※ 引述《supertrader (supertrade)》之铭言： : http://www.mobile01.com/topicdetail.php?f=291&t=2575721&last=33962731 : 台北的价格都比较便宜 那中南部 还有东部的要开个户还真麻烦 : 上次我要开户 台北的业务员 : 我说我去我家附近他们的同公司开行不行 他也说不行 : 以前不都寄一寄就好 刚营业员还敲我 问我问题 原来是说因为这个 ! 满扯的 不过大家又多一个洞... 行政院金融监督管理委员会　裁处书 受文者： 发文日期：中华民国101年3月6日 发文字号：金管证期罚字第1010003723号 受处分人名称：兆丰证券股份有限公司 营利事业统一号码：23474649 地址：台北市中正区忠孝东路2段95号3楼 代表人姓名：简OO 身分证统一号码：OOO 地址：台北市中正区忠孝东路2段95号3楼 主旨：处新台币12万元罚锾。 事实及理由： 一、事实： 受处分人经本会许可经营期货交易辅助业务，其中坜分公司办理期货交易人开户作业有客户徵信资料非由交易人亲自填具之情事，受处分人核已违反期货管理法令。 二、理由： （一） 按「有下列情形之一者，处新台币12万元以上60万元以下罚锾：…二、…违反依第82条第3项或…所发布之命令者」为期货交易法第119条第1项第2款所明定；次按「期货交易辅助人之经营，应依法令、章程及前项内部控制制度为之」为证券商经营期货交易辅助业务管理规则第9条第2项所明定。 （二）经查受处分人中坜分公司100年5月24日办理颜姓客户开户作业时，有关财务状况及投资概况之勾选，并非颜君所为亦非颜君授权，其平均年收入为「50万以下」，而勾选之状况为「50~100万」与实际情形不符，核与受处分人内部控制制度「CA-20210开户手续及审核作业」有关「委托人应亲自填妥受托契约及客户徵信资料表」，及「CA-20220客户徵授信」有关「负责徵信审查人员应於客户办理开户时，请客户详实填具客户徵信资料表，且办理徵信人员应就表列事项详为查证或亲自拜访」规定不符，受处分人核已违反证券商经营期货交易辅助业务管理规则第9条第2项之规 定，此有台湾期货交易所股份有限公司查核资料、受处分人101年1月19日陈述意见书为证。 （三）综前揭违规事实，爰依期货交易法第119条第1项第2款规定裁处如主旨。 法令依据：期货交易法第119条第1项第2款、证券商经营期货交易辅助业务管理规则第9条第2项规定。 缴款方式： 一、缴款期限：自本处分送达之次日起10日内缴纳。 二、请依本会证券期货局检附之缴款单注意事项办理缴纳。 三、本案联络人：邱碧华小姐，联络电话：（02）27747364，传真电话：（02）87734134。 注意事项： 一、受处分人如不服本处分，应於本处分送达之次日起30日内，依诉愿法第58条第1项规定，缮具诉愿书经由本会（新北市板桥区县民大道2段7号18楼）向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定，除法律另有规定外，诉愿之提起并不停止本处分之执行，受处分人仍应缴纳罚锾。 二、受处分人如逾本处分所定缴款期限不缴纳罚锾者，即依行政执行法第4条第1项但书规定，移送法务部行政执行署所属行政执行处办理行政执行。 正本：兆丰证券股份有限公司【代表人：简OO】 副本：台湾期货交易所股份有限公司、台湾证券交易所股份有限公司、中华民国期货业商业同业公会、中华民国证券商业同业公会、本会证券期货局（会计室、秘书室、期货管理组） 主任委员　陈 裕 璋 　　 授权单位主管决行 中 华 民 国 101 年 3 月 6 日 http://www.sfb.gov.tw/Layout/main_ch/News_NewsContent.aspx?NewsID=44683&path=1568&LanguageType=1 --

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