作者DDDDRR (DDDDRR)
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标题[新闻] 操盘台股基金跟单 金管会再重罚富邦投信
时间Tue Sep 12 17:57:36 2023
原文标题：操盘台股基金跟单 金管会再重罚富邦投信及保德信投信共300万元
※请勿删减原文标题
原文连结：
https://udn.com/news/story/7239/7434474
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发布时间：2023-09-12 17:08
※请以原文网页/报纸之发布时间为准
记者署名：
联合报 记者朱汉仑／台北即时报导
※原文无记载者得留空
原文内容：
投信业者操盘台股基金跟单，再遭金管会重罚。金管会今日指出，富邦投信、保德信投信两
家投信业者内部人员操盘多档台股基金时已查出跟单的违法行为，因此通过分别给予警告，
并且分别裁罚180万元、120万元，并且给予经理人，包括已离职的经理人解职处分，三年不
能回到金融圈，目前检调已对两家投信人员的违规情事介入调查。
投信顾法规定，上述违规的惩处罚缓，从60万至300万元，因此上述各罚180万、120万元，
算是重罚，金管会以此再度严正警告投信业者在操盘台股基金时，不能跟单，後续是否有背
信等罪，已由检调介入了解。
今年初金管会同时对四家投信业者金检，除了上述开罚的两家之外，另外同时受检的国泰与
复华投信，由於未发现有个人违法交易的事证，因此并未在今日宣布的裁罚之列。
金管会证期局主秘尚光琪指出，经查发现富邦投信及保德信投信的基金经理人在任职期间有
违反个人交易规定的情事，该等公司内部控制制度的设计与执行未具有效性，且未以善良管
理人之注意义务及忠实义务、本诚实信用原则执行业务，已影响基金及全权委托投资业务的
正常执行，因此开罚。
这两家投信，将受到最近一年不能募集投资於国外的有价证券基金，不能担任境外基金总代
理人及期货信托事业，不能申请转投资等三大影响。
对於违规情事，金管会说明，其中一位106年8月至110年1月，另一位是107年7月至112年3月
违规，分别为股权投资部人员林姓、赖姓人员担任基金经理人期间，有以职务上知悉的消息
，於所经理基金帐户从事个股交易期间，利用特定人帐户为相同个股买卖，以及利用职务之
便找寻标的，於特定人帐户进行买卖。
赖员有利用特定人帐户买卖其所拜访或报告相同标的之情事，而林员与赖员的个人交易皆未
依规定向公司申报；此外，富邦投信未依规定办理投资相关人员之通讯设备控管作业以及基
金投资相关作业，富邦投信内部控制制度未能有效查核督导基金经理人个人交易行为，未能
有效防范利益冲突，已影响基金业务的正常执行。
保德信投信的违规情节，和富邦投信类似，也是在108年至110年发生，是前大中华投资部赖
姓协理在担任基金（或投资）经理人期间，有以职务上知悉的消息，於基金及全权委托投资
帐户从事个股交易期间，利用他人帐户为相同个股买卖，且未依规定向公司申报；且保德信
投信内部控制制度的设计与执行未具有效性，对於办理投资相关人员之通讯设备控管作业有
欠严谨，未能有效查核督导基金（或投资）经理人个人交易行为，及有效防范利益冲突，均
已影响基金及全权委托投资业务之正常执行。
心得/评论：
？？
竟然被抓到了？！
重罚富邦180万
明天会喷吗？
讲真的这样子久久被重罚一次
赚烂了吧
※必需填写满30正体中文字，无意义者板规处分
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1F：推 waloloo : 笑死，跟上内线对吧 09/12 17:59
2F：推 YLTYY : 拿ETF抬轿 赞喔 09/12 17:59
3F：→ tmdl : 庄家不爽自己人赚 09/12 17:59
4F：推 Redbeansauce: 跟单罚一百八十万？ 09/12 17:59
5F：→ gprs910 : 小钱... 09/12 17:59
6F：推 ter2788 : 确实阿 一年也没抓到几个 竟然还有抓到 09/12 17:59
7F：推 Kydland : 看起来像内部有人看不下去检举的 09/12 18:00
8F：推 addy7533967 : 蔡董：零钱掉了 09/12 18:00
9F：推 Lowpapa : 内线交易 09/12 18:01
10F：推 allenJr : 十之八九是吃相太难看被检举吧 09/12 18:03
11F：→ kilo7 : 大哥炒股小赚3000 重罚180 再割无限韭菜 超划算～ 09/12 18:04
12F：推 titay333 : 180超少吧 09/12 18:04
13F：推 apolloapollo: 想就知道一定有内线先买阿 09/12 18:09
14F：→ simo520 : 才3年不能回金融 09/12 18:10
15F：推 prostar : 抓的好 09/12 18:10
16F：推 fourkg : 韭菜好割 09/12 18:11
17F：推 kevin31a2 : 跟个单臭了吗？ 09/12 18:12
18F：推 spy9527 : 这个很难抓，除非有人检举 09/12 18:13
19F：→ ethan0419 : 大的不能抓 中的抓不到 只好抓小的 09/12 18:13
20F：嘘 solomonABC : 这麽严重才罚三年…… 09/12 18:14
21F：→ jalai : 四家抽查2家违法 50%的违法律 怕................ 09/12 18:14
22F：→ solomonABC : 果然金融帮都在自己人 09/12 18:14
23F：推 xiemark : 不搜索约谈？ 09/12 18:16
24F：推 apolloapollo: 一定是在那边炫耀 被朋友检举 09/12 18:18
25F：嘘 boydogboy : 赚那麽多 罚那麽少？ 09/12 18:19
26F：推 hyuchi0202 : 自己人内斗吧 09/12 18:20
27F：推 a2080259 : 好奇这种怎麽查的 09/12 18:20
28F：→ a2080259 : 利用他人帐号作相同买卖 有这麽好查 09/12 18:21
29F：推 zackro : 他人帐号？用非血缘关系的要怎麽查 09/12 18:24
30F：嘘 blue1204 : 好重喔 09/12 18:26
31F：→ ej03xu3 : 八成炒AI股 难怪最近跌烂 因为买盘消失 09/12 18:26
32F：嘘 knives : 300 09/12 18:27
33F：→ brain9453 : 笑死一堆垃圾作弊仔 09/12 18:27
34F：推 guk : 下次记的自己先买，就不叫跟单了 09/12 18:29
35F：推 cwolf : 现在没有？抓106 107年？ 09/12 18:31
36F：嘘 totqoq : 为什麽无刑事责任？ 09/12 18:33
37F：推 newuser : 难怪我赚钱那麽难 09/12 18:35
38F：→ alphish : 赚钱就是这麽简单~ 09/12 18:41
39F：推 siibouf : 赚的都比罚的多了，罚这金额骗大众吗 09/12 18:42
40F：推 ak007 : 内裤线 笑你抓不完啦～ 09/12 18:45
41F：推 AndyMAX : 刑事不是金管负责 09/12 18:46
42F：→ Tenging : 竟然抓得到？ 09/12 18:56
43F：→ duson : 联徵应该会注记吧？ 09/12 18:57
44F：→ moonpaper : 300万~笑死 09/12 19:04
45F：嘘 ck326 : 重罚300W,看到金额就笑了 09/12 19:07
46F：推 tannoy : 便宜 09/12 19:08
47F：推 supertsy : 就当是广告费,让人知道有哪些投信 09/12 19:17
48F：推 supeedada123: 赚三亿罚180万 09/12 19:21
49F：→ j3024133 : 我敢讲一定一堆投信不然就是有内线的资金这样搞…. 09/12 19:37
50F：→ j3024133 : 台股盘中跟ETF连动性最近高得离谱，前阵子是878这阵 09/12 19:37
51F：→ j3024133 : 子是929，走势跟大盘根本一模一样 09/12 19:37
52F：推 abbasmart : 当作手续费缴XD 09/12 19:44
53F：嘘 photoless : 喔 09/12 19:46
54F：→ testutw : 罚300亿才会怕 09/12 19:49
55F：推 ce0336ce : 哈~300万~ 09/12 19:56
56F：推 eric112 : 赚烂了 09/12 20:20
57F：→ sazabijiang : 花180万手续费跟单，利润超高 09/12 20:29
58F：→ tompi : 不这些吧，盘中去各投信附近小七咖啡厅速食店找找 09/12 21:39
59F：推 u8702116 : 太会了吧 09/12 22:08
60F：推 YINOLOVE : 这些白领族领的都比凡人多了还是要做这种有违道德 09/12 23:32
61F：→ YINOLOVE : 的事来赚外块，可见经济有多差 09/12 23:32
62F：嘘 bluesox : 跟单垃圾 这是内线交易好吗 09/13 10:07
63F：推 KKFOX : 真的就是看个人操守职业道德 只能说投信真衰 09/13 10:21