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标题[新闻] 施罗德投信 业务人员违反证券投信管理法
时间Sat Sep 11 21:15:56 2021
1.原文连结：
https://0rz.tw/TReFJ
2.内容：
金融监督管理委员会 裁处书
受文者：如正副本
发文日期：中华民国110年9月1日
发文字号：金管证投字第1100363675号
受处分人：皮○○
国民身分证统一编号或外国人之国籍及居留证编号：略
地址：略
主旨：命令施罗德证券投资信托股份有限公司（以下简称施罗德投信）停止受处分人3个
月业务之执行，停止执行业务期间自110年10月1日起至110年12月31日止。
事实：受处分人於○○年○○月○○日至○○年○○月○○日登录为施罗德投信之业务人
员，於109年7月至109年12月间有以施罗德投信电话透露其所管理之○○帐户或所协管之
○○基金之相关股票投资或持股部位予他人之情事，违反证券投资信托及顾问法第7条第2
项、证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第13条第2项第1款及第3项规定。
理由及法令依据：
一、按「前项事业、机构或人员对於受益人或客户个人资料、往来交易资料及其他相关资
料，除其他法律或主管机关另有规定外，应保守秘密。」及「证券投资信托事业及证券投
资顾问事业之董事、监察人、经理人或受雇人执行职务，有违反本法或其他有关法令之行
为，足以影响业务之正常执行者，主管机关除得随时命令该事业停止其一年以下执行业务
或解除其职务外，并得视情节轻重，对该事业为前条所定之处分。」分别为证券投资信托
及顾问法第7条第2项及第104条所明订。
二、次按「前项人员，除法令另有规定外，不得有下列行为：一、以职务上所知悉之消息
泄漏予他人或从事有价证券及其相关商品买卖之交易活动。」及「第一项之人员对於受益
人或客户个人资料、往来交易资料及其他相关资料，除其他法律或本会另有规定外，应保
守秘密。」分别为证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第13条第2项第1款及第3
项所明订。
三、经查受处分人於○○年○○月○○日至○○年○○月○○日登录为施罗德投信之业务
人员，於109年7月至109年12月间以施罗德投信电话与其配偶通话之内容有透露其所管理
之○○帐户或所协管之○○基金之相关股票投资或持股部位情事，违反证券投资信托及顾
问法第7条第2项、证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第13条第2项第1款及第3
项规定：
(一)受处分人透露相关股票投资：
1、109年7月20日：「受处分人：我就把所有该卖的拿出来卖啊，就是有破千的都给它拿
出来卖一卖啊，什麽○○啊、然後○○啊、然後…○○啊、○○啊、然後○○啊、○○啊
、然後○○啊、○○啊。全部都拿出来卖，就每个都卖个0.5、0.3、0.5」。
２、109年8月17日：「受处分人配偶：○○刚开就涨停」、「受处分人：对阿。我是有开
，我开219块，但也是买不到…然後我有买○○啊」。
３、109年9月3日：「受处分人：因为那个○○他买那个○○，…，所以我单子丢出去的
时候已经10点左右，…，我本来是设价是设147，我想杀狠点设150，结果丢进去之後，才
买了7个percent，它就涨停了」。
４、109年10月13日：「受处分人：我现在…我其实已经下了○○卖单，然後那个○○，
然後○○，我在看那个○○跟○○啊」。
５、109年11月6日：「受处分人：○○嘛还是…1.5个percent，然後○○0.5个percent，
然後○○0.75个percent，这是我今天做的」、「受处分人配偶：那就好啊。○○可以买
吗」、「受处分人：我就是买○○…可以啊」。
(二)受处分人透露相关持股部位：
１、109年7月8日：「受处分人配偶：○○你几％了」、「受处分人：2％」。
２、109年8月13日：「受处分人：你知道我现在的做法是，…○○反正就是10几％嘛，然
後○○是4点多％，然後○○是2％半，其他的就是……○○跟○○就是维持2％，可是像
什麽○○啊、○○啊、○○啊，我都把它降到1％左右。…像○○我现在只剩1.2，○○我
只剩下1欸」。
３、109年10月13日：「受处分人：我再出的话，就是○○会降到0.5，然後○○就会出清
这样子…」、「受处分人配偶：那你○○剩多少」、「受处分人：0.8。」。
４、109年11月11日：「受处分人：我现在就是○○有1.6嘛，然後○○0.7嘛」。
５、109年12月10日：「受处分人：我今天就卖了一点○○跟○○，就这样…然後○○昨
天就有卖了，所以○○现在剩0.8，○○今天减0.5，剩0.5，然後○○本来1.8，降0.6」
。
四、综具前述违规事实，受处分人上开违规情事足以影响施罗德投信全权委托投资业务及
证券投资信托业务之正常执行，爰依证券投资信托及顾问法第104条规定处分如主旨。
注意事项：受处分人如不服本处分，应於本处分送达之次日起30日内，依诉愿法第58条第
1项规定，缮具诉愿书经由本会（新北市板桥区县民大道二段7号18楼）向行政院提起诉愿
。惟依诉愿法第93条第1项规定，除法律另有规定外，诉愿之提起并不停止本处分之执行
真精彩 抓不胜抓 这也不会是最後一案
所以还是乖乖买ETF就好
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1F：→ uyulala: 我们板好像很少讨论这家的基金 09/12 08:54
2F：→ ckcck: 问题不止有这家投信，其他家呢？ 09/12 10:51
3F：→ uyulala: 我不介意你把所有投信从业者都想成坏人 09/12 11:19
4F：→ uyulala: 这家投信投资台湾的我只看到<施罗德台湾乐活中小基金> 09/12 11:25
5F：→ uyulala: 大家可以避雷一下XD 09/12 11:26
7F：→ wadekimo: 很容易猜 09/12 16:34
8F：→ ckcck: 我没说每家投信都不好，只是我没办法筛出老鼠屎，所以不碰 09/12 18:55
9F：→ ckcck: 为上。 09/12 18:55
10F：→ ffaarr: 爆出来以後就不是雷也不用避了，没爆出来的才可怕。 09/12 19:26
11F：→ uyulala: 其实以爆出来这档来说,投资的人应该也没什麽损失就是了XD 09/12 19:38
12F：推 yuenru: 怎麽爆出来的也很有玩味之处。 09/12 21:33
13F：→ yuenru: 虽然没买。 09/12 21:33
14F：→ hijacker: 这到底怎麽抓到的啊 竟然被监听电话了 09/13 10:10
15F：推 IFNever: 新闻里不是说了,以施罗德投信电话与其配偶....... 09/13 22:29
16F：→ IFNever: 就是直接用公司电话跟老婆联络的......然後投信电话都有 09/13 22:30
17F：→ IFNever: 录音的,去金检直接调存档就好..... 09/13 22:30
18F：→ hijacker: 电话录音那麽多 也不可能是随机抽查抽到吧 09/14 01:07
19F：→ hijacker: 我觉得是施罗德内部有人看不下去去检举的吧 09/14 01:07