作者loken0408 (男人野蛮剑)
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标题[新闻]经理人跟单买股金管会处罚国泰投信120万禁
时间Thu Apr 18 20:01:39 2024
原文标题：
经理人跟单买股金管会处罚国泰投信120万禁发新ETF
原文连结：
https://udn.com/news/story/7239/7907808
发布时间：2024-04-18 16:40
记者署名：朱汉仑
原文内容：
金管会今日宣布通过对国泰投信的全委经理人用人头帐户买卖股票裁罚案，除了依投信投
顾法103条第1款规定，对国泰投信核处警告，并依同法第111条第7款处罚锾新台币120万
元，并且依证券投资信托及顾问法第104条规定，命令国泰投信解除前全权委托投资吴姓
经理人职务。
金管会指出，经查发现国泰投信的全权委托投资经理人於任职期间有违反个人交易规定情
事，该公司内部控制制度的设计与执行未具有效性，且未以善良管理人的注意义务及忠实
义务、本诚实信用原则执行业务，显已影响全权委托投资业务正常执行，予以裁罚。
金管会还因此对国泰投信提出四大业务限制，包括：
1. 最近1年不得申请(报)募集投资於国外有价证券证券投资信托基金案件，但其违法情事
已具体改善并经认可者，不在此限。
2. 最近半年不得申请担任境外基金总代理人、兼营期货信托事业。
3. 最近3个月内不得向金管会申请投资外国事业或设立分支机构、在大陆地区参股投资证
券投资基金管理公司等。
4. 其他事项：例如申请政府基金的全权委托投资业务将受影响，包括不能申请劳退基金
委外代操。
裁罚依据主要依证券投资信托及顾问法第7条第1项、第59条第1款、第69条、第71条第1项
、第103条第1款、第111条第7款、证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第13条第
2项第1款及第14条第5项准用第2项、证券投资信托事业管理规则第2条第2项、证券暨期货
市场各服务事业建立内部控制制度处理准则第6条第2项及证券投资信托事业证券投资顾问
事业经营全权委托投资业务管理办法第19条、第19条之1。
金管会查到的违法情节，主要是吴姓经理人担任同一集团国泰人寿全权委托投资经理人期
间，有以职务上知悉消息，於所管理全权委托投资帐户从事个股交易期间，利用他人帐户
为相同个股买卖，且未依规定向公司申报。此外金管会也认为，国泰投信内部控制制度设
计与执行未具有效性，未能有效防范利益冲突，且未能有效督导及查核经理人个人交易行
为，已影响全权委托投资业务的正常执行，因此给予裁罚。
心得/评论：
跟单跟到被抓到XD
话说用人头户为何还会被抓?
这次罚很重
1年不得申请(报)募集投资於国外有价证券证券投资信托基金案件
不能募集新ETF赚不到手续费了
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1F：→ abc0922001 : 现在是最好赚钱的时候说 04/18 20:02
2F：→ sunsolars : 元大..呵呵 04/18 20:03
3F：推 ss425727100 : 40收 04/18 20:04
4F：→ Kobe5210 : 通通抓起来。。。 04/18 20:04
5F：→ aicassia : 罚金很少 但禁止一年损失很大 04/18 20:04
6F：推 panjanhon : 靠么 不能发行etf很重耶 比罚多少钱都重 不能吸金 04/18 20:04
7F：→ panjanhon : 了 04/18 20:04
8F：→ padye : 不是国泰吗？元大怎麽了？ 04/18 20:05
9F：推 clusis : 日常 04/18 20:06
10F：推 stlinman : 禁发新ETF? 难怪今年各家都在疯募集这家麽低调! 04/18 20:06
11F：推 shlee : 这好伤 etf爆发期耶 04/18 20:08
12F：推 Phineas2635 : 120万笑死 04/18 20:08
13F：→ shlee : 比起120万 不能发etf损失大多了 04/18 20:09
14F：推 xephon : 120万是想笑死谁 04/18 20:09
15F：推 lsd25968 : 120万不是重点吧 另一个才痛 04/18 20:10
16F：推 flgg30211 : 笑死 国泰今年没办法搭上月月配的顺风车了 04/18 20:11
17F：→ flgg30211 : 本来看消息是5月初国泰要募集新的月月配，想说怎麽 04/18 20:11
18F：→ flgg30211 : 4月中都还没消息，原来被禁发了～亏爆 04/18 20:11
19F：嘘 knives : 120万要干嘛 04/18 20:11
20F：推 aegis43210 : 跟单就该重罚 04/18 20:11
21F：推 Chilloutt : 元大呢 复华呢？ 04/18 20:12
22F：推 autherlike : 跟单吃豆腐腻 04/18 20:12
23F：推 OandDM : 笑死 不意外 同业没抓到的只是还没收网而已 04/18 20:13
24F：推 cl3bp6 : 现在最好吸金的时间 不能发ETF超伤 04/18 20:13
25F：推 lolic : 重点是不能发新etf 超痛 04/18 20:13
26F：推 ra0120 : 经理人偷吃豆腐判那麽重噢.. 04/18 20:13
27F：推 kuominj : 重点是禁发才严重 04/18 20:14
28F：推 shi21 : 禁发比较痛 04/18 20:14
29F：→ b9513227 : 少赚120亿 笑死 04/18 20:15
30F：推 a10141013 : 1年不能发 损失很大耶 04/18 20:15
31F：推 Kobe5210 : 金管会干的好 04/18 20:16
32F：嘘 YesNoter : 哈哈哈 禁发新etf 04/18 20:17
33F：推 JoeMaddon : 不能发etf亏烂耶 04/18 20:18
34F：推 good10740 : 国泰太可惜了 以878.56规模 是可以募到940那些资金 04/18 20:20
35F：→ asas123sdsa : 元大笑而不语 04/18 20:22
36F：推 totoa : 人寿向上 证券向下 抖几？ 04/18 20:25
37F：推 oh753951 : 120万根本不痛，痛的是禁发行 04/18 20:25
38F：推 nisi0773 : 推禁发 总算有像样的罚则! 04/18 20:26
39F：推 zzzz0516 : 大树金明天准备崩一根 04/18 20:26
40F：推 sussj : 禁"国外"有价证券,国内ETF还是可以啦 04/18 20:26
41F：→ sussj : 而且只要具体改善，不在此限，根本不痛不痒 04/18 20:28
42F：→ jceefailurer: 笑死 04/18 20:29
43F：→ Adrian : 国外没差吧 04/18 20:30
44F：嘘 peterkan : 笑死，只罚境外，不痛不痒，应该全禁才对. 04/18 20:30
45F：→ peterkan : 只有禁境外阿. 04/18 20:31
46F：→ necrophagist: 笑死 在偷啊 一年少赚是几亿在算的 04/18 20:33
47F：推 Jeff1989 : 又是大树XD 04/18 20:34
48F：推 Mckchgun : 元大笑而不语 04/18 20:34
49F：推 gest7240 : 国泰可以对那个吴姓经理人求偿 损失吗 有够衰 04/18 20:36
50F：推 pwseki206 : 明年ETF大概就不会那麽疯惹。台股基金被嘴就是因为 04/18 20:43
51F：→ pwseki206 : 有这种经理人，抓不怕耶他们 04/18 20:44
52F：→ pwseki206 : 是说国泰原本4月要发哪支?好奇 04/18 20:44
53F：推 AlvaroMorata: 真的重罚 04/18 20:48
54F：推 flgg30211 : 回楼上，近期本来要发*国泰台湾优力成长ETF*月月配 04/18 20:52
55F：→ flgg30211 : 但内文说只有禁境外，或许延後避避风头也说不定 04/18 20:52
56F：→ flgg30211 : 不然经理人都会跟单了，谁还会跟着申购== 04/18 20:52
57F：推 AMG72 : 你各位定期供养扒欺扒仔还不快换56跟940 04/18 20:53
58F：→ jerrylin : 想不想抓的问题 真以为查不到喔 04/18 20:55
59F：推 drcula : 笑死，这在外国搞不好要关几十年欸 04/18 21:02
60F：推 TCPai : 120万，根本在鼓励金融犯罪 04/18 21:06
61F：嘘 JustinCy : 哇靠 用散户的钱抬轿 04/18 21:07
62F：推 a210510 : 就是应该多弄这些罚则才对 那些人才会痛 04/18 21:11
63F：→ Altair : 禁一年又境外 痛苦有限啦 04/18 21:14
64F：推 reese0326 : 35收……. 04/18 21:15
65F：推 rainbowcatch: 这怎麽抓到人头的？ 八成自己人检举 04/18 21:31
66F：推 harry458031 : 豆腐自己吃被抓到 04/18 21:42
67F：推 w08445566 : 可怜经理人 太贪了吧 害到公司又害到股东 公司应该 04/18 21:45
68F：→ w08445566 : 告他才对 04/18 21:45
69F：推 caity : 所以不法所得没追回? 04/18 21:47
70F：推 w08445566 : 明天先跌再说 配合大盘下去 连富邦都要下去了 可怜 04/18 21:47
71F：→ w08445566 : 被害到 04/18 21:47
72F：→ jairon : 不能靠etf炒股损失很大 04/18 21:49
73F：嘘 s844012 : 难怪台湾是金融犯罪天堂，根本不痛不痒 04/18 21:50
74F：推 bboyallcome : 啊，终於有我之前一直问的事了… 04/18 21:54
75F：推 Richael2001 : 呵呵，国泰：） 04/18 21:57
76F：推 Shinn826 : 违法情事已具体改善并经认可者，不在此限 <=重点 04/18 22:05
77F：推 cyl61123 : 这个情节改善的但书留了一手 不愧是立法者 04/18 22:31
78F：嘘 BlueBird5566: 没差 878已经爽赚 04/18 23:01
79F：推 cetus : 超痛 04/18 23:21
80F：推 little8love : 一堆都这样吧 认真点抓阿 04/19 00:00
81F：推 ruve : 你！ 不准赚 04/19 01:35
82F：推 jimhall : 开一家新的就好 04/19 04:07
83F：推 FireSunFire : 国泰真倒霉 请到这种员工 04/19 14:34
84F：推 FireSunFire : 看起来～改善後就不再限制了 04/19 14:36
85F：推 gani2e : 这种员工敢不敢开除 04/19 18:10