以ChatGPT检索专利可行评估及其法律风险 https://bit.ly/3XqmaOe 随着ChatGPT (Generative Pre-trained Transformer，GPT)的问世，AI聊天机器人已成 热门话题，其优异之自然语言处理(NLP)和文本分析应用，备受各行业关注和讨论，大家 都在研究ChatGPT如何为企业或个人提高工作效率和准确性，以降低有形的营运成本和无 形的时间成本。 本文即针对ChatGPT是否能在专利检索方面，提供科学化检索的可行性。所有专利从业者 都知道，传统的专利检索是一件旷日废时的工作，相当依赖人们对於产业或技术的主观认 知，由从业者输入关键词以手动检索和筛选，而其检索技巧也因人而异，最後得到的检索 结果可能很有限，而GPT-4虽才问世不久，但因其可高效自动处理文本数据、提取和分析 资讯，立即为专利界带来希望。 试想，如果在ChatGPT中输入技术内容或专利公开号，就可自动完成专利文献的检索，而 不需由人为进行，那岂不太方便？然而，ChatGPT 大神真的可以用於检索吗？其能力究竟 如何？因此专家呼吁：如不了解专利检索原理、不分析技术内容，就便宜行事将技术文本 交给ChatGPT检索，结果可能会出现问题，毕竟ChatGPT目前在这方面的调校称不上成熟。 针对此，笔者实地针对GPT-4与GPT-3.5进行实测，结果发现虽尚不能直接、完全取代人为 检索，但透过适当指令提示(prompting)「循循善问」下，倒还真的是个检索的得力助手 。依据笔者截至今年6月底前的实测结果，目前GPT-3.5对於专利检索的帮助远比GPT-4来 得好，因为GPT-4经常会回应「我没有即时的专利数据库存取能力，我无法提供特定的专 利号码或专利名称」之类的回答。推测这原因大概是，GPT-4对法律服务方面的问答系统 尚未优化到位[1]，但这迟早都是会被解决的事，因此以下的实测就暂以GPT-3.5版本为主 ，预期未来GPT-4被优化後，其在专利检索方面的问答能力将比GPT-3.5更加强大才是，值 得期待。 以ChatGPT检索专利可行性之评估 首先第一步骤，根据ChatGPT的指令集逻辑来看，要能够让ChatGPT针对问题具体回答内容 ，不外乎三个原则：1. 给定人设；2. 描述问题的背景、特徵或需求要尽可能明确；以及 3. 指示欲输出的内容或格式。 把握以上三个原则，通常都有还不错的回应。根据以上原则，笔者设计了一种「检索浸润 式微影技术」的情境进行实测（注：以下所提的技术特徵与技术功效，只是为了实测而综 合许多公开技术文献内容而虚构出的问题），以下即是「专利检索指令一」。在问答过程 中有一个小技巧，就是将欲提问的重点予以引号，这样更能让ChatGPT理解要问的重点是 什麽。 『若你是一位「专利检索分析师」，我会提供本案的技术特徵与可以达成的技术功效，而 你的工作就是协助找出与该技术特徵类似至少三件专利文献号码与名称。我的第一个技术 特徵就是「一种半导体制程，利用浸润式微影技术并采用5奈米制程，透过一种高折射率 液体，特别是对水的折射率为1.44具有最佳效果，并在极紫外光(EUV)波长100奈米的条件 下，对晶圆(wafer)做曝光」。我的第一个技术功效在於，晶圆上的单位面积上可以放更 小、更多的电晶体。』 结果，ChatGPT的回应如图一所示，的确给出三个专利文献号码与名称，妙的是ChatGPT还 会帮忙分析出相似原因。然而经过验证，这三个专利文献号码都与微影技术无关，第1、3 专利文献号码与生物科技相关，而第2专利文献号码与无线通讯相关。难道这意味着 ChatGPT不能用於专利检索？ 图一、ChatGPT根据「专利检索指令一」而得出专利文献号码与名称 有趣的事发生了！仔细进一步看「专利名称」与「相似原因」，反而和笔者想检索的目标 一致，可见ChatGPT在专利检索工作上并非完全无用。这时就想到ChatGPT的背後原理，它 的强项不正是搜寻网路上的巨量文本後，再进行重组、语意分析、关键词提取与扩展，最 後自动生成新摘要吗！所以，ChatGPT目前对专利检索与专利文献号码间关联性的撷取， 可能还不擅长，但日後其AI训练师应能将此缺陷弥补才是。 接着进行第二步骤，既然ChatGPT对语意分析、关键词的提取与扩展能力有很强的表现， 那麽笔者就尝试将指令修改成「专利检索指令二」，并明确指示ChatGPT给出一个中文检 索式，其内容如下： 『若你是一位「专利检索分析师」，我会提供本案的技术特徵与可以达成的技术功效，而 你的工作就是从技术功效和技术特徵中提取关键词，并从关键词中找出扩展词，以建立一 个中文专利检索式。我的第一个技术特徵就是一种「半导体制程，包含浸润式微影技术、 5奈米制程、高折射率液体、折射率1.44、波长100奈米、晶圆」。而第一个技术功效为晶 圆上的单位面积上可以放更小、更多的电晶体。』 图二、ChatGPT根据「专利检索指令二」而得出简体中文之结果 结果，ChatGPT突然出现大陆常用的技术用语「集成电路」。ChatGPT的确偶尔会突然用简 体中文回答，此时只要对ChatGPT下指令说「请用繁体中文」就出现如图三的繁体中文回 答。 图三、ChatGPT根据「专利检索指令二」而得出繁体中文之结果 图三显示出的繁体中文，会自动地将大陆的技术用语「集成电路」，翻译成台湾惯用的「 积体电路」。接着，仔细看一下ChatGPT回应的内容，其包含关键词、扩展词以及中文专 利检索式也一并产生。然後，笔者就把中文专利检索式复制下来，并贴到台湾智财局的检 索官网後就产生如图四的检索结果。 图四、利用「专利检索指令二」所得出的中文专利检索式而得到的检索结果 图四所显示的检索结果只有1件专利，更进一步去看其检索後的专利名称，却是「放射线 图像摄影装置、及放射线图像摄影方法」，显然这检索结果不太合理。由於目前ChatGPT 在法律服务方面仍未臻完善，但它强大的检索和分析能力仍不可置疑，因此，笔者再回去 重新审视为何会有此不太合理的检索结果，遂发现中文专利检索式中的「AND (密度)」， 针对本案而言并非重要的关键词，所以予以删除重新再问ChatGPT试试看，结果发现如图 五所示，这一次的检索结果有26笔，且光看专利名称就比前一次的检索版本更合理些，再 继续抽样几篇的专利并阅读之，发现也比较贴近本次的专利检索目标。 图五、修正中文专利检索式後而得到的检索结果，更贴近检索目标 也许有人会问，以上都是用中文问答，若改用英文来问专利这种具有专业性的问题，是否 就会给出不同的回答。笔者乃加以实测，结论是不论中文或英文问ChatGPT，虽然给出的 专利文献号码与名称可能不尽相同，但其输出格式却相同，而且关键词与其扩展词也对检 索工作相当有帮助。 就以上实测结果来看，目前ChatGPT对於专利检索功能的直接帮助比较有限，但若从技术 特徵和功效的角度切入来看，透过输入关键词进行检索，就会给出技术的扩展词与简单的 检索式，其实可算是堪用。在此必须提醒的是，使用ChatGPT进行专利检索时，仍需结合 专家的经验进行「人机协作」，至少在这方面给出一个较科学化、有效率的检索方式。此 外，虽然ChatGPT目前还无法完全取代专利工程师或专利师的工作，不过随着OpenAI陆续 公开API，其法律服务方面的人工智慧化潜力甚值得期待，也许未来应可提升法律人的工 作效率。 以ChatGPT检索专利之法律风险 以ChatGPT检索专利首要之法律风险，即输入检索时是否会触动自我公开或揭露，而使专 利申请失效？以美国申请为例，依美国专利商标局之《专利审查程序手册》，如果一项参 考资料或文件对一位普通熟练技术人员(an ordinarily skilled artisan)而言，是可获 得并找到的，则将被视为习知技术的公开文献(prior art publication)。问题是，用 ChatGPT检索专利时所输入的指令(propmting)，是否就形成所谓之公开揭露？法律上可能 有争议。因为ChatGPT隶属於一私人机构Open AI，对其喂入指令表面上并非立即向大众公 开（不似刊物对外公开发表）。 惟输入ChatGPT的虽只是几个简单的关键词，但如这些词彼此间可以延伸形成一些突破性 的重要技术概念，甚或是所输入的已经是重要的技术特徵或技术思想的一段文字时，因文 字本身就富有专利价值，此种输入当然就有其危险性！因为该几个关键词本身之组合，在 输入ChatGPT之後它就可能会被加以训练；再者，所输入技术思想的一段文字，理论上会 被ChatGPT作为训练资料的一种素材，该段文字虽然不见得会被「原原本本」地吐出去给 别的使用者，但基於它特殊的演算法学习消化资料与统整能力，这些重要的思想或概念， 难保不被ChatGPT以某种形式，在他人向它提问时，不经意地以「不同文字但类似观念」 方式吐出去，这当然就会构成一项法律上的风险！ 理论上，一旦将资讯输入ChatGPT，即导致该内容成为其资料库中的一部分，但究竟他人 是否直接或间接看到或用到所输入的资讯内涵？没人能保证ChatGPT不可能「意外泄露敏 感资讯」，这对专利申请人自然造成困扰，因其发明可能被泄露给ChatGPT。在此情况下 ，专利律师因有法定之违反保密义务[2]，当然不希望因使用之工具（无论其效能多麽强 大），而被某种方式导致其发明思想被公开成为先前技艺，甚或出现在他人提交的专利申 请中。 所以用ChatGPT做专利检索时，为保护专利申请人的核心技术思想，并避免过度揭露专利 重要内容，建议可针对欲输入做模糊化关键词，这样可减少对具体技术思想的揭露。 ChatGPT有一个强大的优势，就是即便所输入之关键词属於一般较通用的术语，但在找寻 相关专利文献时，仍会藉由关键词而一并找寻其扩展词。此外，也要避免在ChatGPT的对 话内提及专利申请人的全名或简称，不过稍微提及该专利申请人的发明技术领域或产业类 别，这不仅可行且还能提升ChatGPT检索相关前案的准确度。 综上所述，ChatGPT目前仍无法自动完成专利检索的任务，当然也就不会造成专利检索人 员的失业。另一方面，ChatGPT能否作为专利工作者的检索工具并提高检索效率？目前看 来仍属有限。此外，ChatGPT具有更好的关键词的扩展能力，虽然一般专利数据库也有此 功能，表现也不错。从这个意义上说，使用ChatGPT进行专利检索工作的好处，在於关键 词的扩展与自动生成检索式。 需注意的是，使用ChatGPT做专利检索时还面临以下风险： (1)不正确的回答：由於ChatGPT并不到位，仍可能会生成错误的答案，就像之前说的专利 文献号码与专利名称之间发生无关联的情况；以及 (2)安全和隐私风险：ChatGPT可能涉及处理敏感的专利和客户资讯。总的来说，专利工作 者在使用ChatGPT检索时，应认识到这些风险并采取相应措施，而对於ChatGPT自动生成的 结果亦应谨慎，并用专业判断来确保资讯的准确性和合规性。 看来，目前最好的方式仍是「人机合一」协作，ChatGPT的问世对专利检索工作来说，提 供了一个科学化的检索参考流程，至少不用凭藉着过去根据每位专利工作者对产业、技术 、布林逻辑(Boolean logic)使用等认知上的不同，使得每个人做出来的结果或品质都大 相迳庭。 --

※ 发信站: 批踢踢实业坊(ptt.cc), 来自: 203.145.192.245 (台湾) ※ 文章网址: https://webptt.com/cn.aspx?n=bbs/Patent/M.1687858518.A.69C.html