原文标题： 国泰和复华投信经理人「跟单」 证期局宣布各开罚120万并记警告 原文连结： https://udn.com/news/story/7239/8489597 发布时间： 2025-01-14 16:36 记者署名： 联合报／ 记者朱汉仑／台北即时报导 原文内容： 金管会今天通过对国泰投信和复华投信等二家投信业者的基金经理人用人头户跟单的不法情 事进行裁罚，金管会除了各裁处120万罚锾、并记警告，同时解职人员；此外，接下来一年 内只能在国内发行ETF，但不能募集投资於国外有价证券的基金，包括主动式及多重资产ETF 今年上路，若涉及投资国外，一年内将无资格申请。 证期局的裁罚包括四大项： 一、 最近1年不得申请募集投资於国外有价证券的证券投资信托基金案件。 二、 最近半年不得申请担任境外基金总代理人、兼营期货信托事业。 三、 最近3个月内不得向金管会申请投资外国事业或设立分支机构、 在大陆地区参股投资证券投资基金管理公司等。 四、 不得申请政府基金的全委代操。 证期局主秘尚光琪指出，对经理人跟单，会有例行查核和搭配检察局进行查核， 另外也有检举，这二件都是在证交所例行查核发现，二家投信跟单标的不同， 去年八月检察官已针对国泰投信不法人员起诉， 尚光琪也指出，富邦、保德信在112年都裁罚过了，国泰及复华这二案，则是检察官起诉之 後，证据更明确，给予行政处份，由於当时富邦投信有二人涉案，因此120万再加60万，对 富邦裁罚180万，而法定的裁罚金额区间则从60万起跳，最高上限至300万元，另外若经 理人被解职，三年内不能回任。 而复华投信，则是在112年至113年期间由证交所查核时发现缺失，金管会在今日开罚之 後，会否再移送检调，尚光琪表示，会依程序来处理。 证期局指出，国泰投信的前国泰科技生化基金李姓基金经理人在担任基金 经理人期间，有以职务上知悉的消息泄漏予他人，并於基金帐户从事个股交易期间利用 他人帐户为相同个股买卖，且未依规定向公司申报；而国泰投信内部控制制度的设计与 执行未具有效性，未能有效防范利益冲突，且未能有效督导及查核经理人个人交易行为， 事後亦未确实进行查证，已影响基金业务的正常执行，因此予以裁罚，并已要求国泰投 信解除李姓基金经理人的职务。 复华投信则是全权委托投资邱姓经理人担任全权委托投资经理人期间，有以职 务上知悉消息，於全权委托投资帐户从事个股交易期间利用他人帐户为相同个股买卖，且 未依规定向公司申报，而复华投信内部控制制度的设计与执行未具有效性，未能有效防范 利益冲突，且未能有效督导及查核经理人个人交易行为，已影响全权委托投资业务的正常 执行。 心得/评论： 说个笑话： 国泰投信董事长 张锡：「国内就是受惠AI的供应链，我觉得台湾是非常受惠，这一波全 世界AI的发展，台湾是最大的受益者之一。因为可能在川普1月20日正式上任之後，还是 很多变数嘛，那大家还是在观望，台湾又有过年，我想这很正常，过年前还是有些年节的 卖压，基本面会越来越好，也不用太担心啦。」 这董事长很懂唷.....这处罚感觉不痛不痒 经理人为什麽还要自己跟单啊 管理费赚得不够多? --

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