1. 标题：公告本公司董事会决议买回库藏股 2. 来源：公开资讯观测站 3. 网址：https://mops.twse.com.tw/mops/#/web/home 4. 内文： 1.董事会决议日期:114/10/13 2.买回股份目的:转让股份予员工 3.买回股份种类:普通股 4.买回股份总金额上限(元):8,422,720,570 5.预定买回之期间:114/10/14~114/12/13 6.预定买回之数量(股):1,800,000 7.买回区间价格(元):145.00~250.00，公司股价低於区间价格下限，将继续买回 8.买回方式:自集中交易市场买回 9.预定买回股份占公司已发行股份总数之比率(%):0.12 10.申报时已持有本公司股份之累积股数(股):0 11.申报前三年内买回公司股份之情形: 无买回 12.已申报买回但未执行完毕之情形: 不适用 13.董事会决议买回股份之会议纪录: 为激励员工士气并留任本公司所需优秀关键人才，本公司拟实施库藏股买回并转让予员工 ，依法定规定拟於每股新台币145元至250元之间，以新台币450,000,000元作为买回股份 之总金额上限，於民国114年10月14日至12月13日期间内买回本公司普通股，预定买回股 数1,800,000股，并得於上开期间内以低於买回区间价格下限之价格继续买回。 14.「上市上柜公司买回本公司股份办法」第十条规定之转让办法: 康霈生技股份有限公司买回股份转让员工办法 第一条:本公司为激励员工及提昇员工向心力，依据证券交易法第28条之2第1项第1款及金 融监督委员会发布之「上市上柜公司买回本公司股份办法」等相关规定，订定本公司买回 股份转让员工办法。 本公司买回股份转让予员工，除依法令规定外，悉依本办法规定办理。 第二条:本次转让予员工之股份为普通股，其权利义务除有关法令及本办法另有规定者外 ，与其他流通在外普通股相同。 第三条:本次买回之股份，得依本办法之规定，自买回股份之日起5年内，一次或分次转让 予员工。逾期未转让部份，视为本公司未发行股份，应依法办理注销股份变更登记。 第四条:本转让办法适用对象以认股基准日在职至少满一年且达到一定绩效表现之本公司 正式编制内之全职及兼职员工以及本公司直接或间接持有具表决权之股数百分之五十以上 之海内外子公司全职及兼职员工为限（以下称「员工」）。适用对象得依本办法第五条所 定认购数额，享有认购资格。全职及兼职员工定义如下： (1)全职员工：受本公司雇用，执行本公司交付工作，并按月支领薪资者。 (2)兼职员工：受本公司雇用之计时性人员或定期契约人员并支领薪资者。 第五条:员工得认购股数应参酌依年资、职等、职务、工作绩效、整体贡献及其他因素等 拟定之分配标准并考量公司营运需求及业务发展策略所需，并须兼顾认股基准日时公司持 有之买回股份总额及单一员工认购股数之上限等因素，依下列规定经董事长核定後，提报 薪资报酬委员会或审计委员会讨论後，再提报本公司董事会同意。 (1)认股权人为具本公司经理人身分之员工或具员工身分之董事者，应先经本公司薪资报 酬委员会同意；非具经理人身分之员工，应先提报本公司审计委员会讨论。 (2)子公司如设有薪资报酬委员会者，发放对象为具该子公司经理人身分之员工或具员工 身分之董事者，应先提报该子公司薪资报酬委员会讨论。 第六条:本次买回股份转让予员工之作业程序： 一、依董事会之决议，公告、申报并於执行期间内买回本公司股份。 二、董事会依本办法订定及公布员工认股基准日、得认购股数标准、认购缴款期间、权利 内容及限制条件等作业事项。 三、统计实际认购缴款股数，办理股票转让过户登记。 第七条:本次买回股份转让予员工，以实际买回之平均价格为转让价格（计算至新台币角 为止，分以下四舍五入），惟转让前，如遇有公司已发行之普通股股份增加或减少时，得 按发行股份增减比率调整之；或依据本公司章程规定，以低於实际买回之平均价格转让予 员工者，应於转让前，提经最近一次股东会有代表已发行股份总数过半数股东之出席，出 席股东表决权三分之二以上之同意，并应於该次股东会召集事由中列举说明「上市上柜公 司买回本公司股份办法」第10条之1规定事项，始得办理。 转让价格调整公式： 调整後转让价格=实际买回股份之平均价格x (申报买回股份时已发行之普通股总数÷转让 买回股份予员工前已发行之普通股总数) *已发行之普通股总数系指普通股已发行股份总数减除本公司买回惟尚未注销或转让之库 藏股股数。 第八条: 1.本次买回股份转让予员工并办理过户登记後，除另有规定外，余权利义务与原有股份相 同。 2.依公司法第167条之3之规定，本公司得限制员工在一定期间内不得转让。但其期间最长 不得超过二年。 第九条:转让之对象於员工认股基准日至认购缴款截止日期间内经离职通知当日(含提出自 愿离职或通知资遣或解雇)，即丧失认购资格。员工於缴款期限届满而未认购缴款者，视 为弃权论；认购不足之余额，可由董事会於下次认购作业，另洽其他员工认购，并依认股 人身分提报审计委员会或薪资报酬委员会审议後呈报董事会决议。 第十条:本办法经董事会决议通过後生效，并得报经董事会决议修订。 第十一条:本办法订定於民国一一四年十月十三日。 15.「上市上柜公司买回本公司股份办法」第十一条规定之转换或认股办法: 不适用 16.董事会已考虑公司财务状况，不影响公司资本维持之声明: 上述买回股份总数仅占本公司已发行股份0.12%，且买回股份所需金额上限仅占本公司流 动资产4.77%，兹声明本公司董事会已考虑公司财务状况，上述股份之买回并不影响本公 司资本维持。 17.会计师或证券承销商对买回股份价格之合理性评估意见: 康霈生技股份有限公司预计以每股145~250元买回该公司普通股股票1,800,000股，对该公 司财务结构、每股净值、每股盈余、权益报酬率、速动比率、流动比率及现金流量状况等 之影响并不重大。综上所述，本会计师认为康霈生技股份有限公司预定买回股份之价格尚 属合理。 18.其他证期局所规定之事项: 无 --

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