第三章 叙事学的人物观 "功能性"的人物观 V.S. "心理性"的人物观 第一节 "功能性"的人物观 "功能性"的人物观将人物视为以属於情节或行动的"行动者"，情节是首要的，人物是次要 的，人物的作用仅仅在於推动情节的发展。 ** 亚里士多德 在亚氏其整个诗学体系中，是倾向将人物的行动与人物的性格分离开来，并单方面地强调 行动或情节的重要性，同时否定性格的重要性。他虽然把性格列为悲剧的六大要素之一， 但实际上认为性格可有可无。"最重要的是情节，及事件的安排…悲剧的目的不在於模仿 人的品质，而在於模仿某个行动；剧中人物的品质是由它们的『性格』决定的，而他们的 幸福与不幸，则取决於他们的行动。他们不是为了表现『性格』而行动，而是在行动的时 候附带表现『性格』。因此悲剧艺术的目的在於组织情节，在一切事物中，目的是最重要 的。" 既然一切都以行动为中心，人物的主要或唯一的功能也只能是充当"行动者"，人物的"性 格"或可有无，或居於次要地位 ** 形式主义 形式主义仅注重作品内部的各种建构技巧和规律。形式主义认为所谓作品再现生活的"逼 真"是一种幻觉。人物"只不过是叙事结构的一个副产品，也就是说，是一个建构性质而不 是心理性质的实体"。 故事是按因果和时间顺序连结起来的叙述因子的组合体；情节也由这些相同的叙述因子组 合而成，但它们是按照在作品中的顺序和方式组合起来的。形式主义批评家区分了"自由 的"与"非自由的"这两类不同的叙述因子。非自由的叙述因子是受故事发展约束的，为不 可少的成分。自由叙述因子则是对故事来说可有可无的成分，如节外生枝、景色或衣物描 写等等。 故事中的主人翁是用故事素材构成情节这一过程的产物。一方面，他是将叙述因子串在一 起的手段，另一方面，他体现出将叙述因子组合在一起的动因。譬如《唐吉科德》中的主 人翁就是用於把一连串不同事件串接在一起的一根线，或是展开事件的"藉口"。 ** 结构主义 结构主义极为强调常规惯例的作用而否定个性的存在。在结构主义看来，个人（包括作者 ）只不过是常规势力交互作用的场所而已。作品人物自然是一种建构性质而非心理性质的 存在。 比如普洛普以结构主义的立场出发，提出民间故事的基本单位不是人物，而是人物在故事 中的行动或行为功能。充当同一个角色的人物可能在性格、年龄、性别等各方面相去甚远 ，但这些差异在普洛普看来均无关紧要，只有人物体现的行动功能才具有实质性。这样人 物就完全成了以属於行动、由行动给予定义的"行动者"。（影印p58、59所举例之学者都 在第二章有详细的说明：影印p.35布雷蒙"序列"、p.37格雷马斯提出的三类对立、p.39罗 兰巴特"功能性"分析，都在印证结构主义对"功能性的人物观"的看法） 第二节 "心理性"的人物观 19世纪以来的传统小说批评家基本支持这一看法：作品中的人物是具有心理可信性或心理 实质的（逼真的）"人"，而不是"功能"。（影印p.61下方有个"心理性"与"功能性"人物观 比较图） "心理性"人物观的根基为人文主义、浪漫主义、现实主义、现代心理学等思潮、流派或学 科。人文主义强调人的重要性；浪漫主义极为崇尚人的鲜明个性和主观想像力；现实主义 则将作品人物生活化和"真人化"。 （J. Fleck）虚构人物与真实人物的共性：因为虚构人物是"创造物中的创造物"，它们具 有相对的独立性，具有他们自己的生命；"它们想过自己的生活"，"常常无法同作品协调 起来"。 将作品人物真人化不仅抹煞了对作品的美学效果极为重要的虚构与真之间的界线，也容易 导致对作品中的语言艺术、结构安排等其他成分的忽略。 第三节 两种人物观之间的互补关系 亨利˙詹姆斯："人物难道不就是为了限定事件而存在吗？而事件难道不就是为了揭示人 物而存在的吗？" 詹姆斯强调的是人物与情节密不可分的辩证关系。像珍˙奥斯汀的《傲慢与偏见》这样的 作品，也许堪称将人物与情节有机结合的典范。 （影印p.66、67查特曼提出的观点最後是失败的，两边都不讨好，p.66下方是他观点的解 释图） 巴尔提出"人物"这个研究概念，认为可以将对於人物特徵的分析结果与其在事件中起的功 能性作用进行对照。一个特定的事件也许会引起人物特徵或人物之间的关系的某些变化。 同样，人物性格的变化也许会影响事件的发展和结局。 本章小结 结构主义对作品所做的功能性分析大体相当於语法学家对句子结构所做的分析。他们无视 作品在意义上的差别和人物在性格上的差异，仅仅关心人物所起的结构作用。结构主义叙 述学家和语法学家关心的是不同作品/句子之间的共同结构规律。 持"心理性"的人物观的批评家旨在阐释具体作品的具体意义。对他们来说，人物的性格特 徵是至关重要的。 认清这两种人物观的适用性、局限性和互补性有助於避免分析中的盲目性和片面性。 --

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