※ [本文转录自 Ecophilia 看板] 作者: weitzern (高级杂工) 看板: Ecophilia 标题: [转录] 非政府组织的自律：责信的强制执行与平衡 时间: Mon Mar 10 17:14:32 2008 来源：台湾公益资讯中心 http://www.npo.org.tw/PhilNews/show_news.asp?NEWSID=8022 原文： LLOYD, Robert Lloyd and Lucy de Las Casas, "NGO self-regulation: enforcing and balancing accountability," Alliance Extra, December 2005, http://www.allavida.org/alliance/axdec05e.html 翻译：苏雅贞 ----------------------------------------------------------------------------- 由於非政府组织（NGO）的能见度日渐提高，同时也受到越来越多的批评，因此，非政府 组织正面临来自公益部门内外促使其提升责信的声浪。一种提升责信的方法就是「自律」 。Robert Lloyd 和 Lucy de Las Casas在他们的文章中探讨自律的问题。他们同时也质 疑如果没有强制执行的方法，自律的效果会有多大？另外，NGO的责信对象一向偏重捐赠 者及政府，但是要如何转变为非政府组织的受益者（即其服务对象）呢？ 变迁中的政治环境 Lloyd 和Casas认为 NGO所处的政治环境在过去十年来已经完全改变。尽管善意和价值观 以前为NGO的合法性提供了充分的基础，NGO现在面临越来越大的社会压力要证明他们是具 有正面的影响，并且他们有效地代表那些他们主张要帮助的人。NGO对国内、外政策上逐 渐扩大的影响力，以及提供公益服务的社会形象，吸引了愈来愈多的社会资源涌入这个部 门。这意味着他们必须厘清责信的对象与原因。这篇文章检视一项很重要的责信机制：自 律。 自律作为责信的机制 Lloyd和Casas解释，许多NGO现在以集体的方式透过自律的机制，像行为准则和认证计划 ，来解决责信的问题。世界各地的NGO正在形成共同的责信规范和标准。Lloyd和Casas将 自律机制分为三类： - 以追求道义／道德为本的行为准则，签署者必须致力於实践； - 订立内容详实的行为准则； - 由第三方社团见证的认证系统。 作者指出自律机制的弱点：机制的本质是自愿，而非强制的。然而，NGO参与自律活动是 有某些动机存在的。例如，名声和可信度扮演了重要的角色。如果一个 NGO没有签署广被 同行所接受的自律公约，他可能会面临棘手的问题。自律也是引人注意并突显自己与其他 类似的NGO不同的方式。另一个强迫性的理由是部份捐赠者以签署行为准则或通过认证与 否来决定是否提供资助。Lloyd和Casas提到澳洲的实例：只有签署「澳洲国际发展委员会 行为准则」（Australian Council for International Development's Code of Conduct ）的机构才能申请澳洲政府救助基金。 在菲律宾和巴基斯坦, 只有获得菲律宾NGO认证会 （Philippine Council for NGO Certification，PCNC）认证和巴基斯坦公益中心非营利 组织认证（Pakistan Centre for Philanthropy's Non-profit Organization Certification）的NGO才具有捐款所得可以抵税的资格。 缺少执行机制 Lloyd 和Casas指出，自律机制的另一个主要缺点是缺乏执行机制。成为某一自律计划会 员的NGO是否遵守自律，就要看组织的善意和承诺。这个方法造成的一个问题是NGO经常会 低估或漠视遵从规则所须要具备的条件或做的努力。作者引用红十字会行为规范和南非 NGO联合伦理规范为例。这两个规范没有任何机制可以证明签约的团体是否符合规范，也 没有任何方法可以揭发或惩罚违反规范的NGO。 然而，作者提到并非所有行为规范都是无法执行的标准或原则的陈述而已。越来越多的 NGO开始将自律执行机制纳入他们的组织。以认证为例子来说，NGO被要求评估自己的行为 是否符合应遵守的自律规则，并缴交由高阶主管签名的报告。如果NGO不符合标准，他们 可能被要求缴交他们将如何达到自律标准的工作计划。比较普遍的机制是控诉程序。藉由 控诉机制，相关人员可以提出对签约团体的控诉，并且提供证据证明签约团体没有达到自 律规范的标准。最後，在一些自律机制，公益团体被第三方独立团体认证。 明显地，上面略述的执行机制的效力有很大的不同。此外，所有执行机制的案件只有靠制 裁的力量支撑才有效，这种制裁在大部份的情况下，意味着中止或结束会员身分。保证执 行机制具有强制实施的有效手段是很重要的。 作者发现，越来越多NGO承认只有自律规范不足以强化责信，而必须有一个制度确保自律 规范被执行。然而，作者也提出下面这个重要的问题：自律强化责信是为了谁，也是为了 什麽？ NGO责信的复杂性 NGO责信是比较复杂的问题，因为责信是针对不同阶层的利害关系人。这些利害关系人扮 演不可或缺的角色。Lloyd和Casas列出下列可能的利害关系人： - 提供资金的赞助机构； - 拟定法律和管理制度的政府； - 提供金钱的捐款者和贡献时间的志工； - 提供这些机构目标和道义上的合法性的受益者。 作者又说，这些利害关系人对NGO拥有不同的影响力和力量会造成责信在清晰度和强度上 巨大的差异。例如，因为NGO对赞助机构资金的依赖，赞助机构和NGO 之间的责信机制力 量通常很大。相同地，政府创造影响NGO的法律和管理环境，所以政府可以向NGO有责信方 面的要求。另一方面，NGO的受益者或服务对象虽然是大部分NGO存在的原因，但通常缺少 力量来要求责信。少数团体有制度化的方法来接受受益者的意见，结果责信关系通常比较 弱。 有效地平衡不同利害关系人的需要是责信的关键。大部分自律机制的一个难题是所设定的 准则无法明确地厘清NGO与不同利害关系人之间的关系，与同等地对待各领域的利害关系 人。 自律如何影响不同的责信关系 作者分析了35种行为规范和认证计划。他们发现达成责信的最重要的方法是为内部的管理 以及行政和财务的处理制度设定准则，以便确实符合各种的法律和规定之要求。Lloyd和 Casas猜想这种趋势主要是反映了NGO部门在讨论责信时所关心的问题。NGO反应外界的要 求和不良名声的方式就是努力解决责信问题。结果，他们制定自律规范因为他们害怕对於 责信的质疑，会损害他们的形象、影响他们募款的努力、降低群众信任的层级，以及导致 更多的政府涉入的规定。因此，大多数的自律机制重点放在对NGO最有影响力的利害关系 人：政府、赞助机构，与一般大众。受益者是相对弱势的利害关系人，他们没有施加相同 的压力，因此时常无法受到同等的注意。 强化日趋没落的责信责任 Lloyd 和Casas提醒，虽然拟定良好的内部治理、财务管理是很重要的，但是自律机制不 应该受到对於「责信」狭隘专业性理解的限制。NGO也必须向服务对象表示责信，毕竟受 益者是大多数NGO存在的原因。对受益者表示责信的NGO可因此完成他们的任务。因为这个 原因，在自律机制所设定的准则中，对受益者表示责信必须有更重要的位置。作者在自律 机制的分析中发现，有些自律机制的确关心对受益者责信的问题。然而，要具体且实际的 确定「受惠者责信」的意义，一切还有待努力。 自律行为规范表 阿富汗 NGO Code of Conduct for Afghanistan: http://www.reliefweb.int/rw/RWB.NSF/db900SID/EVIU-6D5EBR?OpenDocument&rc=3&emid=ACOS-635N96 （缩址：http://tinyurl.com/ys2vm3） 澳洲 ACFID Code of Conduct: http://www.acfid.asn.au/code/code.htm AusAid Accreditation Scheme: http://www.ausaid.gov.au/ngos/display.cfm?sectionref=4984793623 孟加拉共和国 Association of Development Agencies in Bangladesh Code of Ethics: http://www.asianphilanthropy.org/pdfs/conference/bangladesh1.pdf 波紮那 Botswana NGO Code of Conduct: http://www.icnl.org/JOURNAL/vol3iss3/sr_Botswana.htm 柬埔寨 Code of Ethics for Social Development Non-Governmental Organizations and People's Organizations in Cambodia: http://www.ngoforum.org.kh/Development/Docs/ngo_2002/38.htm 加拿大 Code of Ethics of the Canadian Council for International Cooperation: http://www.ccic.ca/e/001/ethics.shtml 爱沙尼亚 Code of Ethics for Estonian Non-Profit Organizations 衣索比亚 NGO Code of Conduct for Ethiopia 乔治亚 Civic Initiative Center Code of Ethics: http://www.advocacy.ge/eng/ethicscode/1_2.php 印度 Credibility Alliance Minimum and Desired Norms: http://www.credall.org.in/ 印尼 LP3ES Code of Ethics 国际间的 World Association of NGOs Code of Ethics and Conduct for NGOs: http://www.wango.org/activities/codeofethics/web_ccbook1.pdf 国际间的（爱滋病） Code of Good Practice for NGOs Responding to HIV/AIDS: http://www.ifrc.org/what/health/hivaids/code/ 国际间的（人道救援） Humanitarian Accountability Partnership – International (HAP-I): http://www.hapinternational.org/en/page.php?IDpage=3&IDcat=10 People in Aid: http://www.peopleinaid.org/code/code01.htm The Red Cross Code of Conduct The Sphere Project: http://www.sphereproject.org/handbook/index.htm 马其顿 The Code of Association of Children's Organizations in the Republic of Macedonia: http://www.childrensembassy.org.mk/english/rights/codex 尼泊尔 NGO Federation of Nepal Code of Conduct 奈及利亚 Nigerian Draft Code of Standard Practice for NGOs: http://www.icnl.org/JOURNAL/vol3iss3/sr_Nigeria1.htm 巴基斯坦 Pakistan Center for Philanthropy's Non-Profit Organization Certification Program: http://www.pcp.org.pk/pdf/Certification%20Model.doc Pakistan NGO Forum Code of Conduct: http://www.civicus.org/new/media/PNF%20Code%20of%20Conduct%20Pakistan.doc 菲律宾 Caucus of Development NGO Networks Code of Conduct (CODE-NGO): http://www.codengo.org Philippine Council for NGO Certification (PCNC): http://www.pcnc.com.ph 非洲 Draft Code of Ethics and Conduct for African Civil Society Organizations: http://www.sarpn.org.za/documents/d0000352/index.php 欧洲 EC Draft Recommendations to Member States Regarding a Code of Conduct for Non-Profit Organizations to Promote Transparency and Accountability Best Practices 索马利亚 Code of Conduct for Somali NGO Networks: 南非 South African NGO Coalition Code of Ethics: http://www.sangoco.org.za/index.php?option=content&task=view&id=8&Itemid=30 乌干达 Ugandan NGO Forum Code of Conduct 美国 Child Sponsorship Accreditation Project Independent Sector Statement of Values and Code of Ethics for Non-Profit Organizations: http://www.independentsector.org/members/code_main.html InterAction's Private Voluntary Organization (POV) Standards: http://www.interaction.org/pvostandards/index.html Maryland Council of Non-Profit Organizations' Standard of Excellence: Ethics and Accountability Code for the Non-Profit Sector: http://www.marylandnonprofits.org/html/standards/MarylandStandards_2005.pdf.pdf -- 。 　╔╯═╗　 ╦╦╦ ╬╬╯ ╰╦ ╬ ╬╬╗ ╦╰╬═ 　╠╬═ ══ 　 ╔══╗ ╔╬╬╗ ╬ ╩ ║ ╬＞║＜ ＊ ╬═ ╔╗╔╗＊ ∕╚﹨﹨ ╠═ ╠═ ║ ╔╬╗ ╚╯ ╩ ╝ 　═╩═ ╚╝║╯ 　 ╠═╗ ╚═╗╚══╝ ╠╬║ 　　 ╳ ╬╬║ ═╬ ╬ 国家研究院》Academy》EarthAstro》Ecophilia环境板 ╯　。 ╯ ╩╯ m3m3ρ --

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