Chat GPT公益私利之定位：科技教父的世纪官司 --Musk强势回归告Altman与OpenAI (系 列一 AI开发科技巨头间的恩怨情仇) 原文连结: https://bit.ly/3TdoPcl 原文: ChatGPT自从2022年底发布以来，到2023年3月ChatGPT 4出台席卷全球，所有的人都竞相 使用这个破坏式创新的革命性工具，一时间夯到不行，连带的也掀起了「生成式AI」的新 纪元，举凡文字、图形、影像、声音、程式码、影片等，透过可以自动生成。 而在这个大突破之下，开发ChatGPT的新创公司OpenAI，在短短几年间，蜕变成估值高达 800亿美元的科技新贵，但在将AI推到顶峰的风光背後，也产生很多争议，其中一直以智 财权纠纷为最，OpenAI被许多人控告着作权侵害。但最引人注目的，还是在2024年闰二月 的最後一天，电动车教父Elon Musk，向北加州旧金山地院，控告ChatGPT之父Samuel Altman（另外还有共同创办人Gregory Brockman、OpenAI及其8家关系企业，以下或统称 被告）违法，两强相争终需一战，这个教父级别的世纪法律大战，这无疑是所有AI相关诉 讼中，最有看头的一个案例！ 本案缘起 众所周知，Musk在多年以前就参与ChatGPT的早期开发，不但出钱出力，用尽资源来催生 这个世纪科技产物！但没隔几年，大家从新闻上看到Musk悄然退出团队，这期间虽然有些 报导，对其退出的缘由并不清楚！ 直到2023年11月，OpenAI爆出人事改组的震撼弹，也就是Altman被扫地出门，这一消息可 说是震惊全球！然而，没几天又戏剧性地上演凤还巢，在微软的力挺之下，Altman又班师 回朝继续担任执行长！而再不到百日，Musk就控告Altman和OpenAI违约，以上这一事件串 连起来让人惊觉，当年Musk被迫离开，原来是隐藏了关於生成式AI，在科技人文和经济发 展上，在公益和私利间的角力，其究竟应如何定位的大课题！ 本案由於在前二周才提告，被告法律上如何反击尚不可知，但鉴於Musk要求将OpenAI开发 的AI技术开放给公众，这对AI的发展来说无疑是一个重大的事件，因此笔者拟先从Musk起 诉状中所主张的观点出发，介绍本案具体的内涵及其可能的影响，让读者先睹为快！至於 Musk所陈述的事实，将来被告可透过证据开示加以攻防，届时将继续在本刊追踪报导。 人工通用智慧 (AGI) 的风险 20世纪的美国经济，已逐渐从劳动力转向以知识为基础，经济价值越来越由人类智力创造 。随着世纪的发展，另一个典范转移已经开始：透过AI人工智慧创造价值。由於早期的AI 程式，只能在某些各别单独工作中超越人类，这些程式虽然有用，但本质上都仅是单一技 能(如下棋) -- 其智能并非所谓通用的。 回顾从2000年末和2010年初，被称为「AI教父」Geoffrey Hinton开发的「深度学习」演 算法，使几乎在所有AI项目的性能大幅提升，一夕间引发一场革命。这种新的演算法，可 用於将语音转换为文字、在不同语言间进行翻译以及识别各类图形影像。深度学习的标志 之一是，演算法的设计，不需要对所需工作掌握相关的大量知识，它们可从训练例示中学 习每项任务，其本质上是自我编程，这意味着它们比IBM Deep Blue等早期系统更具通用 性。 随着深度学习越来越复杂，世界顶尖的AI研究人员，逐渐将目光投向所谓的「通用人工智 慧」（Artificial General Intelligence，以下称AGI），其基本概念是共通用途的AI系 统 -- 即具有像人类一样智慧可广泛执行各种任务。 但Musk却意识到AGI对人类构成严重威胁，他的担忧与之前英国着名物理学家Stephen Hawking 曾警告AI可能终结人类一样，而Sun Microsystems创始人Bill Joy也警告「拥有 强大的AGI，未来不需要人类」。因此Musk公开呼吁应采取措施，来因应AGI带来的危险， 从停止使用AGI到对实施监管等，但他的呼吁被忽视。Musk认为AGI存在生存威胁之同时， 其他人却将AGI视为利益和权力的来源，竞相逐鹿不遗余力。 Musk对AGI落入错误机构手中的行动 2012年Musk认识AI公司DeepMind的联合创办人Demis Hassabis，二人讨论当今面临的最大 威胁，Hassabis强调AI发展对社会带来的潜在危险，Musk越来越担心：AI变得超级聪明、 超越人类智慧而对人类构成巨大威胁的潜力。 Musk开始讨论AI和DeepMind，例如：Google母公司Alphabet, Inc.的执行长Larry Page， Musk提到AI的危险，但令Musk惊讶的是，Page对此不关心。2013年，Musk与Page就AI的危 险进行激烈交谈，Musk警告说，除非制定到位的保障措施，否则「AI可能取代人类，使人 类物种变得不重要甚至灭绝」，Page则回答那只是「进化的下一阶段」，并认为Musk是个 「物种歧视者」(specist) -- 偏向人类而非智能机器，Musk回应：「是的，我支持人类 (prohuman)」。 2013年底Musk得知Google计划收购一个深度学习团队DeepMind，当时DeepMind是业界最先 进的AI公司之一，其最初开发的AlphaZero是一种下棋的演算法，使用「强化学习」 (Reinforcement Learning)，其程式透过不同版本的软体与自己对弈来学习下棋 [1]。 AlphaZero能24小时内，在西洋棋和日本将棋以及围棋这三种游戏中达到超人水准，并都 击败了世界冠军程式。 因此Musk担忧DeepMind的AI技术，落入那些轻率看待AI的人手中，并可能将其设计和功能 隐藏於幕後。为了防止这项强大的技术落入Google手中，Musk和PayPal的联合创始人 Luke Nosek试图筹集资金购买DeepMind，但二人的努力失败，2014年1月Google收购 DeepMind，然而，这并未阻止Musk继续对AI安全发展和实践的努力。 对AI霸主Google的反制 Google收购DeepMind後无异如虎添翼，在DeepMind团队的运作下，Google立即跃居AI国际 竞争的顶尖地位，引领风潮不可一世，但Musk对其往後的发展深感不安，他认为像Google 这样封闭的营利性 (for-profit) 公司，如任由其开发AGI，将对人类构成严重且有害的 危险。而自2014年起，Google在AI核心业务中已遥遥领先群雄，要与其竞争实属困难，况 且Google另已从搜索、电邮和几乎所有图书馆中的每本书中，收集独特巨量的数据（得数 据者得AI天下），将来要和Google的AGI竞争几乎不可能，Musk遂决定采取行动。 就探讨如何对抗Google以促进AI安全，2015年Musk似乎找到一个人：Sam Altman，可理解 其对AI之担忧、且不希望将第一个AGI落入Google这种公司的手中。当时Altman是一家矽 谷新创公司加速器Y Combinator的总裁，在此之前Altman参与过各种新创企业风险投资。 为确保AI安全草拟致总统信函 Altman似乎与Musk一样，对AI构成的威胁抱持同样担忧，Altman早在2014年的部落格文章 中就表示，如果创造出AGI，将成为有史以来科技的最大发展。2015年2月，Altman表示： 超人类机器智慧 (Superhuman Machine Intelligence) 的发展，可能对人类持续存在最 大的威胁，并强调「作为人类为了生存和繁衍，我们应对抗它」。事实上，2015年3月初 ，作为确保AI安全，Altman曾赞扬政府监管手段的重要性。之後Altman联系Musk，问他是 否有兴趣，起草一封致美国政府有关AI的公开信，两人开始起草。 2015年4月Musk表示：「如果做得好，从长远来看这可能会加速AI的发展。如果没有监管 机构提供公众安全，AI很可能造成巨大伤害，之後AI研究会因此被视为对公共安全构成危 险而遭禁止」。以上这封公开信後来於2015年10月底发表，有超过1万人的签署，除了 Musk二人，还包括着名的Hawking和与Steve Jobs共同创立苹果电脑的Steve Wozniak。 从「曼哈顿计划」到OpenAI的成立 Altman接着在2015年5月底发给Musk一封电邮，表示他一直在思考是否可能阻止人类发展 AI，但认为答案几乎是否定的；而这事如果要发生，似应由Google以外的人来做更好。因 此Altman有一个想法：由Y Combinator来启动一个AI的「曼哈顿计划」（Manhattan Project，即二战设计奥本海默制造原子弹计划名称），他提议可透过建构某种非营利组 织，让开发之技术归属於全人类，Musk则回应：值得一谈。 经过进一步沟通後，Altman於2015年6月底，向Musk提出关於新的「AI实验室」之详细提 案，联手共同组建一个非营利性的组织，试图在AGI竞赛中迎头赶上Google，但将与 Google完全营利之性质背道而驰。并主张：「我们的使命是创建第一个通用AI，并将其用 於个人赋能 -- 即未来发布的版本是最安全的，而安全性应是首要需求」；技术将由该基 金会拥有，并用於「造福世界」，他还提出一个治理结构，Musk则回应：「全部同意」。 不久後，Altman开始招募人来协助开发，包括找来Gregory Brockman参与。 2015年11月，Brockman透过电邮与Musk联系，他告诉Musk：「我们以一个中立的AI研究团 体进入该领域，致力寻求广泛合作，并将以人类为重的方向，而不是为任何特定个人、团 体或公司来谋利」，Musk对此感到乐观，并告诉Brockman他将承诺提供资金。Musk为这个 新实验室取一个名字：「开放AI研究所」(OpenAI Institute)或称“OpenAI”，三人联手 启动这个计画，Musk就员工的薪酬方案提供建议，并分享其留住人才的策略。 Musk在推动OpenAI起步中的角色 Musk在一封电子邮件中写道，「我们最重要的考量是招募最优秀的人才」，帮助招聘工作 是他「全天候的首要任务」，而最优先要聘用的就是首席科学家的职位，Musk等三人都希 望时任Google的研究科学家Ilya Sutskever博士担任这一职务，但Sutskever当时在是否 要离开Google并加入团队犹豫不决，最终还是Musk临门一脚说服其加入，成为OpenAI的首 席科学家。 接下来Musk积极为OpenAI招募人才，Musk发送Brockman和Altman一封电邮，重申「我们需 要尽一切努力来吸引顶尖人才……，并需重新审视现有人员的薪酬，那没问题。我们要麽 引进世界上最优秀的人才，要麽被DeepMind击败。无论采取什麽措施来引进人才，我都接 受，……如果Deepmind赢了，那对他们一心想要统治世界来说，是个坏消息。」 当Musk告诉Altman和Brockman，要「提更高的报价尽一切努力获得顶尖人才」时，他是想 为这些高报酬提供资金。仅在2016年，Musk就向OpenAI捐赠超过1500万美元，超过任何其 他捐赠者；他提供的资金使OpenAI得以组建一支顶尖人才的团队；同样，2017年Musk向 OpenAI捐赠近2000万美元，再次超过任何其他捐赠者。总计从2016年到2020年9月期间， Musk为OpenAI共捐赠超过4400万美元。 OpenAI《创始协议》的宗旨 Musk与Altman再加上Brockman，三人合意成立新的实验室：(a) 将是一个为了造福人类而 开发AGI的非营利性组织，不是追求股东利益最大化的营利性公司；(b) 将是开源的 (open-source)，除了安全考量因素平衡抵制 (balancing only countervailing) 外，不 会为了商业原因而对其技术进行封闭和保密。三人乃达成一项《创始协议》(Founding Agreement)，OpenAI将在与 Google/DeepMind 的AGI竞争中，成为一个重要的制衡作用， 目的是造福人类而非为私人公司的股东来营利。 该《创始协议》的宗旨，确认「公司所产生的技术将普惠大众，寻求开源技术以造福全民 ，该公司并非为任何人的私人获利而组织」，其再进而确认，公司的所有财产，都「不可 撤销地致力」(irrevocably dedicated)用於以开源技术造福公众之目的。基於对《创始 协议》的信赖，Musk成为OpenAI创建背後的推动力量，在前几年提供大部分的资金，并就 研究方向提供建议。 《创始协议》注册之记载内容 2015年12月，Open AI向德拉瓦州提交公司注册证书，记载《创始协议》的内容： 第三条：本公司是一家非营利性法人，符合美国1986年修订的《国内税收法》(Internal Revenue Code of 1986)第501(c)(3)条（或未来任何美国国内税收法律的规定）为慈善或 教育目的而组织。本公司之具体目的，是为与AI相关的技术研究、开发和散布提供资金， 由此产生的技术将使公众受益，本公司将寻求为公众福祉之开源码技术，不是为任何个人 的私益而组织…… 第五条：本公司的财产，将不可撤销地专用於第三条中所载之目的，本公司的净收入或资 产的任何部分，永远不得用於本公司任何董事、高级职员或成员的利益，也不得有利於任 何私人。在本公司解散或清算时，於支付或清偿所有债务後，公司剩余的资产，应分配给 已根据《国内税收法》第501(c)(3)条确立其免税地位专门为慈善、教育和/或宗教目的组 织及营运的非营利基金、基金会或公司，或按照未来联邦税法的相应条款分发给联邦政府 、州或地方政府，用於公共目的。 OpenAI於2015年12月，由Musk和Altman为联合主席，而Brockman为首席技术官。OpenAI是 一家非营利的AI研究公司，强调OpenAI之目的在「造福人类」，其研究将「免於财务义务 」(free from financial obligation)，故其目标是以最有可能造福全人类的方式推进数 位智能，而不需要受产生财务回报的限制，正由於公司的研究免於财务义务，因此才可更 好地专注於对人类有正面影响的工作。 营利性质之转型伊始 -- Altman一再重申《创始协议》 但不久後产生一些变化，2017年Brockman和其他人建议，拟将OpenAI从非营利组织转变为 营利性公司。经过几周的沟通後，Musk告诉Altman、Brockman和Sutskever：「要麽你们 自己去做，要麽继续以非营利组织的形式运营OpenAI。除非你们坚定地承诺维持下去，否 则我将不再资助OpenAI，还继续无偿提供资金给公司，我就是一个傻瓜，讨论到此为止」 。Altman则回应Musk他仍然对非营利结构充满热情！最後，彼等向Musk表示，仍将继续维 持非营利结构，并将在未来一年致力於筹集资金，支持这家非营利组织。 Musk於2018年2月下旬辞去联合主席，尽管如此，他仍继续为OpenAI出力。2018年4月， Altman向Musk发送一份OpenAI的章程草案徵求其意见，该草案将OpenAI的使命描述为确保 AGI「造福全人类」，其声明：「我们承诺利用我们对AGI部署的任何影响力，以确保其用 於造福全人类，并避免使用AI或AGI，对人类造成伤害或过度集中权力的用途。我们主要 的受托义务(fiduciary duty)是履行对人类的责任，...... 但将始终尽可能努力减少利 益冲突......，这可能会损害广泛的利益。 2019年3月OpenAI宣布创建一家营利性子公司：OpenAI, L.P.，但潜在投资者可在投资条 件书 (term sheet) 摘要的开头看到一项「重要提醒」，指出该营利性实体「目的是为了 推动非营利组织OpenAI Inc.，以确保安全的AGI发展并造福全人类。普通合夥人 (general partner) 对这项使命的责任，以及OpenAI章程中提出的原则，优先於任何产生 利益的义务」。因此，其已明确建议投资者「明智地将对OpenAI LP的任何投资，视为一 种捐赠」。在宣布後Musk告诉Altman，希望他明确表示「其对OpenAI的营利部门中没有任 何财务利益」。 OpenAI转变中的公司结构 在OpenAI, L.P.（有限合夥企业）宣布後，OpenAI的公司结构变得越来越复杂，Musk盘点 OpenAI历来设立的关系企业（以下本案被告都是在德拉瓦州成立之有限责任公司）： 1. OpenAI GP, L.L.C.於2018年9月成立，由非营利组织OpenAI拥有。 2. OpenAI OpCo, LLC於2018年9月成立，其唯一成员是OpenAI Global, LLC。 3. OpenAI, L.P. 於2019年3月成立，由OpenAI创建的一家营利性子公司。 4.OpenAI, L.L.C.於2020年9月成立，唯一成员是OpenAI OpCo, LLC。 5. OpenAI Global, LLC於2022年12月成立，有两个成员：微软和OAI Corporation, LLC 。 6. OAI Corporation, LLC唯一成员是OpenAI Holdings, LLC。 7. OpenAI Holdings, LLC於2023年3月成立，拥有多个成员，包括OpenAI、Aestas, LLC 和个人成员。 据悉，OpenAI透过其普通合夥人OpenAI GP, L.L.C.管理OpenAI, L.P.和OpenAI Global, LLC，根据OpenAI的章程，董事会对股东没有受托义务；相反，它唯一的受托义务是对人 类。而至少OpenAI, L.P.和OpenAI GP LLC，最初是为了促进和资助OpenAI在《创始协议 》中设定的非营利使命而建立。 注解： [1] 它从对游戏的策略一无所知情况下，随机下棋开始，当软体的一个版本赢得与另一个 版本的比赛时，获胜程式的内部路径就会被「强化」，而且这个过程会反覆进行。 --

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