作者PTTHappy (no)
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标题[请益] 法院确定判决书判的分割股票 券商需配合?
时间Sat Jan 6 20:16:14 2024
版上卧虎藏龙，也不乏任职於证券公司（券商）的业界资深网友。
请教业界一个情况。
如果某位客户一家（被继承人，各继承人）都在该券商开户。
当事人（我某位朋友）父母去世，因此身为子女之一的某当事人客户，因为不赘言的家家
难念的经，另一继承人的因故不配合。不是没找过另一继承人了。
ps.因为曾有人问说「何不就依照券商的固有作业模式，力劝另一位继承人出面」？
所以我上一段累赘多写了一些形容词，解答这类网友的疑惑。
当事人只好起诉打遗产分割官司（被告是另一位继承人），并获得法院胜诉判决，还获得
确定（对方一直不出面，当然也并不上诉）。
当事人持法院判的确定判决书，上面也记载了法官写明去世者的股票该怎麽分割，其实
也简单，就是各家股票数皆一律平切，一人一半，当事人也不在意零头给另一人，想恳请
券商在只有单方继承人持这份法院记载的公文书的正本（含内容）照做。券商在规定上应
该照做吗？请教各位大大。
或其实券商没有照做的「义务」，也就是要看券商的内规，内规没写照做，不照做也行吗
？不配合确定判决书照做，券商并不违法或违金管会的法规？
这里不是指摘券商，是想先搞懂这方面法规的内容实情，毕竟券商若没违法，我当然支持
券商的裁量权，叫我朋友另想办法，或是求助於金管会看看有无方法。
但是，假设若法律根本没规定券商需照做，券商就没违法，金管会也不能说什麽的样子？
只是我不清楚这方面的法律、或行政法规。
因为我朋友遇到这个无奈，无法如券商说的公司内规写的唯一模式：全体继承人前来签署
券商自备的合意分割的文件交给券商後，券商开始分割标的的股票。
他持法院确定判决书前往，但是券商（包含主管前来了解柜台後，也）婉拒。说她们就是
只接受全体继承人前来共同办理，至於判决书固然是判决书，只是券商不予置评。
券商的总公司，在我朋友打电话询问陈情，也是回覆说尊重分行第一线的做法。
有担任法官的其他朋友，经我与之聊天後，指出：「这种券商就可以直接办股票分割的事
项，去法院强制执行处声请强制执行这份判决，也会被强制执行处驳回不接受声请。」
我相信券商的实务惯例为真，我也相信法院强制执行处的实务惯例为真。所以我朋友只能
当两方中间的皮球，被踢来踢去..。我刚刚想到，不如我帮他上来专业的本板求救，有解
法吗？
甚至假设，「如果万幸」比如金管会的法规就规定券商其实需配合法院确定判决书吗？
我和我朋友也也不清楚是否这麽万幸，完全没概念。
是可以打电话给金管会。问题是，我在狐疑：若券商不配合判决书并不违法，金管会恐也
没办法说什麽，换言之打给金管会也无济於事..我想试着帮他找解法，才疏学浅的我找不
到。总之，想破头了，只好冒昧来高手云集的版上求教各方高手的分析。
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1F：→ peter98 : 券商不配合并不违法，但股票肯定是能分的，另打官司 01/06 20:19
2F：→ peter98 : 就可以。另外你中文要加强，文章很难阅读。 01/06 20:19
3F：→ lmc66 : 叙事不要带太多主观描述 文章很难阅读 01/06 20:20
4F：嘘 t288850 : 虽然知道你在写什麽，但你的中文表达能力也太差。 01/06 20:21
5F：→ PTTHappy : 能建议另打什麽官司呢?原先就是起诉请求法院判命分 01/06 20:21
6F：→ PTTHappy : 割去世父母的股票其与兄第一人一半(就是民法规定的) 01/06 20:22
7F：→ PTTHappy : 只是另外那人装死不出面一起去券商处办 只好请法院 01/06 20:23
8F：推 SuNiDeBe : 都确定判决了哪还要什麽券商配合不配合？直接强制 01/06 20:23
9F：→ SuNiDeBe : 执行呀看券商配合不配合 01/06 20:23
10F：→ PTTHappy : 判 因为内容很简单也公平 法官就判了:列表将这股那 01/06 20:24
11F：→ PTTHappy : 股皆平分为两人各得OO股 这份确定判决书 券商不配合 01/06 20:24
12F：→ fakelie : 你自己法官朋友都讲ㄌ 不然咧 01/06 20:25
13F：→ PTTHappy : 所以请问看看 我朋友还要加打哪个名目的官司呢? 01/06 20:25
14F：→ PTTHappy : 我的想像中 也是走强制执行 只是我不清楚我法官朋友 01/06 20:26
15F：→ PTTHappy : 说的强执处认为这类简易可行的案件 是否因为浪费行 01/06 20:26
16F：→ peter98 : 那个判决又不是判券商要分割，为什麽券商一定要配合 01/06 20:27
17F：→ PTTHappy : 政(啊说错了 司法)资源 所以会以法界常称的"无执行 01/06 20:27
18F：→ fakelie : 不清楚 去问清楚 不然咧= = 01/06 20:27
19F：推 pradalove : 中文教育不能等... 01/06 20:27
20F：→ PTTHappy : 实益"予以驳回?他是这麽讲 我才疏学浅也难以置评啊~ 01/06 20:28
21F：→ peter98 : ?要券商配合就要拿判决书去申请执行，券商才会鸟你 01/06 20:28
22F：→ peter98 : 自己拿判决书去给券商，谁鸟他阿?WHO CARES 01/06 20:28
23F：→ PTTHappy : @peter 请你赐教所以起诉第二次的诉讼名目应该是? 01/06 20:29
24F：→ peter98 : 券商怎麽可能会理你....天真 01/06 20:29
25F：→ PTTHappy : 喔 懂了 我原先也这麽想 只是不知当法官的朋友怎会 01/06 20:29
26F：→ PTTHappy : 说出我文中说的那些说法 我就是整个被搞得晕头转向 01/06 20:29
27F：→ peter98 : 不用打啦 去申请执行券商就可以了，券商还不鸟才是 01/06 20:29
28F：→ fakelie : 你484不想花律师谘询费 跑来这里问 01/06 20:29
29F：→ peter98 : 去打官司 01/06 20:29
30F：→ PTTHappy : 所以只好到版上问 那麽我现在就接受peter大的说法了 01/06 20:30
31F：→ peter98 : 另外教你朋友花钱去问律师，这钱也要省? 01/06 20:30
32F：→ fakelie : 你朋友起诉书 484找代书写 没请律师? 01/06 20:31
33F：→ saber50116 : 民法我不熟QQ，但你有疑问可以去各个区公所或议员服 01/06 20:32
34F：→ saber50116 : 务处，有免费法律谘询 01/06 20:32
35F：→ PTTHappy : 有请律师 也愿意委任原律师强执 只是我朋友还算有些 01/06 20:32
36F：→ PTTHappy : 所以这位A朋友跟我聊到此事 我line问问B法官朋友 01/06 20:32
37F：→ PTTHappy : 结果他怀疑说 券商处就可办 去声请强执难道不会被驳 01/06 20:33
38F：→ PTTHappy : 回?我也是听了反而观念混乱起来 但又没反驳他的学问 01/06 20:33
39F：→ PTTHappy : 快想破头了 所以到板上问 至少从版上大大寻专业学问 01/06 20:34
40F：→ PTTHappy : B法官朋友在line里怀疑说(人士补写清楚些） 01/06 20:35
41F：→ fakelie : 有专门打继承案ㄉ律师 上网找找 花钱去问 = = 01/06 20:37
42F：→ PTTHappy : 了~我会跟我A朋友说 抱歉我鸡婆打扰各位了(鞠躬) 01/06 20:38
43F：推 wumike : 法院都判决分割方式了（判决要确定），券商就是照 01/06 20:48
44F：→ wumike : 做，这时候券商要求会同要求，应该是要请券商拿法规 01/06 20:48
45F：→ wumike : 出来，他凭哪条规定比法院大吧 01/06 20:48
46F：嘘 DuskStan : 你打出来的字， 01/06 20:51
47F：→ DuskStan : 可以先念看看通顺度吗？ 01/06 20:51
48F：→ ivest : 版大回文的中文也是很难懂 01/06 21:18
49F：推 feng77 : 不会把股票直接市价出清一人一半就好，简单很多 01/06 21:34
50F：→ F93935 : 花钱请律师啦 01/06 21:36
51F：嘘 koukai2 : 花钱请律师啦 01/06 21:37
52F：推 BHooo : 法院判决确定 券商不愿履行 先寄存证信函 依然不履 01/06 21:44
53F：→ BHooo : 行 就执行券商然後郄I权啊 花钱找律师总比上来问 01/06 21:44
54F：→ BHooo : 好 01/06 21:44
55F：→ BHooo : 告侵权 01/06 21:45
56F：→ lescholar : 我觉得无法强制执行 01/06 21:50
57F：→ lescholar : 台湾高等法院 103 年度抗字第 1491 号民事裁定 01/06 21:50
58F：→ lescholar : 虽然这个跟你的又不太一样 上面裁定不是集保股票 01/06 21:51
59F：→ lescholar : 不然就是像你法官朋友讲的 执行处会觉得这个不用法 01/06 21:52
60F：→ lescholar : 院强制执行就可以做的事 声请强制执行要驳回 01/06 21:52
61F：→ lescholar : 不过你也可以拿被券商拒绝的证明去执行处试试看啦 01/06 21:53
62F：→ lescholar : 不然就金管会投诉看看 01/06 21:54
63F：→ sansardo : 执行无实益常见的是执行成本>执行成果，感觉跟你的 01/06 21:55
64F：→ sansardo : 文章叙述内容无关？事实是否有缺？ 但总结来说，或 01/06 21:55
65F：→ sansardo : 许直接问券商他们要看到什麽文件才能分割，才是最快 01/06 21:55
66F：→ sansardo : 的。 01/06 21:55
67F：推 hushiang : 讲话好好讲，不要( )来（ )去 01/06 22:15
诚恳接受，刚刚修改原文删了很多括弧，希望通顺些。
68F：→ PTTHappy : 券商说要看到"全体继承人前来在券商的各继承人皆同 01/06 22:30
69F：→ PTTHappy : 意(签章/身分证)的券商自身的既定文件"才行 01/06 22:31
70F：推 leptoneta : 公文来了券商当然会照做 吃饱撑着才会唱反调 01/06 22:32
71F：→ PTTHappy : 这个我有帮忙问了券商 法院确定判决书 券商不理睬 01/06 22:32
72F：→ PTTHappy : 除非 我观念里 法院给的"强制"执行的文件有"强制"力 01/06 22:32
73F：→ PTTHappy : 也就是 强执处发函给(对象是)券商 这我当然能理解~~ 01/06 22:33
74F：→ PTTHappy : 只是 我上述原本的观念 被我B法官朋友一戳(加上lesc 01/06 22:34
75F：→ PTTHappy : 网友的分析)我也茫然了..所以我才冒昧来本专业版问 01/06 22:35
76F：→ leptoneta : 券商又不是诉讼当事人 当然对他没用 01/06 22:36
77F：→ leptoneta : 要法院下命令 券商就会照做 01/06 22:38
78F：→ PTTHappy : 该券商在没被(比如"强制"执行命令)逼到墙角前 仅凭 01/06 22:38
79F：→ PTTHappy : 法院判决书(如网友称 判的对象又不是券商)这个明晃 01/06 22:39
80F：→ PTTHappy : 晃不是我朋友瞎编的公文书正本含内容的事实 该券商 01/06 22:40
81F：→ PTTHappy : 能不配合就不配合(依人性易理解 变更旧习就是别扭) 01/06 22:40
82F：→ PTTHappy : 我既有观念确实如lep大所言 我也这麽想~只是 被B友 01/06 22:41
83F：→ PTTHappy : 泼了冷水 我也只能ㄜ...不知怎麽回应B友..脑筋打结~ 01/06 22:42
84F：→ PTTHappy : 请各位大大参考les大 21:52那2行说的万一的悲摧情况 01/06 22:45
※ 编辑: PTTHappy (101.136.247.143 台湾), 01/06/2024 23:03:44
85F：推 oneIneed : 就是持判决书去声请强制执行 01/06 23:13
87F：推 wumike : 遗产分割是形成之诉，理论上法院判决确定後即生效力 01/06 23:31
88F：→ wumike : ，相关机关即应依判决登记，例如离婚诉讼，本来离婚 01/06 23:31
89F：→ wumike : 登记也是要双方到户政登记，但是法院判决离婚确定， 01/06 23:31
90F：→ wumike : 只要一方持法院判决，户政即依判决登记。本案明显是 01/06 23:31
91F：→ wumike : 券商坚持依照没判决的情况的无法律依据要求。会被法 01/06 23:31
92F：→ wumike : 院拒绝强制执行，也是因为形成之诉判决就生效了， 01/06 23:31
93F：→ wumike : 根本无须执行。 01/06 23:31
十分、十分、十分感谢Wumike大！您的讲解非常清晰。我听得懂～～
94F：推 wumike : 所以只要问券商请他拿要求的法律依据，拿不出来，他 01/06 23:32
基於补充「案情」，向wumike大与诸位大大报告：
券商可不管法律依据，那个分行女主管就是反覆鬼打墙：「只接受全体继承人一同办理。
」您问的当然是个角度（请券商拿出法律依据，问题是，兵对於秀才的提问，您可以想像
：继续鬼打墙，用同一句反覆循环个十次、二十次。她根本已经活在自我不懂装懂但还不
想跟你研讨，反正她坚信就是正确，懒得跟你对话的自我世界，自我防卫得严严实实，根
本没在管你讲出多有道理的反问角度--
然後打电话给总行人员也一样，不见棺材--金管会--不掉泪，所以我当初有陪我朋友去分
行走一趟--他其实跑了不只一趟，每次都被打发--的心累历程：不是没试着沟通，她根本
懒得理你这个小客户，为了你改变她任职20年来根深蒂固的认知，也懒得理你问的任何法
理）。
95F：→ wumike : 就是违法，当场直接打给金管会 01/06 23:32
是的。再次万分感谢wumike大。我原先就想这麽做，但是自信心不足，觉得打了也白打。
感谢您经由清晰的讲解，让我大幅提高自信心：我建议我朋友若打给金管会是有效果的。
96F：推 wumike : 如果券商还是拒绝，那就发存证确定你有请求的日期， 01/06 23:42
97F：→ wumike : 然後着名你本来要处分的，因为券商违法拒绝过户害你 01/06 23:42
98F：→ wumike : 不能处分，未来的跌价损失要券商负责！未来涨你赚， 01/06 23:42
99F：→ wumike : 未来跌要券商赔你 01/06 23:42
100F：推 wumike : 不然就是不要找券商，直接找集保办，因为股票实际是 01/07 00:00
101F：→ wumike : 在集保公司保管 01/07 00:00
感谢wumike大。因为这算预备案。因为我有点杯弓蛇影金管会公务员如果不是那麽积极将
怎麽办，那麽至少，至少我还有第二条有效的方向告知我朋友进行。感谢wumike大。
因为您指点的方向，我和我朋友当初固然不知道（然後就默默被券商分行女主管鬼打墙打
发走）。
102F：→ p122607 : 中文烂到爆炸 01/07 00:44
103F：嘘 dot0911 : 这中文 01/07 00:44
同意。我愿意虚心反省。
104F：→ PTTHappy : 十分 十分 十分感谢wumike大!!!同时我反省我中文烂~ 01/07 00:53
※ 编辑: PTTHappy (101.136.247.143 台湾), 01/07/2024 01:14:59
105F：推 tirple : 券商对这没啥影响力吧 直接拿去集保办比较合理 01/07 01:36
106F：→ PTTHappy : 请问tirple大 因为我们没办过 我和朋友第一步先打电 01/07 01:46
107F：→ PTTHappy : 话问集保 提供相关资讯 求得答案 然後携带判决书等 01/07 01:47
108F：→ PTTHappy : 等前往集保公司:台北市松山区复兴北路363号11楼办吗 01/07 01:48
109F：→ PTTHappy : 以及-我们惭愧没经验-请问:可在集保公司一处毕其功 01/07 01:49
110F：→ PTTHappy : 於一役 不须各各跑被继承人名下10余家股票公司办罗? 01/07 01:49
111F：→ PTTHappy : 请海涵问这种幼稚问题..恳请大大们简答Y/N即可~感恩 01/07 01:50
112F：→ peter98 : 不同意w大 拿离婚案子比这种遗产券商 错太离谱 01/07 04:57
113F：→ peter98 : 券商可以照判决做~但不做的话不能说他违法 01/07 04:58
114F：→ peter98 : 违法 =\= 正确 我没说券商不做是正确的 01/07 04:58
115F：→ peter98 : 但要说券商不做是违法 我只能说还差得远 01/07 04:58
116F：→ peter98 : 没违法 =\= 正确 01/07 04:59
117F：→ PTTHappy : 感谢peter大的补充~ 01/07 07:51
118F：→ blue1204 : 依法行政，但建议直接找集保，没用就找金管会 01/07 07:59
119F：→ blue1204 : 但你可要先确定另一方继承人有无集保户，方便执行 01/07 08:00
120F：推 benson502 : 你就是你朋友，清楚成这样XD 01/07 08:05
121F：→ drpepperfish: 朋友是过来人，建议照协议动产部份分割就好不要想 01/07 08:58
122F：→ drpepperfish: 太多。没有立生前遗嘱就是均分。 01/07 08:58
123F：→ PTTHappy : @blue 这还真不知另方有无集保户 他兄弟拒联系告知~ 01/07 09:00
124F：→ PTTHappy : 不知集保所的内规上允许单方持相关公文书即予办理吗 01/07 09:01
125F：→ PTTHappy : @drp 朋友当然依民法均分 是他兄弟硬撑不出面才卡住 01/07 09:03
126F：→ PTTHappy : 所以以诉讼处理 法官当然以依民法来均分 至少有结果 01/07 09:04
127F：推 lusifa2007 : 不配合你就强制执行 法院会发执行命令给券商 01/07 09:07
128F：→ PTTHappy : 若靠"合意" 不论过N年 其偏执兄弟乐卡我朋友N年也爽 01/07 09:07
129F：推 lusifa2007 : 现在的法官又不碰执行你要问负责执行的司法事务官 01/07 09:10
130F：→ PTTHappy : 感谢lusi大的指点~ 01/07 09:13
※ 编辑: PTTHappy (101.136.219.79 台湾), 01/07/2024 09:35:51
131F：嘘 swgun : 你中文写得真的让人看不懂 01/07 09:55
132F：→ swgun : 当事人持判决书正本为何是跑去券商不是跑去集保中 01/07 09:56
133F：→ swgun : 心执行 01/07 09:56
134F：→ swgun : 券商的内规怎麽可能推翻法院判决呢 连公务机关要协 01/07 09:58
135F：→ swgun : 同办理登记都可能被法院打枪了 01/07 09:58
136F：→ swgun : 你法官朋友讲的不是什麽实务惯例 就是形成之诉无须 01/07 10:02
137F：→ swgun : 执行而已 01/07 10:02
138F：→ swgun : 说到底就劵商没人敢负责 金管会一通电话马上解决 01/07 10:03
139F：→ PTTHappy : 我这方面的观念原本很残缺~虚心接受楼上的指点~ 01/07 10:27
140F：→ PTTHappy : 若依你10:03的建言 可否不在集保(台北市)而在券商分 01/07 10:29
141F：→ PTTHappy : 行(台南市)先经由联系金管会协助行政指导券商配合? 01/07 10:30
142F：→ PTTHappy : 这样当事人不必从台南市跑去台北市办?(当然 若非跑 01/07 10:30
143F：→ Littlechozy : 参考公开发行股票公司股务处理准则第24条，以及台湾 01/07 10:31
144F：→ Littlechozy : 集中保管结算所股份有限公司参加人办理有价证券转 01/07 10:31
145F：→ PTTHappy : 台北市不可 也是会跑几趟 只是想说在台南就近方便) 01/07 10:31
146F：→ Littlechozy : 让帐簿划拨作业配合事项第6条，应该备妥文件找券商 01/07 10:31
147F：→ Littlechozy : 可以先向集保中心询问细节，再拿集保的回应去券商 01/07 10:32
148F：→ PTTHappy : 感谢Litt大的指点~ 01/07 10:33
149F：→ Littlechozy : 但是遗产分割判决也没办法对券商执行没错，券商不办 01/07 10:35
150F：→ Littlechozy : 的话是找股票发行公司的股务办变更股东名簿，要打官 01/07 10:36
151F：→ Littlechozy : 司可能也是向股票发行公司提告，这点建议再问律师 01/07 10:37
152F：推 cyora : 先找券商，券商刁难，问金管会 01/07 19:41
153F：推 lanlove0102 : 有正式的判决 券商没有不配合的道理 01/07 20:11
154F：→ roywow : 把人物改成ABCD比较好看懂就是了…. 01/08 09:13