原文标题：证券公司经纪事业主管私下收委托书转卖赚钱　还找董总一起吃庆功宴「洗白」 ※请勿删减原文标题 原文连结：https://www.cmmedia.com.tw/home/articles/55579 ※网址超过一行过长请用缩网址工具 发布时间：2025-07-16 08:32 ※请以原文网页/报纸之发布时间为准 记者署名：郑国强 ※原文无记载者得留空 原文内容： 一家知名券商的经纪事业处主管，在去年第三季，明知券商本身也涉及并购案，却私自收 委托书赚价差，付给股东20元、转卖给公司派1张25元，据了解，他不只一次这样操作， 因此累计了「小金库」。 有券商内部人士向《信传媒》爆料，券商内的经纪事业某主管带头私收委托书，问题是， 这次券商本身也涉及合并，目前的董事长未来去留都很难说，有利益冲突，不能收委托书 ，但他却私下向不知情股东付费收委托书，「1张付给股东20元，然後卖给支持公司派的 人25元。」 知名券商涉及并购，主管私下收委托书 2024年的第三季期间，该名主管不只有操作一次，至少2次这样收委托书得逞，赚下大笔 的差价，口袋满满。 「但他也很聪明，为了怕东窗事发，上面的长官迟早知道，先下手为强，办了餐会。」爆 料者指出，该名主管在松江路的泰国餐厅办了7、8桌，把证券公司的董事长、总经理一起 找去吃，对方并不知情这笔钱是来自於私收委托书。 一般而言，上市柜公司遇到董监改选，或者重大并购案决策，市场派和公司派都会争先恐 後收委托书，根据法令，不论是透过券商或者专门的通路上，都不能以现金收购委托书， 而以股东会纪念品取代之。 委托书不能以现金收购，可以用纪念品 像今年最受欢迎的就有联电的股东会纪念品是咖波钢珠笔、中钢的蓝色轻巧冷水瓶人潮排 队到街头转角，也大受欢迎，通路商发股东会纪念品，等於是对不特定人，换取委托书的 授权，代为表达意见。 如果是券商人员私底下作业，因为掌握大户股东名单，都偷偷登门拜访，谈收购委托书。 而该名主管，则是透过内部库存名单，要求通路同仁每一张以20元收购，至於他收委托书 的本金从哪里来，就不得而知了。 为防东窗事发，先办桌找董总一起来吃饭 在去年第三季，该名主管发动收购委托书的活动，整组人员撒下去，进行了一个多月，在 第二波收委托书活动後，他才决定办一场餐会，拿这笔钱出来「大家吃一顿」，这样看起 来「每个人都有份了。」 关於此事，记者致电金控总经理，并未获得回覆，而券商的董事长，则是非常的谨慎，还 没搞清楚是怎麽回事，但这家券商未来也有合并议题，不晓得此事件的後续效应为何，但 事情还是从内部传了出来，究竟券商内部是否启动调查、怎麽处理，就有待观察了。 心得/评论： 知名券商的经纪事业处主管私自以现金收委托书赚价差 还号召同仁一起加入 为了怕东窗事发 还找证券公司的董事长、总经理一起吃 不知道上新闻会不会害券商都被关切? ※必需填写满30正体中文字，无意义者板规处分 --

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