
3F：→ dynamic:平常稽核是不会看包包 可是如果他叫你翻给他看 那就挫赛了 04/11 01:10
4F：推 basel1217:我会先用强硬的口气补问一句 " 是要查什麽的 ! " 04/11 10:48
5F：→ basel1217:然後... XD 乖乖加俗辣的翻给他看 哈哈哈哈! 04/11 10:49
6F：→ basel1217:讲认真的,当场翻给他看很有可能会让自己身处险处 04/11 10:50
7F：推 royaleo:这令我想到当兵时是预财士，为了方便而带着主官印却被抓.. 04/11 13:05
8F：推 cdan:我们分公司的确有被这样稽核 会翻包包 今天早会才宣导 04/11 20:34