这就涉及到我们这个话的整体了。我刚才讲过，从明到清的历史转折，那麽明朝除了治隆 唐宋、远迈汉唐之外，後来也衰落下来，否则不会被後来的清廷取代。但是这个衰败是什 麽样的状况呢？我用一句话来概括，明朝在衰败中走向活泼开放。这话是什麽意思呢？我 们都知道一个词汇，资本主义萌芽。我们从这儿开始说。资本主义萌芽是什麽意思呢？叫 资本主义生产关系的萌芽。按照马克思的五种社会形态说，人类社会由低级到高级阶段， 大致要经过五种社会形态。这个社会形态在各个国家的表现不同，长短不一样，但是大致 有五种阶段，奴隶社会、封建社会、资本主义社会、社会主义社会、共产主义社会。中国 没有进入资本主义社会，可是在明朝中後期，出现了资本主义生产关系的萌芽，这也写在 我们的教科书里了，大家都知道。原话，在明代中後期江南地区陆续出现资本主义萌芽， 大概是这样说的。现在一些学者就这个问题研究也有一些新的局面，首先很多学者认为明 代资本主义萌芽是用五种社会形态来解释的，那麽五种社会形态的理论前提是否成立，有 人提出了怀疑，说马克思、恩格斯没有这麽说，说是斯大林提出的。斯大林大概他的权威 性跟马克思相比，还差一点。有人借这一点提出问题，这是一个问题。 　　 　　　　我们知道毛泽东在《中国革命和中国共产党》这篇文章当中讲到1840年由於外国 帝国主义的侵略，中国进入了近代社会，出现了半封建半殖民地社会，也就是说近代的开 端是在1840年。针对这个意见，在五十年代就有学者提出不同的想法，代表人物就是我的 老师，我的老师商瑞因此被批判了好几十年。他说，我们不一定用一个外国势力的入侵来 划分我们中国的历史阶段，中国历史发展有它自身的线索，我们不能够割断这个线索。他 心里想说的话，中国的近代史应该是从明朝中後期开始，於是引起了刘大年等一批人群起 攻之，那批判的文章大概是汗牛充栋，A4的纸一车也拉不完，就是为了批判他这一句话。 他这一句话写在明清经济社会形态研究，是一篇序言。这个问题，我们现在思想毕竟解放 了，中国大陆地区的很多学者提出可以说中国在明朝中後期进入近代史，这个观点大概在 海外一些学者，他们更早地同意这个观点，就是近代史什麽时候开始。也有一些学者相对 保守一些，可以不说近代，但是在明朝中後期出现了历史的转型，就是从传统社会向近代 社会转型。 　　 　　　　转型怎麽转，两个方面，一个是旧的东西在衰落、衰败，它的势力和影响在减弱 ，另外一方面是新生力量在发展。如果旧的东西太强大，新的东西不可能出来，旧的东西 很适应历史的发展，还有生命力，新的东西也很难发展。一个社会在发展的时候，在进步 的时候，实际上它是一个问题的两个方面，是旧制度、旧思想、旧文化的衰败，新制度、 新思想在发生发展。那麽明朝中後期所出现的社会转型就可以这样概括，首先明朝的国家 对於社会的控制力在削弱，传统的程朱理学逐步被王阳明所取代，士大夫有一些可以相当 於现在的知识分子，知识分子是承担社会责任的，有着社会根本思考的有觉悟的人，应该 说是知识分子，不是说仅仅读了几年书就可以成为知识分子，明代的士大夫，他们主体意 识、参政意识越来越强烈，因此出现了所谓东林党。他们提出对施政的意见，可以直指皇 帝，比现在美国人骂总统还厉害，他们可以骂皇帝。皇帝看一看，竟然对这些知识分子没 有办法，谁骂我我也不听，算了，这些东西我假装没有看见，上一个奏章说皇帝有这个问 题那个问题，皇帝假装没有听见，咳嗽一声把奏章搁在这里。 　　 　　　　最後这些奏章，我们现在可以看得见的，在四十年代有燕京哈佛学院编了一部书 ，可以看到12本书，5号铅字的，都是骂皇帝的。有人说明朝专 制皇帝昏庸到极点，但是 专 制吗？你看万历时候，士大夫骂皇帝，骂了白骂，一搁，到现在我们也能看得到。我 说的什麽意思？皇帝、皇权、传统思想，对於社会、对於人们思想的进步力量在削弱，这 一种削弱恰恰给新思想的发展留下了机会。新思想怎麽发展呢？它天天管着你，你一有举 动就***你，就不会有新思想，之所以明朝有这麽多新思想，尤其是大家瞠目结舌的《金 瓶梅》，这麽解放。明朝人追求利益、追求金钱、追求慾望，冯梦龙编了一个顺口溜，如 今看英雄汉钱第一，当时不仅仅要有钱，而且还有假钱、假白银、假酒、娼妓、***、流 氓恶棍，各种黑暗腐朽势力，社会控制在解体。 　　 　　　　但同时，除了腐朽的东西，人们的自主意识，人们在组织会馆、社团，****，尤 其突出的是自称东林党继承人的傅社，他们提出了自己的参政意见，可以说傅社是中国， 或者说中国近代政党的雏形，有组织、有纲领，还有入社的条件。就比如说如果你的老板 天天不管你，很自由，如果天天来，你就很难受了，如果你一个制度控制得很死，社会结 构很完整，这样一个社会，它对於社会的控制非常严厉的情况下，新的事物、新的思想是 无法滋生的，滋生了也会被扼杀了。 　　 　　　　那麽与此相适应、相一致的，就是明朝在经济领域出现了刚才所说的资本主义生 产关系的萌芽。现在很多人不用这种萌芽的说法，说新的经济因素，近代的经济因素，手 工工厂，手工劳动的规模化、组织化，雇佣劳动的大量使用，货币普遍流通，白银作为标 准流通货币，全国市场的形成，海外贸易的发展等等。那麽这些东西是在什麽前提下出现 的呢？一个前提，就是传统的农业和手工业高度发达，已经发展到极限了，要提高生产力 ，要改变经营操作模式。第二个，传统的经济管理体制已经败坏了，第一个经济管理体制 就是对人的管理，户口，多严重啊，没有城市户口进城找工作就是农民工，很难，所以我 们现在要进步，解决户口问题，各个地方解决了户口，就进了一大步。明朝的户口问题就 更大，从蒙元以来，明朝实行了户籍分类制度，现在我们就是两种，城镇户口、农民户口 ，过去户口很多的，有军户，当兵的，民户，老百姓，还有官户，家里做官的，还有阴阳 户，这家世世代代算命的，医户，看病的，有匠户，做工的，还有淘金户，专门就淘金， 世世代代户口本不得改变，龙生龙、凤生凤，如果想改变户口除非皇帝特别允许。国家用 户口制度把人束缚在土地上，从事固定劳动，向国家承担赋税和服役，你想出现资本主义 萌芽，可能吗？资本主义萌芽的前提是什麽呢？就是这些制度被破坏了，人可以自由地到 市场上出卖自己的劳动力，《资本论》就是这麽说的。你想出卖劳动不行啊，你要指望家 里的地出产的产品向国家缴纳赋税，离不开土地，你出行要凭通行证的。 　　 　　　　朱元璋当时就在蒙元末年是一个淘金户的家庭，淘金的，每天跟金子打交道。淘 不淘得到金，走到天涯海角，都必须向国家缴纳金子。最後他们没有办法，就不断地逃亡 ，这是户口的本子控制着，你要承担这个赋税。现在我们取消了农民的税了，这也是一件 大事了。户籍制度解体了，人们开始崇尚商业利益，我可以做生意、出卖劳动力，皇册制 度对土地的管理开始被破坏了，土地不断地自由流动和买卖，军户制度也被破坏了，当兵 的世世代代当兵，你家里出了一个当兵的，因为你是军户，如果当兵的死了，还得出一个 兄弟当兵，如果家里没有人当兵，那就得亲戚、远房亲戚了，限制了生产力的发展。 　　 　　　　还有匠户制度的破坏，就是传统的经济制度被破坏了，人有了更多的自由，去训 练他的职业，农业、手工业当中的商品经济因素发展了，整个社会发生了变化。海外贸易 呢？也在发展。有一个说法，说是明朝是一个最封闭的社会，说朱元璋说过片板不能下海 ，後来到处也找不到原始出处。为什麽在明朝一个时期，严厉禁止百姓下海呢？是因为沿 海的倭寇太猖獗。朱元璋在平定天下时，张士诚有一批力量逃往海上，所以明朝曾经有一 个时期是不准百姓下海。不准百姓下海是什麽意思呢？是不是国家就闭关了呢？没有！实 际上明朝的官办的，官方管理和控制的海外贸易一直没有停止，明朝在地方，像泉州、广 州这些地方，还有宁波等地，设置了市舶司来管理海外贸易。海外的贸易者持明朝发给的 有效证件，叫做堪和，进行所谓堪和贸易。嘉靖十九年，在浙江沿海，海上曾经发生了两 批日本人自己打起来，怎麽打起来了呢？自己都说是正牌的供使，都说自己有堪和，我是 合法贸易，另外一夥人也说自己是合法贸易，结果就打起来了，争供之意。 　　 　　　　可以说在明朝，很多外国的商人，无论是官商还是民商，他们拿着明朝的有效证 件是可以从事和中国的贸易，这种贸易在永乐年间，郑和下西洋进一步打通丝绸之路之後 ，当时说西方三十余国来到中国朝贡进行贸易，还带着一个什麽麒麟，实际上不是麒麟， 就是长颈鹿。最近阳江发现了「南海一号」沉船，中央台采访我，说为什麽当时把长颈鹿 叫麒麟呢，麒麟是我们想像中的动物，现在我们在一些陵墓里，或者是在图画里看到，认 为这是一种吉祥的象徵，说如果发现了麒麟是天下太平的象徵。非洲人对长颈鹿的发音， 大概跟麒麟很接近，明朝人所以认为长颈鹿就是麒麟了。永乐年间三十余国来中国朝贡， 我开过中非关系论坛，四十多国的非洲首脑来了，我说哎呀明朝的时候就来了三十多国的 首脑了。明朝没有实行严格意义上的海禁，官方的贸易一直没有停止。到了隆庆年间，大 家也许不清楚，隆庆就是嘉靖皇帝的儿子，万历他爹。到了隆庆皇帝继位的时候，史书上 有说，一个新皇帝上来要改元，前面是嘉靖，他自己的年号是隆庆，然後准贩东西两洋。 如果说在隆庆年间之前，朝廷没有实行海禁，但是仅仅是允许官方的海外贸易的话，那麽 隆庆之後就允许老百姓到东西两洋贸易了。这是在隆庆年间。 　　 　　　　从此以後海外贸易是时松时紧，但是整体是呈现一个开放的态势。刚才我们说所 谓明朝的社会转型，包括政治层面，包括经济层面，包括对外 交往方面，那麽这种对外 交往、这种开放的态势，因为一个新的事物出现，使整个明朝後期的知识界发生了一个新 的情况，是什麽情况呢？就是西学东渐。西学东渐就指的是西方学术逐渐传到东方来，这 件事的契机是意大利人基督教传教士利玛窦来到中国，最後在北京建立了一个教堂，这个 教堂现在还可以看到，大家如果有兴趣到北京的前门的西边，宣武门，那里有一个拐点有 一个教堂，就是利玛窦建立的教堂。利玛窦当时所带来的学问是中国人从来没有接触过的 。这是全新的东西，可是我们当时中国的知识分子和科学家们，能够和他们对话，当时科 学家是谁呢？徐光启等等。 　　 　　　　我打过一个比喻，我说如果一个博士要跟你谈专业领域的问题，他的对象是一个 小学生，这个博士肯定不谈，因为小学生不懂。那麽他的谈话对像和交流对象，肯定也要 跟博士差不多。是什麽意思呢？利玛窦所带来的学问，徐光启可以跟他谈，所以英国人李 约瑟在写《中国科学技术史》的时候说，徐光启的定位不应该和利玛窦相比，实际上他在 科学界的地位应该跟当时的伽利略并提。为什麽？中国自身科学技术的发展水平已经面临 了近代化的前沿，中国接受西学是自身科学技术向前发展的逻辑动力，它有这个要求，我 中国也走到这一步了，世界也走到这一步了。中国在明朝末年的西学东渐是一个平等的对 话，到现在我们跟西方的对话还是不平等的，可是当时是平等对话，因为我们中国在很多 领域，虽然在理念和根本理论上可能不一样，但是在水平上是接近的。 　　 　　　　比利时传教士吉米格曾经在来华时带来七千部图书，都有什麽啊？既有宗教、哲 学、人文科学的，又有自然科学的，可以说涵盖了自然科学的各个领域，天文、算数、地 理、测量、农业、机械等等，七千部图书啊，大规模的文化交流。其中很多被翻译成中文 ，那麽西方当时最先进的作品，几年之内可以翻译成中文，当时没有这麽多翻译，也没有 什麽电子邮件、电脑，那是在交通很不便，现代科技手段交流很缺乏的时候，中西有一个 平等的交流机会，应该说是平等的，不是西方强势文化来压迫我们，学也得学，不学也得 学，不学就得挨打。所以後来清廷人林则徐说师夷之长以治夷，可是徐光启说的什麽话？ 「要超胜」，心胸不一样了。清廷说师夷之长以治夷，徐光启说欲求超胜必求贯通，是要 求中西学术贯通，然後超过西方，这是明朝人的姿态，明朝人的心胸不一样。 　　 　　　　更不一样的是明朝科学技术界追求新知，开放态势，是由民间而向上发展的，是 从民间启动的。像徐光启等人，是从民间开始，最後得到了官方的认可。反过来，清廷是 什麽样子呢？清廷是官方控制了，不许民间这样。康熙皇帝身边曾经有很多数学家、地理 学家，也编制了世界地图，也编制了数理精用，但是地图绘好了不许出版，天文书也不许 别人看，数学书也不准别人看，只准我康熙看，这样对社会生产力发展有好处吗？这些科 学家成了皇帝的摆设，宫中的弄臣，普通老百姓是不允许接受西学的。 　　 　　　　我们进入主题吧。主题是什麽？明朝在衰败中走向活泼开放，别看明朝末年衰败 了，但是整个国家是一种开放的态势，是活泼前进的态势，从民间到皇帝都是这样。明朝 末年遇到了内忧外患，内忧是李自成等起义，外患是满洲人***，分裂国家，在东北自己 搞独立政权，搞起来了，消耗了明朝的力量。意大利传教士毕方记给崇祯皇帝上了一道奏 书，说是为了明朝中心更加强盛起来，提出几条建议，第一用西法修历书，中国人很注重 历书，为什麽？皇权神授，谁拿到历书就可以解释天的权力，我们现在建立中华人民共和 国了，也不会用老年号，我们就是中华人民共和国年号，这表示我们正统。所以明朝的皇 权神授，历书很重要，洋鬼子也投中国皇帝所好，用西法修历书，崇祯皇帝同意了，和徐 光启一起修历书。第二个建议打开海外贸易，控制海外贸易所得到的金钱，使国家强大。 开矿业，增加国家的收入，让老百姓能够得到收入，这些建议看起来是形而下的，实际上 它包含了西方治国的基本理念，是价值观的转变，和农业社会的传统是不一致的。崇祯皇 帝说好啊，这麽忠心，爱我大明，表彰，发匾牌，匾牌一路从北京到澳门，整个国家从上 到下是一种开放的态势。 　　 　　　　皇宫里也是一种开放的态势，对於异域的文化也是接受的心态。我们可以给明朝 再概括一句话，这句话就叫做明朝在衰败中走向活泼开放。这个态势很明显的，中国经济 发展占全世界生产总值是遥遥领先的，当时白银大量流入中国，白银主要产地是拉丁美洲 ，西班牙在那儿建立殖民地。当然後来鸦片战争，白银也是卖得差不多了。为什麽万历皇 帝这麽着急到全国各地开金矿、银矿呢？很多人对万历皇帝批评，说他母亲就出身低贱， 他很爱钱等等，这种批评很狭隘，皇帝富有四海，他看中这些钱吗？万历皇帝主张开矿时 ，周边很多人说得很对，现在国家的经济要发展，开矿是很对的，现在我们看开矿也是很 对的。问题在於开矿的时候，很多人在执行政策藉机捞钱、贪污中饱，这些都得打击，藉 机危害百姓，是应该抨击的，但是万历皇帝想要开矿，要得到更多的白银，应该说有商品 经济发展的大背景做支持，所以明朝是一个从衰败中走向活泼的朝代。 --

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