※ [本文转录自 Stock 看板] 作者: kinopio (kinopio) 看板: Stock 标题: [新闻] 一般投资人没执照也不能在任何媒体报牌!? 时间: Thu Nov 1 08:47:52 2007 1.原文连结： http://www.libertytimes.com.tw/2007/new/oct/31/today-fo3-2.htm 2.内容： 无照「老师」开讲 一抓到就开罚 〔记者梁世煌、李锦奇、范家瑜／台北报导〕没有分析师执照，不得在媒体解盘的新制度 明天上路，证期局表示，目前在电视上开辟时段的股市解盘节目及投顾老师，均已由该局 及相关周边单位（包括投信投顾公会）进行侧录，明起如果这些人还出现在电视节目中， 证期局将会按图索骥，一一检视他们的证券分析师资格，一旦违法，「节目不是换人主持 就是停播」。 部落格解盘也违规 对有部分业者拟透过网路规避罚则，官员指出，透过部落格无照解盘，也是违规。 投信投顾公会也强调，投信投顾法已经给了三年宽限期，无照业者没有理由好辩解的，公 会一定严格执法，抓到就报请主管机关裁罚。 证期局官员指出，违法者将依投信投顾法相关规定惩处，除了可对业者处以警告处分及解 除当事人相关职务外，并可停止该投顾公司业务达六个月之久，最重甚至可以撤销该投顾 的营业登记。 有监於「投顾老师」良莠不齐，且上电视买时段大报股市明牌，证期局早在三年前就修订 「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」，在该法第五条增订「投资顾问事业於 各种传播媒体从事证券投资分析之人员」，应先取得证券投资分析师资格，否则不得在传 播媒体上从事证券分析的新规定，并给予业者三年缓冲期，而十一月一日就是新法正式上 路的日子。 投信投顾公会秘书长萧碧燕表示，所谓分析师执照，是由证基会负责考试，如果是取得国 外的分析师执照，则需检附在台湾的相关工作经历，报请投信投顾公会认可，这样也算符 合规定。 萧碧燕强调，上周已向所有投顾公司巡回说明过，业界都没有意见，应该都早有准备。十 一月一日起，公会将抽录电视解盘节目，只要是无照还敢上媒体，或有民众检举，都会移 送主管机关。 萧碧燕解释，新法主要是针对招收会员为主业的第四台投顾业者，如果是接受媒体采访， 时间不长，或可另当别论，但绝对不能以变相接受采访方式解盘招收会员，否则还是要取 缔。 若是投信业者受邀在媒体解盘，萧碧燕说，这原本已有自律规范，例如至少是基金经理人 挂名受访，且只能讲大盘，不能讲个股、价位，这样都可以接受。至於非投信投顾从业人 员在媒体解盘是否也受规范？萧碧燕说，公会只管从业人员，其余人士由主管机关处理。 对新制上路，投顾业者都表示会遵守规定，但也有业者无奈的表示，考取证照并非就代表 实际操盘的经验与能力，因为投信投顾法的规定，许多具有几十年经验、且绩效良好的投 顾老师，都可能因此消失。 3.心得/评论： 那PTT报牌会被抓吗? -- http://blog.pixnet.net/kinopio --

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