作者cuteSquirrel (可愛的小松鼠)
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標題[情報] 金管會: 兩支 ETF 廣告違規 裁定罰鍰懲處
時間Mon Aug 12 18:55:06 2024
標題: 金融監督管理委員會證券期貨局 公告違規處分案
來源: 金管會
網址:
https://bit.ly/4dw2sYs
內文:
...
違反事實理由：
統一投信所經理之「統一台灣高息動能ETF 證券投資信託基金」之廣告文宣內容，
有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利，以及職務授權辦法所定廣告文宣之核決層級
與內部控制制度所定作業程序不同之情事，核已違反證券投資信託相關管理法令。
處分結果：
依證券投資信託及顧問法第102條規定處以糾正，並依金融消費者保護法第30條之1
第1項第1款規定處罰鍰 新臺幣 60 萬元。
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違反事實理由：
元大投信經理之「元大臺灣價值高息ETF」之廣告行銷活動，
有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利，且其為股票型ETF，
卻有以月配息為廣告或銷售之主要訴求之違規情事，核已違反證券投資信託相關管理
法令。
處分結果：
依證券投資信託及顧問法第102條規定對公司處以糾正，並依金融消費者保護法第30條
之1第1項第1款規定處罰鍰 新臺幣 90 萬元。
...
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※ 文章網址: https://webptt.com/m.aspx?n=bbs/Stock/M.1723460108.A.620.html
1F：推 YumingHuang : 00939 60萬；00940 90萬 08/12 18:58
2F：推 boydoop : 當初申購時收了那麼多錢，不痛不癢 08/12 18:58
3F：推 strlen : 高股蛙高股蛙 別人在噴我在殺 放著配 都舒糊 08/12 18:58
4F：推 cy98 : 939,940 08/12 18:59
5F：→ addy7533967 : op 08/12 18:59
6F：推 brain9453 : 1000多億的活水 60萬呵 08/12 19:02
7F：推 zzzzzlss : 哈哈哈 重罰90w 08/12 19:04
8F：推 abc0922001 : 那些用配息率來算長期報酬的網紅是不是也要罰 08/12 19:05
9F：→ chrisstar : 才罰這麼點零頭 笑死 繼續吹 08/12 19:05
10F：→ DAEVA : 重罰60億 08/12 19:05
12F：推 a22804649 : 罰款對金融業不痛不癢，但裁罰紀錄太多，之後送商品 08/12 19:10
13F：→ a22804649 : 報主管機關就很難過了 08/12 19:10
14F：噓 agvnol : 笑死 08/12 19:11
15F：噓 a069275235 : 要幾篇= = 08/12 19:16
16F：推 ntnuljg : 笑死人 至少罰9000萬吧 08/12 19:19
17F：→ blacklight27: 明天大跌0.01 08/12 19:23
18F：噓 ppav0v0v : 賺了好幾億 賠90萬 真是薛爛 08/12 19:27
19F：推 vincent0412 : 跟大家說怎麼玩了，可憐哪 08/12 19:32
20F：推 shi21 : 對金融業來說痛的不是罰款 痛的是不能送新種業務 08/12 19:33
21F：→ zasxqw56 : 00939 被罰 表現又爛耶 08/12 19:37
22F：→ zack4718 : 手續費拿去繳還有剩 08/12 19:47
23F：→ chanollili : 這種監管當初還敢拚亞太營運中心 08/12 19:50
24F：→ chanollili : 金融 08/12 19:50
25F：推 dp44 : 兩隻最沒用的難兄難弟 08/12 20:10
26F：噓 masala : 那「不法所得」要沒入嗎？ 08/12 20:12
27F：→ frank01 : 什麼時候也罰一下財經網紅？尤其是那種漲時會生出 08/12 20:39
28F：→ frank01 : 股票,跌時股票就會自動消失的網紅。 08/12 20:39
29F：→ vicsunn : 其他etf的宣傳用詞也沒正當到哪裡去，939和940被罰 08/12 20:40
30F：→ vicsunn : 似乎更像是樹大招風 08/12 20:40
31F：推 sazabijiang : 請VP去金管會喝咖啡的時間成本都不只90萬了 08/12 20:55
32F：推 Sinchiest : 小賺就要賣了 爛東西 08/12 21:12
33F：推 kids2224 : 那些網紅 比分析師誇張100倍 結果連張證照也沒有 08/12 21:25
34F：推 kanehhh : 元大利多 08/12 21:35
35F：→ alex00089 : 意思意思 08/12 21:36
36F：→ dreamnook2 : 哇 好多喔（棒讀 08/12 21:44
37F：→ pkmu8426 : 根本60角吧 08/12 21:49
38F：推 yeh0416 : 我就問什麼時候回發行價 … 08/12 22:14
39F：推 TheTimes : 若是在國外，恐怕不是罰款了事。可能官司打不完。 08/12 22:39
40F：→ TheTimes : 國外一些律師機構會代散戶去跟發行商做代位求償， 08/12 22:39
41F：→ TheTimes : 控告其不當行為的。 08/12 22:39
43F：→ ppnow : 賺爛，吸900億罰90萬 08/12 23:05
44F：→ ppnow : 既然宣傳保本，應該培償所有賠錢的人 08/12 23:05
45F：→ GABA : 940自救會: 08/12 23:19
46F：推 NotGiveUp : 這2隻選股到底出了什麼問題...... 08/12 23:23
47F：噓 a760714a : 甲柴屬兄弟噁 08/12 23:26
48F：→ xvhak : 罰了是誰出錢？從基金淨值去扣？ 08/13 00:46
49F：→ imba789 : 種罰笑死 08/13 00:57
50F：→ ppbro : 重罰 08/13 01:23
51F：→ stop0000 : 重罰60萬... 08/13 02:05
52F：推 waylank1234 : 這個罰款有啥意義？ 08/13 03:37
53F：推 wuling1001 : 就是說投資沒有穩贏的 投資前請什麼什麼的 08/13 08:26
54F：→ PPTAlex : 當初財經台也在吹~怎麼沒一起罰 08/13 09:15
55F：→ iamaq18c : XDDDD 08/13 09:46