課程名稱︰商事法 課程性質︰系定必修 課程教師︰葉秋英 開課學院：管理學院 開課系所︰工管系 考試日期（年月日）︰2009/6/19 考試時限（分鐘）：1小時 是否需發放獎勵金：是 （如未明確表示，則不予發放） 試題 : 1.若本票上未記載利率，則依票據法規定應適用之年利率為多少？(3) (1) 2 % (2) 5 % (3) 6 % (4) 10 % 2.對支票發票人之追索期間為幾年？(1) (1) 1 年 (2) 3 年 (3) 5 年 (4) 15 年 3.證交法第 157 條規定歸入權之行使，其價差利益之計算應採下列何種方法：(1) (1) 最高賣價減最低買價法 (2) 股票編號法 (3) 先進先出法 (4) 平均成本法 4.投資銀行 ( Investment Bank ) 通常是屬於下列哪一種證券商之業務？(2) (1) 證券經紀商 (2) 證券承銷商 (3) 證券自營商 (4) 以上皆是 5.在公平會處罰中油與台塑的聯合行為中，下列哪一個是中油的抗辯？(1) (1) 公告躉售價格為開放加油站業務前早已存在之實務 (2) 二者早有書面契約存在，雙方有義務履行合約 (3) 二者的躉售價格是同業公會的決定，會員不得違抗 (4) 以上皆非 6.本票之應記載事項中，包括應"無條件支付"之記載事項， 下列何者是法院實務認為等同"無條件支付"之文字：(2) (1) 本票 (2) 憑票支付 (3) 受款人 (4) 到期日 7.某上市公司董事分別於 5 月 1 日、10 日及 30 日各買進 10 萬股股票，價格 分別為 10 元、15 元及 20 元，並在 6 月 1 日、9 月 1 日及 12 月 1 日 分別依各批買入股票 ( 票號相同 ) 的順序出售 10 萬股股票，價格分別為 10 元、15 元及 20 元，則該公司得行使歸入權之請求金額為：(2) (1) 0 元 (2) 50 萬元 (3) 100 萬元 (4) 150 萬元 8.證交法第 22 條之 2 第 3 項所謂"利用他人名義"的用語係指下列何種情形？(4) (1) 直接或間接提供股票予他人或提供資金予他人購買股票 (2) 對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益 (3) 該他人所持有股票之利益或損失全部或一部歸屬於本人 (4) 以上三者均需具備 9.私募股票若認購人非屬金融機構，則其人數限於多少人？(3) (1) 10 人 (2) 20 人 (3) 35 人 (4) 50 人 10.一般合約若未規定遲延給付之利息，則依民法規定年利率應為多少？(1) (1) 5 % (2) 6 % (3) 10 % (4) 15 % 11.下列何種情形違法公平交易法之相關規定？(1) (1) 7-11 的供應商要求 7-11 轉售時，應依其要求價格出售 (2) 7-11 的供應商建議 7-11 轉售之零售價格 (3) 7-11 供應商約定 7-11 可依其判斷自行訂定零售價格 (4) 7-11 供應商除應供應 7-11 外，還供應萊爾富商品 12.所謂在"證券商營業處所買賣"之股票是指？(2) (1) 上市股票 (2) 上櫃股票 (3) 未上市股票 (4) 未發行之股票 13.甲授權代理人乙簽發面額 2 萬元之票據，乙卻簽發面額 10 萬元之票據， 甲乙之間未構成表見代理，丙執票人向甲請求，則：(3) (1) 甲要負全責 (2) 乙要負全責 (3) 甲負責 2 萬元，乙負責 8 萬元 (4) 甲負責 8 萬元，乙負責 2 萬元 14.下列哪一項在各種學說中可能不構成空白授權票據之成立要件：(4) (1) 發票人之簽名 (2) 必要記載事項有欠缺 (3) 有補充權之授與 (4) 票據之交付 15.支票經在正面劃平行線二道者：(3) (1) 付款人僅得對金融業者支付票據金額，如執票人非金融業者，應將該項 支票存入其在金融業者之帳戶，委託其代為取款 (2) 如在支票上平行線內，記載特定金融業者，應存入其在該特定金融業者之 帳戶，委託其代為取款 (3) 以上皆是 (4) 以上皆非 16.33.甲持有表彰台積電 10,000 股股份之股票乙張，爰背書交付予乙，甲可能受到 下列何者刑事處罰？(4) 證交法§150(場外交易) (1) 10 年 (2) 7 年 (3) 3 年 (4) 1 年 17.下列何者並非學者所認為證交法第 20 條規定之責任類型：(1) (1) 契約責任 (2) 侵權責任 (3) 法定責任 (4) 侵權行為之特別類型 18.下列何者並非證交法中純為內部人所為之規範：(1) (1) #155 (2) #22-2 (3) #25 (4) #43-1 19.同學所介紹之櫃買中心，其法律組織為：(3) (1) 交易所 (2) 公司 (3) 財團法人 (4) 有限合夥 20.在同學所介紹的錢櫃與好樂迪案例中，其被駁回之法律理由為：(1) (1) 雙方的結合後限制競爭的不利益大於整體經濟利益 (2) 雙方均為垂危事業 (3) 其不符合結和樣態 (4) 其用電腦點歌系統 21.TMC 案例中，下列哪些並非應考慮之法律問題？(4) (1) 是否取得技術授權 (2) 各股東間是否簽署合資契約或股東協議書 (3) TMC 是否進行併購活動 (4) 華亞是否有財務危機 22.中油與台塑案例中，雙方利用「訊息」同時調整價格，係符合下列何種行為樣態？(2) (1) §7I (2) §7III (3) §7IV (4) §14I(1) 23.台灣證券交易所係屬：(1) (1) 公司制 (2) 會員制 (3) 財團法人 (4) 有限公司制 24.下列何者敘述為誤？(3) (1) 台灣證券交易所及櫃買中心均有設董事會 (2) 台灣證券交易所及櫃買中心均採電腦交易 (3) 台灣證券交易所及櫃買中心均須在年終 6 個月內召開股東會 (4) 台灣證券交易所及櫃買中心均有輔導上市/上櫃制度 25.本國票據交換所隸屬：(2) (1) 公司 (2) 財團法人 (3) 社團法人 (4) 教育部 26.證券交易法下募集有價證券之申請系採何制？(3) (1) 申報核准制 (2) 事後申報制 (3) 申報生效制 (4) 事後核准制 27.同學第一次介紹的公幕主題其產品為：(1) (1) 共同基金 (2) 股票 (3) 債券 (4) 認股權證 28.承上題，何種產品在我國法制下，非屬證券交易法所規範？(1) (1) 共同基金 (2) 在台發行國外公司之股票 (3) 債券 (4) 認股權證 29.甲為 A 公司董事，於 6 月 1 日得知公司重大不利消息，欲出售其持有 A 公司 股份，緣於 6 月 10 日辭任董事，並於 8 月 1 日一切依規定出售其持股，其所 可能違反之相關法律為：(1) (1) 證交法§157-1 (2) 證交法§155 (3) 證交法§157 (4) 證交法§20 30.在同學所介紹之開發金控案例中，其法律爭點為：(2) (1) 開發金控並非上市公司，故無內線交易論罪之適用 (2) 開發國際之董事長並為開發金控之副總經理，其是粉純以身分關係構成 內線交易之內部人？ (3) 價差獲利 NT$1.4 億左右 (4) 金鼎公司並非發行公司 31.在同學介紹之趙建銘案例中，何者為主要法律爭點？(2) (1) 趙建銘為駙馬爺，不應介入內線交易 (2) 重大消息卻立之時點擊內涵 (3) 趙建銘因本案涉有貪瀆 (4) 趙建銘並非內部人 32.對比同學所介紹中信與趙建銘案中，主要類比之爭點為：(3) (1) 二者是否構成內部人見解有所不同 (2) 二者是否構成操縱股價之行為見解有所不同 (3) 二者對消息穴認之時點及內涵見解有所不同 (4) 二者是否構成特殊背信罪見解有所不同 33.在飛利浦 vs. 國碩案例中，何者並非法律爭點？(4) (1) 專利強制授權 (2) 台灣政府違反 TRIPS 第 31 條 b 規定，對「合理商業條件」之詮釋錯誤 (3) 飛利浦授權合約不當限制交易相對人 (4) 飛利浦涉有背信及內線交易之嫌疑 34.花園假期(Garden Leave)與下列哪一項法律主題有關？(3) (1) 特殊背信罪 (2) 公司制理 (3) 競業禁止 (4) 內線交易 35. A 公司持有甲公司 20% 之股份、乙公司 51% 之股份、丙公司 30% 之股份， A 公司指派甲公司及乙公司超過半數之董事，則下列何者有誤？(4) (1) 甲及乙為關係企業 (2) A 及甲為關係企業 (3) A 及乙為關係企業 (4) A 及丙為關係企業 36.下列何者並非書上所述公開收購下目標公司的防衛措施：(4) (1) Flip-in (2) Greenmail (3) White Knight (4) Right of First Refusal 37.證交法上何者係屬取締規定，而非效力規定？(4) (1) §150 (2) §157-1 (3) §36 (4) 以上皆是 38.「沖洗買賣」應屬違反證交法下列何者條文？(3) (1) §20 (2) §32 (3) §155 (操縱市場) (4) §157 39.甲外國公司在台灣有 2 個分公司，一為敦化分公司，一為中山分公司，則下列 何者為其負責人？(4) (1) 甲公司之在台訴訟非訟代理人 (2) 敦化分公司經理人 (3) 中山分公司經理人 (4) 以上皆是 40.下列何種措施不是我國證券市場的安全網？(1) (1) 證券商的定型化契約 (2) 交割結算基金 (3) 賠償準備金 (4) 投資人保護基金 --

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