作者nisi0773 (深知身在情常在)
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标题[新闻] 宏远证未落实当冲风控等 金管会罚110万
时间Mon Oct 7 21:05:49 2024
原文标题：宏远证未落实当冲额度风控等5缺失 金管会罚110万
原文连结：
https://udn.com/news/story/7239/8276297
发布时间：2024-10-07 19:33
记者署名：中央社／ 台北7日电
原文内容：
金管会对宏远证券进行一般业务金检，发现宏远证未依规定落实当日冲销交易额度风险控
管作业，合计涉及5大缺失，金管会依证交法及洗钱防制法规定，於今天开罚宏远证合计
新台币110万元罚锾。
金管会证期局今天公布最新裁罚案，根据证期局裁罚书，金管会检查局於2023年10月5日
至10月24日对宏远证进行一般业务检查，发现宏远证有5大缺失事项。
包括受理客户以手机LINE进行非属法令规范的电子式交易型态、未依规定落实当日冲销交
易额度风控作业、未确实办理对证券发行人交付有关委托人权益变更事项通知，及未确实
办理个人资料盘点作业并定期提出自我评估报告，违反证券商管理规则规定。
除此之外，金管会发现，宏远证办理客户审查及风险评估作业时，对於来自高风险国家及
符合客户风险等级评估表「负面讯息（含关联人）」风险因素的客户未评估为高风险，违
反金融机构防制洗钱办法规定。
针对宏远证缺失事项，金管会证期局依证交法及洗钱防制法规定，处宏远证合计110万元
罚锾。
心得/评论：
金管会还是有在做事的
只是看不太出来具体的案例是什麽
希望宏远证下次不要再犯了
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1F：推 baddaddy : 110 小钱啦 10/07 21:11
2F：嘘 lltools : 金正二要不要自己先开罚一下？ 10/07 21:13
3F：推 a210510 : 00887：…… 10/07 21:18
4F：推 Sex5F : 真的假的，line不能下单？那电话下单是？ 10/07 21:27
5F：推 c1951 : 今天00887有961张融券放空 113张融券买进回补 余额 10/07 21:33
6F：→ c1951 : 增为3498张 券资比增为68.28% 嘻嘻 10/07 21:34
7F：→ pkmu8426 : 不痛不痒 10/07 21:42
8F：→ g921 : line讯息跟line通话都不行.传统电话下单可以.也有 10/07 21:50
9F：→ g921 : 录音留存记录 10/07 21:50
10F：→ caity : 用LINE下单的为什麽不直接用APP ? 10/07 22:00
11F：推 eriker : 今天887还能拿到融券的应该不是散户？ 10/07 23:11
12F：推 Aerogel : 很多大妈是用line下单...... 10/08 00:14