标题： 4960 诚美材 本公司接获证交所函文有关本公司内控制度缺失 来源：公开资讯观测站 (公司名、网站名) 网址： https://mops.twse.com.tw/mops/web/t05sr01_1 (请善用缩网址工具) 内文： 事实发生日:113/05/09 2.公司名称:诚美材料科技股份有限公司 3.与公司关系(请输入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:不适用 5.发生缘由: 1.依证交所113年5月8日台证上一字第1131802008号函说明二称「经查贵 公司董事长何君向股务代理机构申请113年股东常会之股东名册，未依 贵公司「印信管理作业指导书」及「契约审查流程暨管理作业指导书 」规定申请用印及印监外借，另目前经济部大小章保管人员与贵公司 「印信管理作业指导书」规定不符，核有违反「公开发行公司建立内 部控制制度处理准则」第5条之规定，本公司前於113年4月16日、4月 29日及5月3日函请贵公司采取更积极必要之法律行为尽速改善，惟截 至本函发文日仍未改善完成，请於文到五日内向本公司财务部缴纳违 约金新台币10万元，於文到7日内研订具体改善计画（或补正情形） 函报本公司。」 2.承上，该函说明五并指出「贵公司印监使用及保管违反内部控制制度 乙节，建请尽速依相关规定办理，以免影响公司正常营运。」 6.因应措施: 1.依本公司113年4月23日审计委员会及董事会决议，经济部大章保管人 变更为本公司财会主管，或财会主管指定之代理人；经济部登记之小 章印监保管人变更为董事长，或董事长指定之代理人。 2.张祖恩独立董事已於113年5月7日将本公司经济部小章交还给何董事长 ，惟截至目前为止何昭阳董事长仍未将经济部大章交还给公司财会主 管保管。 3.依本公司113年5月6日审计委员会决议，谏请何董事长於113年5月10日 中午12时前将经济部大章交还给公司保管人，逾期即由全体独立董事 担任诉讼的代表人对何董事长提起返还印章的诉讼。 7.其他应叙明事项(若事件发生或决议之主体系属公开发行以上公司，本则重大讯息同时 符合证券交易法施行细则第7条第9款所定对股东权益或证券价格有重大影响之事项): 无。 ----- Sent from JPTT on my iPhone --

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