http://chinatide.net/xiachao/page_376.htm 五、 北原勇：「新」国家垄断资本主义论 垄断资本主义的理论(1977) 经济原论（1980） 现代资本主义的所有和决定(1984) 20世纪末的资本主义（1994） 如何看待现代资本主义（合着，1995） (1)三层理论体系的特徵 　　「资本主义的一般理论」、「垄断资本主义论」、国家垄断资本主义论」这三种具有 不同的研究对象、理论层次和性格的理论，必须经过整合与重组之後，才能成为分析现代 资本主义的武器。 1/.资本主义的一般理论 　　现代资本主义既然是属於资本主义的范畴，「资本主义的一般理论」所掌握的一般法 则，仍然贯彻在现代资本主义的整个体系中，而「资本论」，基本上就是资本主义的「一 般理论」。 　　「资本论」将资本主义视为一个历史的经济体系，指出其基本结构的特徵，也就是其 矛盾的性质、矛盾发展的规律以及其历史的局限性，从而形成资本主义一般理论的架构。 但是资本论是一部未完成的着作，自然会受到时代的制约，因而作为目前还在发展的现代 资本主义的一般理论，尚有不足之处。所以，应该以「资本论」为基础，将其研究的对象 扩大到现代，进一步形成「现代资本主义的一般理论」。 　　由於资本主义的经济规律必须透过「竞争的全面性支配」的媒介和保证，才能够贯彻 并发挥作用。所以在构筑资本主义的一般理论时，必须重视经济规律的贯彻与竞争之间的 关系。因此，如後所述，必须从垄断资本的成立、国家对经济事务的介入来掌握资本主义 的阶段性变貌。 2/.垄断资本主义的理论 　　从19世纪末起，资本主义就进入垄断阶段而一直持续到现在。在这个阶段中，「竞争 的全面性支配」的结构性作用丧失。但是，「竞争」既作为资本主义商品经济的基本属性 ，在进入垄断资本主义时期之後也不会改变，只是在经济的中枢部分，由於少数的大型垄 断资本的出现，在某种程度上受到限制而已。 　　所以，垄断资本主义阶段的结构特徵在於：「垄断的支配以及垄断和竞争之间的纠缠 」。在这个阶段中，部分「资本主义的一般规律」因为受制於这个结构而无法贯彻，从而 产生新的变貌。这就是说，垄断价格的形成致使利润率在垄断资本之间平准化，投资行动 严重地受到市场情况的影响，造成生产力的扩大和投资行动，忽而积极、忽而慎重…等现 象。因此，资本的运动产生了与竞争阶段不同的特徵，带来了以垄断资本为顶点的「支配 →剥削」的支配制度，其结构性特徵在於：资本与劳动各自进行阶层分化，阶级斗争的核 心转变为垄断资本的联合体与大型产业劳动者组织之间的对抗等等。在动态方面，则发生 产业循环的变貌和经济停滞（庞大而且慢性的过剩资本与过剩劳动力并存）。 　　但在另一方面则有：以新兴产业的开发和对外扩张为基础的间歇性、飞跃性的发展（ 也就是停滞和发展的循环交替）；经济矛盾以大恐慌和大战争的型态出现，不断的爆发和 暂时性解决，在此一过程中，阶级矛盾、民族矛盾和国家矛盾的变化、发展与深化等等。 这就是说，「垄断资本主义论」就是有体系的诠释，贯彻在垄断资本主义阶段所固有的结 构和动态之中的规律性。 　　垄断资本主义阶段固有的结构和动态，也就是其矛盾和矛盾的表现形式规定了国家介 入的方式，同时也进行一定程度的变貌而贯彻到现在。例如，垄断资本主义固有的「停滞 化」基调，虽然有国家的大规模介入，却还是会顽强的出现；而为了打破「停滞化基调」 ，促进飞跃性发展的两大手段：开发新兴产业和对外扩张市场，迄今为止还是为发展经济 所需。因此，「国家垄断资本主义论」必须建立在「垄断资本主义理论」的基础上。 3/.国家垄断资本主义论 　　二次大战以後的资本主义，是以国家大规模并且经常性地的介入经济过程为特徵的垄 断资本主义，也就是「国家垄断资本主义」。 　　早在1930年代，国家为了对应大萧条所带来的政治与经济危机，就已经开始介入经济 过程，并且在二次大战期间，国家更以战时统制经济的型态全面性的介入经济事务，但是 上述两者都是属於暂时性的措施，或者其作用仅限於一国的范围内。国家大规模并且经常 性的介入经济过程，开始於二次大战後的资本主义。一般来说，国家介入经济过程的方式 及影响，有以下几种特徵： (a).为了避免激化垄断资本主义的内部矛盾而产生危机，必须对劳动者组织进行让步。因 此，达成高水平就业与整备社会保障制度，就成为国家政策的中心目标。对资本家而言， 相对过剩人口（产业後备军）的存在，是获取利润的不可或缺的条件，所以高水平就业显 然违反其利益；同时，保障国民生存权（高福利）的政策也代表着资本主义「自我负责」 的原则的大转变。资本家的这些让步，证明了危机的严重性，但也因此，资产阶级经常保 持着反扑的念头与行动。 (b). 为了达成高水平就业与景气的上扬的目标，国家以各种金融、财政政策来创造市场 并扩大整个经济活动的规模。例如，国家藉由操作利率和货币发行额，来维持物价的稳定 和刺激投资；以累进税率和福利制度来进行所得的再分配，以便扩大消费市场；以大型公 共工程与军费支出来创造市场等等。 　　这种创造市场需求的经济政策，为深受不景气和停滞所困扰的资本家带来了获取利润 与积累的机会，而颇受欢迎。尤其是以军费支出来创造市场的手段，使垄断企业可以避免 与中小企业竞争而容易被采用。 (c). 追求持续性经济成长是最终的政策。因为，一方面为了因应劳动者的要求，必须维 持高水平的就业，并在高就业率的条件下提高生活水平和完善的社会安全保障；另一方面 ，又要满足资本家获取利润和资本积累的欲求。所以，只有维持经济的持续成长，才能使 劳资双方都得到满意。因此不仅要持续采用前项所述的各种手段，也要在安定的国际汇兑 、货币和贸易秩序的基础上，扩大贸易、提高生产力、振兴技术发展和创造新兴产业。 　　国家垄断资本主义体制下的持续性经济成长，容易引发并加速通货膨胀，也可能发生 景气过热、成长趋缓甚至负成长的现象。因此，政策执行者必须经常留意可能导致经济成 长不安定化的各种情况发生，诸如：通货膨胀等。（所以，北原氏反对大内力氏，在其「 国家垄断资本主义论」中所说的：「以恢复景气、提高通货膨胀率和降低实质工资」为国 家垄断资本主义的政策核心的主张。） 　　垄断资本主义的各种矛盾，由於国家垄断资本主义所采行的各种政策，而获得缓和或 抑制。但是，在另一方面却也会使矛盾深化或多样化，甚至出现新的矛盾而产生摩擦。因 此，总合性地掌握上述各种政策与制度的特徵，以及在那种条件下各个矛盾的运动方式并 将其理论化，就是新的「国家垄断资本主义论」。掌握由於国家介入的经常化所规定的时 代特徵，并进一步建构新的理论论述，是可行而且必要的。 (2)冷战下的国家垄断资本主义 　　「国家垄断资本主义」是在二次世界大战後，由於以美、苏两个超级军事大国为首的 「冷战体制」的形成，才确立下来。因此，其内容也由冷战的变迁所规定。 　　二次大战後的资本主义并非单纯的国家垄断资本主义，而是基本上由冷战所规定的， 可以说是「冷战下的国家垄断资本主义」。不考虑冷战这个条件及其规定性，就无法分析 现代资本主义。 　　「冷战体制」和其主要的规定如下： 1/.以美国为首的「国家垄断资本主义联盟」的形成： 　　二次世界大战之後，资本主义世界以拥有巨大生产力和军事力的美国为中心进行对苏 联集团冷战。美国以外的资本主义国家，则或多或少在从属於美国的意志之下，施行本国 的国内政策。这种情形在性质上，有别於战前各个自主主权的国族国家（Nation State） ，以列强的身份所形成的帝国主义对立。因此，虽然同样称之为「国家垄断资本主义」， 却完全不同於二次大战之前以独立的主权国家介入本国经济的情形。 　　以美国为盟主的「国家垄断资本主义联盟」，为了进行冷战，为了协调和调整资本主 义阵营的各种利害关系，构筑了国际货币基金会(IMF）和关税贸易总协定(GATT)，以进行 对开发中国家的支配和援助。 2/.提高军事角色的比重： 　　在世界规模的冷战时期，为了体制的存亡必须保持庞大的军事力量。因此，与军事相 关的部门，通常在财政和生产方面占有相当的比率；先进的军事技术开发政策，对技术进 步和生产力的发展产生巨大的影响；美国庞大的对外军事支出、对外援助以及在「热战」 （韩战、越战）时期的巨大开支等。 3/.在国内，不得不致力於推行「让步政策」： 　　在冷战的压力下，为了巩固资本主义体制，将劳工阶级纳入体制内并削弱社会主义势 力，必须强化其高就业率政策以及整备和扩充社会保障制度。 4/.必须维持「持续性成长政策」： 　　为了避免内部矛盾激化而产生危机，必须对劳工阶级做出让步，同时为了庞大的军事 支出以及对外援助，必须动员所有可能的政策，强力推行持续性经济成长。就二次大战後 的持续性经济成长而言，由於： ⊙美国所主导的国际协调体制(IMF、GATT)的形成； ⊙各国政府在国际协调体制的基础上的成长政策（包括技术政策、产业政策和预防经 济过热的政策等等）； ⊙以美国为主的技术革新（新的生产方法、新产品和新产业）和美国生活方式（大量 生产、大量消费）的世界性普及； ⊙巨大的垄断资本（尤其是美国的跨国公司）的资本输出和先进国家之间的贸易往来 的飞跃性扩大； ⊙由於美国的对外军事支出和对外援助，导致美元的世界性扩散。 　　上述因素的作用，扩大了投资、生产、就业、工资和消费的相互依存性，而这种依存 性便是以「持续性经济成长」的型态现实化。亦即，持续性经济成长是这些因素总合作用 的结果。 　　因此，持续性经济成长的破绽及随之而来的严重停滞，也可由此观点来进行分析： (a).支撑持续性经济成长的国际架构的崩溃和美国地位的下降： 　　由於进行耗费颇大的冷战体系，加上日本、德国的迅速发展，降低了美国国内产业的 国际竞争力（71年以後，美国的国际贸易收支出现赤字），因此美国发生国际收支危机， 片面终止黄金／美元的兑换，导致战後IMF体制的崩溃。此後由於美国产业衰退的深化， 产生经常帐赤字和财政赤字的常态化和庞大化，逼使美国减少对世界的美元扩散。 (b).支持成长的技术革新及其普及化告一段落，而划时代的新技术和新产品也开始枯竭。 因此由於新兴产业所带来扩大市场的作用也日渐趋缓。 (c).先进国家之间的贸易往来不再扩大； (d).由於上述原因，以工资上昇作为契机而发生经济成长的破绽。因此，垄断资本主义所 固有的经济停滞，就以比国家垄断资本体制确立之前，更加严重、更具持续性的方式显现 出来。也就是说，垄断企业所无法处理的资本过剩和产能过剩的特质，由於国家实行经济 恐慌的预防政策而更加恶化。 (e).针对停滞基调的出现而实施的各种应变措施，不仅无效而且产生新的矛盾。例如，停 止黄金／美元的兑换之後，由美国开始实施的刺激景气政策，加速了通货膨胀并波及到世 界其他国家和地区。美国因此改采抑制总需求的政策，却导致景气低迷并造成中东产油国 家，为了因应通货膨胀和美元贬值而提高油价，因而出现石油危机；由於先进国家的再生 产机制受到搅乱，而引发'74~'75年的不景气，出现了经济停滞和通货膨胀并存的现象， 也就是出现了Stagflation(停滞stagnation + 通货膨胀inflation）。 　　80年代雷根政府的新自由主义政策，就因应着这种情况而出现，那就是：一方面，高 唱「强大的美国」的复活，挑起和苏联之间的核子、飞弹军备竞赛，引诱苏联消耗国力使 其陷入崩溃局面；另一方面，以强势镇压来削弱劳工组织的力量，削减冷战期间所扩大的 资本负担（即，高就业、社会保障、对大型垄断资本的规制和税赋、对高所得者的累进税 和财政赤字等）。 　　虽然雷根政府的新自由主义政策，抑制了通货膨胀并且带来了暂时性的经济复苏，但 也带来了不正常的利率上昇和美元升值，导致美国的经常帐赤字和财政赤字更加庞大化。 　　不仅如此，由於新自由主义政策放松经济管制和推行金融自由化，引发在经济停滞下 的投机性交易的庞大化、国际货币和证券市场的混乱化。影响所及，不仅是美国的国内经 济，也把整个世界经济拖入停滞和混乱的深渊里。 (3).「後冷战」下国家垄断资本主义的重新整编 　　在「後冷战」的新形势下，「国家垄断资本主义」进入重新整编、重新建构的过程。 1/. 在「後冷战」的新形势下，资本主义各国之间需要强化和维持协调体制，因而要求建 构一个安定的世界秩序。也就是说，为了克服经济停滞和失业问题，也为了重现持续性的 经济成长，需要再建构一个安定的世界秩序——如，国际货币管理制度、国际不均衡调整 机构、抑制国际投机的机构等等。同时，更由於下列的原因，资本主义国家之间必须强化 协调机制： (a).以资讯革新(Multimedia和internet等)为中心的，资本、资讯、技术、劳务的国际性 流动，也就是所谓的资本全球化（Globalization），正在加强世界的统一性以及进行世 界范围上的劳动社会化； (b).推进前苏联和东欧社会主义集团的资本主义化。 2/.冷战的结束，可以减少美国庞大的对外军事支出和对外援助，但是由於产／军复合体 的反对和担心失业率的上昇，不易大幅度的削减军力。再者，为了调整以及压抑在「後冷 战」下频繁发生的地区间、民族间、宗教间的纷争，美国需要各国的协力性军事介入以及 分摊军事费用。因此，就整个世界而言，军事支出似乎暂时不可能有大幅度的缩减。 3/.由於冷战的结束，减少了「国内让步」的必要性。劳工组织在持续性经济成长的过程 中被体制统合後，又在雷根主义、佘契尔主义的强势镇压下被弱化。所以，社会福利预算 的削减以及因为企业重建而解雇劳工，就成为必然的趋势。 4/.为重视持续性成长，各国之间互相协调，准备根据「垄断资本主义的理论」中所提到 的两个方向，以财政、金融政策促进成长。 (a).依据新技术、新产业的经济开发，如美国政府的资讯革命促进政策； (b).依据对外扩张的发展——促进以亚洲为中心的非资本主义地区的资本主义化，来发展 本国经济。 　　朝向这两个方向的经济政策，能否获得成功还有待观察。说不定反而会引发先进国家 内部的产业空洞化，导致停滞和失业问题的解决更加困难；也有可能会引发先进国家之间 或是先进国家与新兴资本主义国家之间的对立；更有可能由於地球的温室效应以及对环境 生态的破坏而受阻。 　　就整体而言，上述的国家垄断资本主义的重建方向和内容，是希望以建构非经济性的 公权力并以其介入经济为手段，所以基本上还是呈显了国家垄断资本主义阶段的特徵。待 续… --

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