仲介买卖境外基金 警方瓦解非法投顾 2008/07/25 22:23 中央社 （中央社记者孙承武台北2008年 7月25日电）刑事局经长期监控，今天一举将全台最大境外 基金贩售集团瓦解。检警表示，非法投顾公司利用资讯不透明，刻意隐瞒交易风险，致使投 资人因为不了解应负担费用与计算基准，面临高额手续费及佣金费用，陷入高风险而不自知 ，即便警觉有异，也因投顾公司都是非法，也索赔无门。 分别位於台中市的这家国际资产管理有限公司、广告企画有限公司，以及位於北县板桥市的 海外管理顾问公司」，未经主管机关核准私自非法贩售境外基金「AIIT 」（美国国际投资 人信托）、「AVIVA」（环球系列基金）、「AXA」（国卫保险基金）。 并以私人财富管理或基金销售平台名义，透过网路、「OPP」（OPPORTUNITY）理财讲座吸收 投资民众，或以传销方式要求加入成为公司一员，对外推销介绍、招揽一般民众参加境外基 金买卖。 由於已违反「证券投资信托及顾问法」，刑事警察局侦六队一组获报，会同台中市、南投县 与北县警方联手追查。警方监控发现，非法投顾公司为逃避警方查缉，要求公司干部下班前 将公司内部机密文件放置行动碟并带离，且高阶干部近日都将持签证赴美，不排除有恶意掏 空诈欺投资人之嫌。 检警今天全省同步十一处所实施搜索，一举将投顾公司总监、总经理、副总经理等重要干部 十多人逮捕，查扣投资商品文宣等证物，全案将依违反「证券投资信托及顾问法」移送台中 地检署侦办。 检警表示，这家国际资产管理有限公司是「AIIT」（美国国际投资人信托基金）在台最大代 理公司。由於透过下线公司对外违法大肆销售，先前虽遭检调查获下线公司，但由蔡姓女子 、洪姓男子所领导的幕後总代理团队仍逍遥法外。 至於犯罪手法，则是由下线公司招揽顾客签具申购书，并汇款至德意志银行纽约分行「AIIT 」指定帐户，再由下线公司将文件寄送给代理商汇整後，寄到「AIIT」，续由「AIIT」制作 凭证，依原流程转交投资者。嫌犯为逃避警方查缉，所有文件都利用「宅急便」寄送并派员 亲自领件外，并更变更公司名称、租用大楼民宅办公，致使警方追查困难。 --

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