※ 引述《LiuTerry (TerryLiu)》之铭言： : 标题: [请益] 股票可不可以信用交易的依据是啥 : 时间: Tue Jun 9 18:58:20 2009 : : 刚刚无聊查看了一些股票 : 发现宇峻跟昱泉都不能信用交易 : 之前听别人说是因为净值太低就没 : 不过这2支净值不低吧 : 可不可以信交都是证交所说了算吗 : 还是有别的依据吗 : : -- :

※ 发信站: 批踢踢实业坊(ptt.cc) : ◆ From: 59.105.32.178 : 推 khaos:证券法规里面没有?? 06/09 19:19 : 推 F23:上柜的可以空吗? 我没空过上柜的说 06/09 19:22 : → alotofjeff:公司自己也可以决定要不要. 06/09 19:23 : → LiuTerry:信用交易不是对券商跟投资者影向比较大而已吗 06/09 19:25 : 推 Adsmt:上柜可空，要上市一段时间才能信用交易吧。 06/09 20:48 有价证券得为融资融券标准 (民国 97 年 10 月 14 日 修正) 第 1 条 本标准依证券交易法第六十一条规定订定之。 第 2 条 普通股股票上市满六个月，每股净值在票面以上，由证券交易所公告得 为融资融券交易股票，并按月汇报主管机关。 非属柜台买卖管理股票及兴柜股票之普通股股票上柜满六个月，每股净值 在票面以上，且该发行公司符合下列各款规定者，由证券柜台买卖中心公 告得为融资融券交易股票，并按月汇报主管机关： 一、设立登记届满五年以上。 二、实收资本额达新台币三亿元以上。 三、最近一个会计年度决算无累积亏损，且营业利益及税前纯益占年度决 算实收资本额比率达百分之三以上。 台湾存托凭证上市满六个月，该外国发行人依所属国法令所编制经会计师 查核签证之最近期年度合并财务报告或经会计师查核签证之半年度合并财 务报告显示无累积亏损，且上市单位数为六千万个单位以上者，由证券交 易所公告得为融资融券交易有价证券，并按月汇报主管机关。 前三项股票或台湾存托凭证有下列各款情事之一者，得不核准其为融资融 券交易： 一、股价波动过度剧烈。 二、股权过度集中。 三、成交量过度异常。 前四项规定之具体认定标准及作业程序，由证券交易所及证券柜台买卖中 心分别拟订，并报主管机关核定。 得为融资融券交易之上柜股票经发行公司转申请上市後，除有股权过度集 中之情事者外，即得为融资融券交易，不适用第一项上市满六个月与第四 项第一款及第三款规定；该项作业程序由证券交易所拟订，并报主管机关 核定。 前项规定於修正施行前已转上市但未满六个月者，亦适用之。 上市（柜）公司依金融控股公司法转换为金融控股公司时，预计转换为金 融控股公司之金融机构股票中如有具融资融券资格者，转换後之金融控股 公司如为上市公司，除其股票有股权过度集中之情事者外，即得为融资融 券交易，不适用第一项上市满六个月与第四项第一款、第三款规定。 上市（柜）公司依金融控股公司法转换为金融控股公司时，预计转换为金 融控股公司之金融机构股票中如有具融资融券资格者，转换後之金融控股 公司如为上柜公司，除其股票有股权过度集中之情事者外，即得为融资融 券交易，不适用第二项股票上柜满六个月与第一款、第三款及第四项第一 款、第三款规定。 上市（柜）公司依企业并购法以百分之百股份转换方式转换为投资控股公 司时，预计转换为投资控股公司之公司股票具融资融券资格者，转换後之 投资控股公司为上市公司，除其股票有股权过度集中之情事者外，即得为 融资融券交易，不适用第一项上市满六个月与第四项第一款、第三款规定 。 上市（柜）公司依企业并购法以百分之百股份转换方式转换为投资控股公 司时，预计转换为投资控股公司之公司股票具融资融券资格者，转换後之 投资控股公司为上柜公司，除其股票有股权过度集中之情事者外，即得为 融资融券交易，不适用第二项股票上柜满六个月与第一款、第三款及第四 项第一款、第三款规定。 前四项作业程序由证券交易所及证券柜台买卖中心分别拟订，并报主管机 关核定。 第 3 条 受益凭证上市（柜）满六个月，由证券交易所或证券柜台买卖中心公告得 为融资融券交易，并按月汇报主管机关。但指数股票型证券投资信托基金 受益凭证（以下简称指数股票型基金受益凭证）得不受上市（柜）满六个 月之限制。 前条第四项及第五项规定，除指数股票型基金受益凭证外，於受益凭证准 用之。 第 4 条 得为融资融券交易之股票或台湾存托凭证有下列情事之一者，证券交易所 及证券柜台买卖中心得公告暂停该股票之融资、融券交易，或在主管机关 所定之范围内，调整其融资比率或融券保证金成数，并报主管机关备查： 一、上市股票、台湾存托凭证变更交易方法为全额交割，或上柜股票变更 交易方法为应先收足款券。 二、上市股票、台湾存托凭证或上柜股票停止买卖。 三、上市股票、台湾存托凭证或上柜股票终止上市或上柜。 四、上市或上柜股票每股净值低於票面。 五、台湾存托凭证所表彰外国有价证券依所属国法令所编制经会计师查核 签证之最近期年度合并财务报告或经会计师查核签证之半年度合并财 务报告显示累积亏损。 六、台湾存托凭证上市单位数经兑回不足六千万个单位。 七、上市股票、台湾存托凭证或上柜股票有钜额违约情事且融资或融券余 额达一定比率。 八、股价波动过度剧烈。 九、股权过度集中。 十、成交量过度异常。 十一、其他不适宜继续融资融券交易之情事。 依前项暂停融资融券交易或调整融资比率、融券保证金成数者，於暂停或 调整原因消灭时，由证券交易所或证券柜台买卖中心公告恢复，并报主管 机关备查。 前二项规定之具体认定标准及作业程序，由证券交易所及证券柜台买卖中 心分别拟订，并报主管机关核定。 第 5 条 得为融资融券交易之受益凭证有下列情事之一者，证券交易所或证券柜台 买卖中心得公告暂停该受益凭证之融资、融券交易，或在主管机关所定之 范围内，调整其融资比率或融券保证金成数，并报主管机关备查： 一、终止上市（柜）。 二、未依规定按期申报并公告财务报告。 三、经理该证券投资信托基金之证券投资信托事业有证券投资信托及顾问 法第九十六条第一项之情事。 四、价格波动过度剧烈。 五、受益权过度集中。 六、成交量过度异常。 七、其他不适宜继续融资融券交易之情事。 依前项暂停融资融券交易或调整融资比率、融券保证金成数者，於暂停或 调整原因消灭时，由证券交易所或证券柜台买卖中心公告恢复，并报主管 机关备查。 前二项规定之具体认定标准及作业程序，由证券交易所及证券柜台买卖中 心分别拟订，并报主管机关核定。 第一项第四款至第六款规定，於指数股票型基金受益凭证不适用。 第 6 条 每种得为融资融券交易之股票，其融资余额或融券余额达主管机关所定该 种股票上市或上柜股份一定限额时，暂停融资买进或融券卖出；俟其余额 低於主管机关所定比率时，恢复其融资、融券交易。 证券交易所及证券柜台买卖中心为执行前项规定，得进行分配，并报主管 机关备查；证券金融事业及办理有价证券买卖融资融券之证券商为有价证 券买卖融资融券时，不得超过证券交易所及证券柜台买卖中心分配之融资 融券张数。 前二项规定，於受益凭证准用之。但指数股票型基金受益凭证受益权单位 数之计算，以前一营业日之总发行受益权单位数为之。 第一项及第二项规定，於台湾存托凭证准用之。但台湾存托凭证上市单位 数之计算，以前一营业日受理兑回後单位数为之。 第 7 条 证券金融事业及办理有价证券买卖融资融券之证券商应於每日下午，将当 日各种有价证券融资融券余额资料送达证券交易所及证券柜台买卖中心， 由证券交易所及证券柜台买卖中心汇计，於次一营业日开市前公告，并通 知证券经纪商於营业处所公布之。 证券交易所或证券柜台买卖中心依第六条规定暂停或恢复融资融券交易时 ，应於依前项方式公告之当日通告执行之。 第 8 条 本标准自发布日施行。 --

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