作者carleen (carleen)
看板Broker
標題[問題] 關於KYC評估有人聽過嗎?
時間Mon Jun 11 12:22:19 2012
想請問一下版上的營業員
這個月開始 是不是每間公司開戶的時候都需要填寫"KYC評估之客戶自填資料表"
這項表格是屬於公司的風險控管之一嗎?
還是期交所 主管機關規定一定要把客戶分級嘞?
謝謝
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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc)
◆ From: 110.24.248.140
1F：推 pinkpink:從我進公司就一直有寫耶 06/11 14:49
2F：→ JackyHung:好像是規定的風險揭示,上次金融風暴炸掉一堆客戶產生的 06/11 15:12
3F：→ m2717:做這些事情真的沒多大意義，杜總的營業員不了解杜總？ 06/11 20:01
4F：→ wike:銷售高風險商品 都要客戶填問卷評估其屬性 照規矩屬性不合 06/11 22:57
5F：→ wike:就不應該賣給客戶 但都是給客戶範本照填 讓他和屬性 結果這風 06/11 23:01
6F：→ wike:險控管的效果 用想的應該是.... 06/11 23:02