來源：金管會全球資訊網 荷商荷蘭銀行未確實執行內部控制制度，經核處罰鍰新臺幣300萬元，並命令解除舞弊行 員職務 (一) 荷蘭銀行松山分行行員林宏華利用代客保管簽章空白交易單據、私下製作獲利報告 及基金轉換交易確認單據、違背客戶交易指示、偽造及盜蓋客戶簽章，以轉帳匯款方式挪 用客戶款項, 並匯至其友人帳戶，挪用投資款項金額總計2,325萬元。 (二) 荷蘭銀行松山分行甫於今年5月遭本會以違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定 處以新台幣200萬元罰鍰在案。今同一分行復因未確實執行相關內部控制制度，致發生行 員挪用客戶投資款項情事，惟考量銀行事後已積極採取相關改善措施，迅速懲處相關失職 人員，並已為適當處置以確保客戶權益。 ----------------------------------------------------------------------------- 台新國際商業銀行違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定處以新台幣 300萬元罰鍰，並依同法第61條之1第1項第3款規定，命令解除舞弊人員職務 (一) 該行板橋分行理財專員劉峻華利用行銷及服務客戶機會，向客戶收取相關交易文件 及取款條，將客戶交付之取款條款項挪為己用，金額計新台幣2,397,278元。 (二) 該行屏東分行理財專員張智美代客領取該行支票，並冒簽客戶姓名背書存入張員於 他行之帳戶，另張員直接收取客戶現金並製作存入憑條予客戶及偽冒客戶要求免寄對帳單 ，而自行每月假造客戶資產報告書等。舞弊金額達38,329,646元。 ============================================================================== 看到這個新聞真的感慨良多 少數理財專員利用自身的專業與客戶的信任 一邊理財一邊幫忙花錢 只能在這邊勸大家 有空還是自己去刷一下摺子 不然就是抽空到銀行關心一下自己的資產吧 像上面那種假造報告書的 我想可以要求銀行請另外一個理專幫你檢查資產的真實性 免得理財理到沒財 到時候欲哭無淚啊 --

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