课程名称︰证券交易法 课程性质︰系内必修 课程教师︰余雪明 开课学院：法学院 开课系所︰法律系 考试日期（年月日）︰98.01.12 考试时限（分钟）：120分钟 是否需发放奖励金：是 （如未明确表示，则不予发放） 试题 : 一、简答:40% 1,说明我证券发行管理机制为「申报制」或「核准制」，何故? 2,软性资讯 (soft information) 3,适当性规则 (suitability) 4,合理调查义务 二、 25% 证券交易所对交易市场如何分类，国际上如何做分类， 分别说明其特性及发展趋势、现状。 三、35% 上市上柜公司甲以其剩余资金购买含有次级房贷之不动产担保证券十亿美元， 因信用评等公司将其评等自AAA降为BB，董事会讨论一次提列资产减损一百亿 台币或分五年每年列提二十亿元，未决，董事会长A无意中告知其妻B，并嘱其 守密，B告知其弟C，亦嘱其守密，C即命其券商之营业员D将C之持股十万元以 二十元一股卖出。甲之董事E除将其持股以二十一元卖出十万股外，另融券卖 空二十万股20元一股。三日後甲公布一次认列损失一百亿元，股票由20元跌至 12元，其後十天平均收盘价为13元，试问我国法及美国法析述各人之民刑事责 任。 --

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