※ [本文转录自 License 看板] 作者: diggity (理财达人) 看板: License 标题: [疑惑] 证券分析师法规的问题请教大家 时间: Fri Aug 28 22:49:58 2009 请各位先进帮小弟解答下列几个题目,感谢! 1-3题为97年4Q考题 1.A.证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托事业,与客户签订全权委托契约, 其规范内容之叙述下列何者正确?(A)全权委托投资业务知客户若为信托业,全权委托契约 内得不记载全权委托保管机构之指定与变更(B)全权委托契约中所定之报酬,得依同业规定 收取绩效报酬(C)全权委托契约正本得不送交客户(D)得接受共同委任或信托 2.C..A为ABC股份有限公司之董事长,其於95年3月1日及10月2日分别以每股10元及15元 之价格购买其所任职公司各50,000股普通股,随後即在同年12月1日股市大涨之际, 以每股25元卖出20,000股,复又於卖出後隔周12月6日以每股22元之价格买进10,000股. 96年3月10日,股市不振,A以每股12元之价格卖出40,000股.问ABC公司股份公司可向A 请求多少利益(A)33万(B)30万(C)20万元 3.(B)公开发行公司於年终牙崖活动中鼓励员工,提升员工对公司的向心力,透过证券 集中市场买回公司股份,以做为转让员工之用!关於公司买回股份规定,分别见於证券交易 法28条之1与公司法167之1,以下何者对上述规定之论述为正确 (A)买回股份皆不得超过公司已发行股份总数10% (B)买回股份应於3年内转让给员工 (C)收买股份总金额皆不得逾保留盈余加发行股份溢价及已实现之资本公积之金额 PS.小地翻过法规A.B.C应该都可以啊,AC哪里有错呢??? 98年2Q 1(D)已依证券交易法发行有价证券之公司招及赌东会时,关於下列何种决议事项 ,得以临时动议提出? (A)公司法第209条第1项之决议事项 (B)公司法第240条第1项之决议事项 (C)进行有价证券私募之决议事项 (D)对董事提起诉讼之决议事项 小弟认为为何对董事提起诉讼可以用临时动议提出呢??? 2.(C)证券投资信托事业应建立督察制度,专责督察主管应独立於所有部门之外 ,直接对下列何种职级以上之阶层报告并负责? A.监察人 B.董事长 C.总经理 D.遵守法令主管 PS.法规好像没有这一条说?? 感谢各位大大的解答,拜托!! --

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