国泰投信「郭明监」风暴共罚600万元加处警告　3业务遭限缩 ETtoday 新闻云 记者巫彩莲／台北报导 2026年09月1日 16:07 国泰投信利害关系人交易争议裁罚出炉！金管会今（1）日宣布，经查国泰投信在利害关系 人申报、资料维护及内稽内控等作业存在多项缺失，旗下基金及全权委托帐户并违规投资利 害关系公司股票，合计开罚600万元，同时核处警告，未来最长1年内部分基金募集及相关业 务申请也受到限制。 金管会指出，国泰投信前董事郭明监任职期间，未依公司规定申报利害关系人资料，导致国 泰投信所经理基金及管理的全权委托投资帐户，投资利害关系公司发行股票，并发生重大投 资损失。 相关争议涉及郭明监兼任世芯-KY（3661）独立董事後，世芯-KY成为国泰投信利害关系公司 ，但国泰投信旗下基金与全委帐户仍有交易世芯-KY股票，後续因此重新计算基金净值并进 行补偿。 国泰投信随後发出声明，「就主管机关的裁处与指导，本公司虚心接受，并将确实检讨及持 续精进相关内控机制，以强化营运体质，俾妥适回应主管机关的指导及投资大众的期待。」 、「本公司将委请外部律师协助评估後续处理事宜，以确保公司权益。」 基金、全委各罚300万　合计600万元 金管会表示，国泰投信旗下基金投资利害关系公司股票部分，违反《证券投资信托及顾问法 》第19条，裁罚300万元；全权委托投资帐户投资利害关系公司股票部分，违反同法第56条 ，再罚300万元，两项合计600万元。 除了罚锾，金管会并对国泰投信核处警告。依处分结果，国泰投信最近1年不得申请或申报 募集投资国外有价证券的投信基金，但违规情事若已具体改善并获认可则不受限制；最近半 年也不得申请担任境外基金总代理人或兼营期货信托事业。 此外，最近3个月内不得向金管会申请投资外国事业、设立分支机构，或在大陆地区参股投 资证券投资基金管理公司等。 金管会点名内控失灵　重大事件通报也有缺失 金管会进一步指出，国泰投信不只未落实利害关系人资料管理维护与内稽内控，内部规范建 置也不完善，显示内控制度未确实执行且欠缺有效性。 事件发生後，国泰投信还出现未依规定即时通报重大事件，以及通报内容不实、不完整等问 题，未善尽善良管理人注意义务及忠实义务。 金管会因此要求国泰投信委托非公司财报签证会计师事务所的会计师，针对改善後的内控制 度执行情形出具专案审查报告，经董事会及监察人同意後报金管会。 国泰投信同时必须依公司「责任地图」，依违失程度议处相关人员并追究责任。 事件延烧数月　金管会曾扩大金检 国泰投信利害关系人交易争议曝光後，金管会先进驻国泰投信展开金检，後续并扩大检查国 泰金及银行、寿险、产险、证券等子公司，厘清集团利害关系人资讯通报、资料建档及交易 控管流程。 国泰投信先前也因相关交易重新核算8档基金净值，加计基金受益人与全委帐户补偿，整体 补偿金额接近9.5亿元；郭明监後续亦陆续辞去国泰投信、国泰金及国泰世华银行等相关职 务。 金管会强调，除要求国泰投信确实检讨改善，也会持续要求投信业者落实法令遵循、强化内 控及稽核机制，董事会与高阶经理人也必须切实负起督导责任，以维护金融秩序及客户权益 。 新闻连结：https://reurl.cc/OQ5oX3 总共开发国泰投信600万3个月内不得申请投资外国事业、设立分支机构，3个月也太短了吧 。 补充个数据国泰金上半年赚765亿元，年增66.67%，每股纯益（EPS）为4.95元。 然後金管会罚600万？？？ --

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